近(jìn)期交(jiāo)易商协会的监管处罚力度明(míng)显加(jiā)吊带和背心有什么区别，吊带和背心有什么区别大，虽然债券市场参与主体愈(yù)发丰富多元，市场竞争程度更(gèng)趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银行(xíng)启动自律调查(chá)，这是两天内第(dì)二(èr)家(jiā)被(bèi)要(yào)求自律调查的大行。今年(nián)以来，交易商协会已对多家金融机(jī)构启动(dòng)自律(lǜ)调查，监管(guǎn)力度在持续加大(dà)。

　　多家金融(róng)机构(gòu)接连被通报(bào)

　　5月11日，中国银(yín)行间(jiān)市场交易商(shāng)协会（下称“交(jiāo)易商协会(huì)”）网站显示，基于监管部门反馈(kuì)线(xiàn)索(suǒ)，依据《银行间债券市场自律(lǜ)处分规则》，交易(yì)商协(xié)会已对中(zhōng)国(guó)建设银(yín)行(xíng)股份有限公司债务(wù)融(róng)资工具承销业务涉(shè)嫌违规(guī)行为开(kāi)展自律(lǜ)调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销非金融企业(yè)债务(wù)融(róng)资工具744笔，为411家实体企业承(chéng)销发行债券4645.17亿(yì)元。2022年，该(gāi)行支持优(yōu)质(zhì)头(tóu)部房地产企(qǐ)业债券融资需求，承销(xiāo)房地产企(qǐ)业323.35亿元债务融(róng)资工具，房地(dì)产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力(lì)度在近期持(chí)续加大。就在5月(yuè)9日，交易商协会官网发(fā)布信息，针对中(zhōng)国进出口银(yín)行金融债券发行(xíng)涉嫌违规行(xíng)为，以及中国民生(shēng)银行承(chéng)销业务涉嫌违规行为已开展自律(lǜ)调查。

　　而在5月(yuè)8日，大连银(yín)行、郑州(zhōu)银(yín)行、江西银(yín)行、青(qīng)岛银行和粤财信(xìn)托(tuō)共(gòng)5家(jiā)机构(gòu)涉及债(zhài)券(quàn)业务违规被点名。具体来(lái)说，交易商(shāng)协会(huì)通过深入(rù)调(diào)查(chá)发现，大连(lián)银行等多(duō)家机构(gòu)存在债券代持交易(yì)等违规行为。其(qí)中，大连银(yín)行通过(guò)做市业(yè)务方(fāng)式(shì)，每日滚(gǔn)动开展(zhǎn)买卖方(fāng)向相反、清算速度不同的(de)现券(quàn)交易，代持利(lì)率债活跃券，且规模较大；郑州(zhōu)银(yín)行、江西银行和青岛(dǎo)银行，内控执行不(bù)严或(huò)流于(yú)形式，未有效(xiào)评估交易合理性(xìng)，作(zuò)为中(zhōng)间方以现券(quàn)买卖或做市等(děng)方式参与(yǔ)债(zhài)券(quàn)代持交易(yì)链条(tiáo)，交易笔数和金(jīn)额较大(dà)。

　　今年4月(yuè)，工商(shāng)银行(xíng)已被启动自律调查。相关公告称，交易商协会在日常监测(cè)工作中(zhōng)发现(xiàn)，工商银行主承销的多期(qī)债(zhài)务融资工具发行定价严重(zhòng)偏离市(shì)场(chǎng)合理水平，干扰了市(shì)场秩序，涉嫌违反银行间债券(quàn)市场自律管理相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交易商(shāng)协会网站披露，近期在查处四(sì)平市城(chéng)市发展投资控股有限(xiàn)公(gōng)司案(àn)件时，发现吉(jí)林(lín)银行(xíng)、吉林亿联银行因违规收取(qǔ)发行人大额财务资助，涉嫌违反(fǎn)银行间债券市场自律管理(lǐ)规则，被交易商协会进行自律调查。一(yī)同被开(kāi)展自律调查的还有光大证券、富(fù)国资产管理（上海）有限公司两家金融机构(gòu)。

　　交易商协会(huì)监管处罚力度(dù)加强

　　根据(jù)交易(yì)商协(xié)会通报的数据(jù)，2022年全年，交(jiāo)易(yì)商协会共对68起涉嫌违规案件立(lì)案调查(chá)，开展自律调查和自(zì)律问询(xún)103次(cì)，作出各类(lèi)自(zì)律处分99家（人）次，涉及35家(jiā)发行人和信用(yòng)增(zēng)进机构(gòu)、4家主承销商、3家会计师事务吊带和背心有什么区别，吊带和背心有什么区别所(suǒ)、1家律师(shī)事务所、2家其他(tā)类型机(jī)构(gòu)和54名直接责任人(rén)。作出的处(chù)分(fēn)中，警告及(jí)以上占比超(chāo)过五成，15家机构被暂(zàn)停一定期限业(yè)务，12位责任人被认定不适当人选(xuǎn)。

　　梳(shū)理通报来看，被通报(bào)的原(yuán)因包括低(dī)价(jià)包销多期债务(wù)融(róng)资工(gōng)具(jù)，影响了市场正常秩序(xù)；部分债务融(róng)资工具(jù)未按照发行(xíng)文件约定开展余额包销，个别债务(wù)融资工(gōng)具挤占了(le)其他(tā)投资人的正常投标(biāo)，违背了(le)公平公正原则，并影响了发行利率(lǜ)，对(duì)市场正常秩序造成(chéng)了一定不(bù)良影响。

　　通报(bào)指出，银行间债券市(shì)场参与(yǔ)机(jī)构在从事相(xiāng)关业务过(guò)程中，务必牢固树(shù)立市场责(zé)任(rèn)意(yì)识，严格(gé)遵守(shǒu)相(xiāng)关监管(guǎn)规定(dìng)和自律规则要求(qiú)，合规展业(yè)，自觉(jué)维护(hù)银行间债券市场运行秩序。

　　交易商(shāng)协会表(biǎo)示，做市(shì)商作为(wèi)银行间(jiān)市(shì)场基石机构，承担着提(tí)高市场流动性、促进价格发(fā)现的重要作用，应(yīng)切(qiè)实提(tí)升做市交(jiāo)易(yì)能力，加强内部控制和风险管理，确保合规(guī)稳健展业(yè)，“真做市、做真市”。

　　可(kě)以看到，近(jìn)期(qī)交易(yì)商协会的监管处罚力度明显加大，虽然债券(quàn)市场参(cān)与主体愈发丰富(fù)多元，市场竞争程度(dù)更(gèng)趋(qū)激烈，但监(jiān)管(guǎn)底线不(bù)能破戒。

　　资深金融政(zhèng)策监管专家周(zhōu)毅钦对《国际金融报》记者(zhě)表示，可以(yǐ)看到，银行间交易商协会(huì)将继续贯彻(chè)落实监(jiān)管从严要求，以严格(gé)自律惩(chéng)戒向市场传递“零容忍”的清晰信(xìn)号(hào)，引导市(shì)场各类(lèi)主体归位(wèi)尽责，维护市场良好(hǎo)秩序。债券承销机(jī)构作为债券市场(chǎng)的“看门人”，对于商业银行特别是(shì)国有大行来说(shuō)，也(yě)需要肩负起相(xiāng)应的(de)公序责任，切实维护好行业的良性竞争生态。

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