直播短视频成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规(guī)展业仍将招(zhāo)致监管处罚(fá)。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川(chuān)证监局对恒泰证(zhèng)券(quàn)某(mǒu)营业部及(jí)员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监(jiān)局指出(chū)，恒泰证券该名员工任职期间实名通过(guò)抖音账号(hào)发布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分(fēn)析、为第三(sān)方引流，并收取直播(bō)打赏(s警察扫黄为什么很少去大酒店，警察会去星级酒店扫黄吗hǎng)、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直(zhí)播成为各(gè)行(xíng)各业的(de)新风(fēng)口，金融行业也不例(lì)外。由于(yú)直播活动的即时性(xìng)，合(hé)规问题也(yě)成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直(zhí)面的问题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进行(xíng)证券(quàn)内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证券营业部及(jí)员(yuán)工遭遇四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)开出的警示函，涉嫌(xián)谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道(dào)证券营业部任职期间，实名(míng)通过(guò)抖音账号(hào)发(fā)布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘(pán)及板块走势进行分析、为某“金融(róng)职业技能学校”引(yǐn)流，并(bìng)通过收(shōu)取直播打赏、直播(bō)会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　根据《证券(quàn警察扫黄为什么很少去大酒店，警察会去星级酒店扫黄吗)期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得违规从(cóng)事营利性经(jīng)营活动，违规兼(jiān)任(rèn)可能影响其独立性的职(zhí)务(wù)或者从(cóng)事(shì)与所在机构或者投(tóu)资(zī)者合(hé)法利(lì)益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采(cǎi)取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部也被出(chū)具警(jǐng)示函(hán)。四川证监局认为(wèi)，该营业部合规管理不到位，未严(yán)格规范从业人员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到(dào)普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过(guò)短视频平(píng)台进(jìn)行推广的人员(yuán)层出(chū)不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人(rén)职业发(fā)展事(shì)宜，已(yǐ)辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营(yíng)的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台上(shàng)已有一(yī)定名(míng)气(qì)。

　　目(mù)前，该账号抖(dǒu)音粉丝(sī)已(yǐ)有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获赞超(chāo)613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的粉丝数(shù)量也达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆款视频(pín)播放(fàng)量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义(yì)发布(bù)短视频的账号数量也有(yǒu)不(bù)少，其中警察扫黄为什么很少去大酒店，警察会去星级酒店扫黄吗部分账号(hào)粉丝数(shù)量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回(huí)到此次被监管点(diǎn)名的恒(héng)泰证券员工熊某平上(shàng)，虽(suī)然(rán)抖音账(zhàng)号运营时间不长，但(dàn)已有6万粉(fěn)丝(sī)，且直播频率较(jiào)高。上月直播暂停(tíng)期间，大(dà)量粉丝在其短视频中留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协(xié)登记信息显示，熊某平(píng)于2022年(nián)10月(yuè)在(zài)恒泰证券(quàn)办(bàn)理执业登(dēng)记，登记岗(gǎng)位为“一(yī)般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科技有限(xiàn)公司办理(lǐ)执(zhí)业，执业岗(gǎng)位(wèi)为“证(zhèng)券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限制，视频直(zhí)播(bō)成为(wèi)各行各(gè)业的新风口，金融行(xíng)业也(yě)不例外。由于(yú)直(zhí)播活动的即时性，合规问(wèn)题也(yě)成为证券行(xíng)业(yè)抓(zhuā)取“流量”客(kè)户时(shí)需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行证券(quàn)内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨(zī)询机构黑(hēi)龙江省容维证(zhèng)券数据程(chéng)序化有(yǒu)限公司被黑龙江(jiāng)证监局出(chū)具警示函。经(jīng)查(chá)，容维证券员工马某某无证券(quàn)投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过(guò)抖(dǒu)音直播形式向公众提供(gōng)关(guān)于证券市(shì)场的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会对微博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市(shì)行(xíng)情(qíng)、宣传并(bìng)出售投资服务，但其未取得从事证券投资咨(zī)询业务的核(hé)准，不具(jù)备证券投资咨询从(cóng)业资格(gé)及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监(jiān)会机构部(bù)下发机构监(jiān)管(guǎn)情况通(tōng)报(bào)，对证券(quàn)公司(sī)从业人(rén)员网(wǎng)络(luò)直(zhí)播提出监管要求(qiú)。证券公司(sī)工(gōng)作人员通过网络直播(bō)等(děng)形式发表评论(lùn)，要确保(bǎo)信息来源合法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市(shì)场树立长(zhǎng)期投资、价值投(tóu)资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券(quàn)公司应(yīng)进(jìn)一(yī)步加强对证券公司工作人员直播(bō)展(zhǎn)业的管理，完善内部(bù)管控机制(zhì)， 事(shì)前对直(zhí)播内容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直播(bō)进行(xíng)监测监控(kòng)，遇有重(zhòng)大(dà)情况及时处(chù)理，避免产生(shēng)不良影响；直播中出现违规情况的(de)，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文(wén)化和(hé)旅(lǚ)游部共同制(zhì)定了《网络(luò)主(zhǔ)播(bō)行(xíng)为规(guī)范》。其中(zhōng)提出，对于(yú)需要较(jiào)高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金(jīn)融、法律、教育(yù)）的直(zhí)播内容，主播(bō)应(yīng)取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家证券公司、证券咨询(xún)公司下发关于排查报送网络非法(fǎ)证券活动信(xìn)息的通知，要求(qiú)排(pái)查填报证券领域涉及非(fēi)法证券(quàn)活动信息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券经营机构和人员等(děng)涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账号与APP。

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