金融界4月21日消息 证监会有(yǒu)关部门(mén)负责人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系(xì)科创板首批(pī)欺诈发行案件(jiàn)答记者问(wèn)。证监会有关(guān)部(bù)门(mén)负责(zé)人(rén)表示，欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大投资者(zhě)合(hé)法权益(yì)，危及(jí)市(shì)场秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法活动的(de)意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击(jī)证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央(yāng)国务院对资本市(shì)场违(wéi)法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等(děng)违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体(tǐ)问(wèn)答(dá)如下：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发(fā)行案件(jiàn)，社(shè)会影响广泛(fàn)。作(zuò)为监管机构，如何(hé)推(tuī)动对上述发(fā)行人、控股股东、实际(jì)控制(zhì)人、中介机构及其责任人员(yuán)等相(xiāng)关责任(rèn)主体进(jìn)行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造(zào)假(jiǎ)等资本市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大(dà)投资(zī)者合法权益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金融安全(quán)。中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券(quàn)违法(fǎ)活(huó)动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻(chè)落实党中(zhōng)央(yāng)国务院(yuàn)对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行行政、民(mín)事、刑事立(lì)体惩处(chù)，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。具体而言： 数学集合符号大全图解，数学集合符号大全及意义p>

　　一是对(duì)于证(zhèng)券(quàn)发行人及相关控股股(gǔ)东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追(zhuī)责。如在上述两(liǎng)案(àn)的行政责任方面，我会依(yī)法(fǎ)向泽达易盛（天津）科(kē)技(jì)股份有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称泽达易(yì)盛）和广东紫晶信息存储技术股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关责任人作出(chū)行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分别(bié)对泽(zé)达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任(rèn)人(rén)员进行行政处罚，并对部(bù)分责(zé)任人员(yuán)采取(qǔ)证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我会加强与公安(ān)机关的沟(gōu)通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依法及时移送公安机(jī)关处理，推(tuī)动(dòng)案件刑事追责相关工(gōng)作。另外，根据《上海证(zhèng)券交易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上市规则》的规定，上海(hǎi)证券交易所将依法对泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储启动重(zhòng)大违法(fǎ)强制退(tuì)市。

　　二(èr)是(shì)依(yī)法(fǎ)支持(chí)适格投资者(zhě)及时(shí)有效地追究违规上市公司及(jí)其相关中(zhōng)介机构等责任(rèn)主(zhǔ)体的民事赔偿责任(rèn)。民事责任是资(zī)本市场法(fǎ)律责任(rèn)体系(xì)的重要组成(chéng)部分(fēn)，是对(duì)违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)进行(xíng)立体式追责的(de)重要一环，也是提高(gāo)资本市(shì)场违法违规成本的重要举措。我(wǒ)会将进一(yī)步(bù)畅通(tōng)投资者(zhě)权利救济渠道，维护投(tóu)资(zī)者合(hé)法权(quán)益，督促市场参(cān)与(yǔ)各方归位尽责(zé)，形成资本(běn)市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为上(shàng)市(s数学集合符号大全图解，数学集合符号大全及意义hì)公(gōng)司提供保荐(jiàn)、承销服(fú)务的证券(quàn)公(gōng)司、出具(jù)审计报告的或者法律意见(jiàn)书(shū)的证券服务机构等违规(guī)主体(tǐ)实施精准打击(jī)。如果相关中介(jiè)机构(gòu)故意(yì)参与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关处(chù)理；如果相关中介机构(gòu)主要涉嫌(xián)执(zhí)业(yè)未勤(qín)勉尽责的情形，我会(huì)将(jiāng)按照过责相当的(de)法(fǎ)治理念(niàn)，综合考虑违法程度(dù)、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投资(zī)者损失(shī)意愿和能力等因素，依法妥善处理，让(ràng)中介(jiè)机构(gòu)为(wèi)其未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)的(de)执业行为付出代(dài)价。

　　四是关于中介机构的(de)责任人员。证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机(jī)构从(cóng)业人员的道德水准、专业能力、合(hé)规风(fēng)险意识和廉洁从业水平等(děng)，是(shì)保障(zhàng)证券(quàn)服务质量的(de)重要因素。如果在欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)、财务造假(jiǎ)等案件(jiàn)中(zhōng)发(fā)现相(xiāng)关中(zhōng)介机构(gòu)责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依(yī)法依规(guī)予(yǔ)以严(yán)处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案严(yán)重损害投资者(zhě)合法权(quán)益，目前在投(tóu)资(zī)者保护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法》《民事(shì)诉讼法》等(děng)法律法规规定(dìng)了包括协商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令回购、行政执法当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表人(rén)诉讼等(děng)一系(xì)列投(tóu)资者赔偿救(jiù)济制度。这些制度各有优势，对于个(gè)案中采用何(hé)种方式，需综合考(kǎo)虑不同投(tóu)资(zī)者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔(péi)的(de)充分(fēn)性和有(yǒu)效性(xìng)、赔付责任主体(tǐ)的(de)意愿和能力(lì)等因(yīn)素，目标都是有(yǒu)效(xiào)保护(hù)投(tóu)资者(zhě)、惩戒和震慑(shè)违法行为人(rén)。

　　对于泽达(dá)易(yì)盛案，上海金(jīn)融法院已经(jīng)收到泽(zé)达(dá)易盛普通代表人诉(sù)讼起诉材料(liào)，中证中小投资者服务(wù)中心发(fā)布公告，表示密切关注(zhù)泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院受理并裁定适(shì)用(yòng)普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)，将依法接受(shòu)投资者特别授权(quán)，申请参加(jiā)该(gāi)案并转换特(tè)别代表人诉讼。特(tè)别代表人诉讼制度具有(yǒu)“默示加(jiā)入、明示(shì)退(tuì)出”的(de)特征，能够一揽子(zi)解决泽达易盛案(àn)的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者的(de)合法权益(yì)可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建(jiàn)投证券股份有限公司作为紫晶存储申(shēn)请首次公开发行股(gǔ)票(piào)的保荐(jiàn)机构和主承销商，与其他中介机构正在主动筹备投资(zī)者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元设立(lì)先行赔付专(zhuān)项基(jī)金(jīn)（上述金额为(wèi)公司初(chū)步(bù)估(gū)算(suàn)结(jié)果，基金规模将根(gēn)据(jù)最(zuì)终计算的适格投资(zī)者损失赔(péi)付金(jīn)额(é)进(jìn)行调整），用(yòng)于先行赔付(fù)适(shì)格投资者(zhě)的(de)投资损失。先行赔付可以高(gāo)效(xiào)、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者可以积极(jí)参与先行赔付程序直接获赔，以维护(hù)自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信(xìn)建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司披露的公告(gào)中提出向(xiàng)证监(jiān)会(huì)提交证(zhèng)券期货行政执法当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，证监(jiān)会将如何处理？