昨日晚间，证监会就(jiù)《证券(quàn)期货(huò)市场(chǎng)主机交易(yì)托(tuō)管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》向社会公开(kāi)征求意见(jiàn)。

　　进一步(bù)规范(fàn)证券期货(huò)市场主机交(jiāo)易(yì)托管服务和相关租用活(huó)动

　　为规(guī)范证券期货(huò)市场主机交易托管苟以天下之大而从六国破亡之故事是又在六国下矣翻译，苟以天下之大而从六国古今异义活(huó)动，保(bǎo)护投资者(zhě)合法权益，维(wéi)护证券(quàn)期货市场安(ān)全平稳运(yùn)行，证监会(huì)起(qǐ)草了《证券期货市场主机(jī)交易(yì)托管管理规定（征求(qiú)意见(jiàn)稿）》（以下简称《管理规(guī)定(dìng)》），于(yú)昨日(rì)向(xià苟以天下之大而从六国破亡之故事是又在六国下矣翻译，苟以天下之大而从六国古今异义ng)社会(huì)公(gōng)开(kāi)征求意见(jiàn)。

　　据了解，近(jìn)年来，证(zhèng)券期货交易所向市场(chǎng)相(xiāng)关(guān)机构(gòu)提供主机交易(yì)托管资源，为行业提供(gōng)信息科(kē)技基础支撑服务，对(duì)于提升(shēng)行业信息(xī)基础设施运维水(shuǐ)平，保障(zhàng)行业(yè)信(xìn)息系统(tǒng)安全稳(wěn)定运行发挥了重要作用。

　　但随着证券期货(huò)市(shì)场的不断发(fā)展，主机交(jiāo)易托管资源分配不尽合理、线路时延不尽一(yī)致、安全保障能力有待提升等问(wèn)题(tí)逐渐(jiàn)凸显，为进一步规范证券(quàn)期(qī)货市(shì)场(chǎng)主机交易托(tuō)管服务(wù)和相(xiāng)关租用(yòng)活动，促进(jìn)证券期货市场的平稳健康发(fā)展，证监会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理(lǐ)规定》起草思路有(yǒu)三。一是全面(miàn)覆盖(gài)各类主体。结合业务活动的具体(tǐ)特点，《管理(lǐ)规定》将主机交易(yì)托管相(xiāng)关(guān)主体分为证券期货(huò)交易所和证(zhèng)券期货(huò)经营机构两部分，分别(bié)提(tí)出完(wán)善的监管要求，并要求其他类(lèi)型的参与主体(tǐ)参照(zhào)执行有关规(guī)定。

　　二是切实守(shǒu)住安(ān)全底(dǐ)线(xiàn)。安(ān)全运行(xíng)是(shì)从(cóng)事主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动(dòng)的基础和前提，《管理规定》规定(dìng)了主机交易(yì)托管资源的安全管理(lǐ)要(yào)求，明确了证券期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)的尽职调(diào)查和(hé)业务(wù)审(shěn)批(pī)机制，从安全的角(jiǎo)度作出(chū)全面规定。

　　三是促(cù)进服(fú)务公平(píng)合理。《管理(lǐ)规定(dìng)》将(jiāng)公平合(hé)理原则，体(tǐ)现在证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所和(hé)证券期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)从(cóng)事(shì)主机交易托(tuō)管服务和相关租(zū)用活(huó)动的各个环节，同时也充分注重有关规定落地过(guò)程中(zhōng)的可操作性，切(qiè)实提升市场主体(tǐ)的获得感。

　　从主(zhǔ)要(yào)内容来(lái)看，《管理规定》共五章28条，对证券期货行业主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总则(zé)明(míng)确立法宗旨、适用范(fàn)围，从事(shì)主机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租用活动的基本原(yuán)则(zé)以及(jí)监督管理。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓主机交易(yì)托管资源，是指证券期货(huò)交(jiāo)易所提供的机房机柜、通信网络、软件或硬件设施(shī)等资源，部署在(zài)相关资源的信息系统(tǒng)可以连接证券期货交易所交易系统。

　　其次是证券期货(huò)交易所要求。明确了证(zhèng)券期(qī)货交易所提供(gōng)主机(jī)交易托(tuō)管服务有关要求。主要包(bāo)括：要求(qiú)证券期货(huò)交易所实施专区(qū)管理(lǐ)，统一专区交易时(shí)延，建(jiàn)设运维要(yào)求不得低于《证券期(qī)货业信息系统托管基本(běn)要求》中三级(jí)系统的受托(tuō)方(fāng)要求；从(cóng)资(zī)源保障、资源分配、服务申请、服务协议、收费要求(qiú)、服务退出与(yǔ)资源再分(fēn)配等方(fāng)面保障证券期货(huò)交易所提供有关(guān)服务的公(gōng)平合(hé)理；加强风险防控，证券期货交易所(suǒ)需建立健全监(jiān)控指标及应(yīng)急处置机(jī)制。

　　《管理规(guī)定》要求，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提供主(zhǔ)机交易托管服(fú)务(wù)的，应当将主机交易托管资源(yuán)和其他主机(jī)托管资源进行区分(fēn)，对主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管资(zī)源实施专(zhuān)区管理，并确保相(xiāng)关(guān)专区到核心交易系统通信前端的通信(xìn)时延保持一致。

　　再(zài)次是证券期货(huò)经营机(jī)构要求。明确了证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机构租用主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资源有关要求。具体来看，从(cóng)安全保障方面，对(duì)证券期货经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资源的一般要求作出规定(dìng)。从能(néng)力评估、治理架构、尽职调查等方面确(què)保证券期货经营(yíng)机构能够保障客户设施的安全(quán)运行。明确证券期(qī)货经(jīng)营机构对证券期(qī)货交易所(suǒ)的报(bào)告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提(tí)到，证券期货经营机构租用主机(jī)交易托管资源部(bù)署客(kè)户提(tí)供的软件(jiàn)或硬件设施（以下简称证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)部(bù)署客户(hù)设施）的，应当从(cóng)人员保障、资金投入、客户需求等(děng)方面充分评估(gū)，审慎选择服务(wù)客户，确(què)保自身能力可(kě)以(yǐ)保障客(kè)户软件或硬件(jiàn)设施的(de)安全运行(xíng)，并将(jiāng)不同客户的信(xìn)息系统、客(kè)户(hù)与经营机构的信息系统进行(xíng)有效(xiào)隔(gé)离。

　　最后(hòu)是监督(dū)管理。明确证(zhèng)券期货交(jiāo)易所的监管报告义务，规定中国证监会(huì)及(jí)其派出机(jī)构(gòu)结合法定职责，对证(zhèng)券期货交易所及证券期货经营机构实(shí)施(shī)现场检(jiǎn)查和非现场检(jiǎn)查，并(bìng)规(guī)定相应罚则。

　　根(gēn)据《管理规定(dìng)》，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所违反本规定，或者在监管(guǎn)工作中不(bù)履行(xíng)职(zhí)责，或者不履行本规定有关报告义务的，中国证监会可以对证券期货交(jiāo)易所(suǒ)采取监管谈话、出具警示函、责令(lìng)限(xiàn)期改正等行政监管措施，对有(yǒu)关高级管(guǎn)理人员给予警(jǐng)告、记过、诫勉谈话、通报批(pī)评、撤(chè)职(zhí)等行政处(chù)分，并责令(lìng)证券期货(huò)交易所对其(qí)他(tā)责任人(rén)给予纪律处分。

　　证券期货经营机构违反本规定，中国证(zhèng)监会及其派出机构可(kě)以依照(zhào)《证券(quàn)期货业网络和信息安(ān)全管理办法》有关(guān)规定，对(duì)有关(guān)机构和人员采取行政监管措施。

　　上海(hǎi)证券交易所原副总(zǒng)苟以天下之大而从六国破亡之故事是又在六国下矣翻译，苟以天下之大而从六国古今异义经理刘逖接受监察(chá)调(diào)查

　　据(jù)昨日中央纪委国家监委驻中国(guó)证监会纪检监察(chá)组、浙(zhè)江(jiāng)省纪委监委消息，上海证券交易所原副总经(jīng)理刘逖涉嫌严重职务(wù)违法，目前正在接受(shòu)中央纪委(wěi)国家监(jiān)委驻中国证(zhèng)监(jiān)会纪检监察组和(hé)浙江省台州市监(jiān)委监(jiān)察调(diào)查。

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