零(líng)容忍！又有券(quàn)商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东北(běi)证券合(hé)计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行政(zhèng)处罚事(shì)先告知书》，公司(sī)涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公开发行股票及持(chí)续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证监(jiān)会(huì)依(yī)法拟对(duì)公司(sī)做(zuò)出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)项(xiàng)目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查反(fǎn)馈(kuì)意(yì)见(jiàn)中要求保荐机构对(duì)本(běn)次发行对象(xiàng)的(de)认购资金来源及合(hé)法性、是否具备履(lǚ)行(xíng)认购义务(wù)的能力进行核查，公司未按要(yào)求对(duì)本次(cì)非公开(kāi)发行对象之(zhī)一北京天证远洋基金管理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋(yáng)”）的(de)资金来源审慎(shèn)核查。天证远洋实际出(chū)资(zī)与其承诺不(bù)符。公司(sī)出 具的《非公开发行股票的上(shàng)市保(bǎo)荐书》《非公开发行(xíng)股票发(fā)行过程(chéng)与认购对象合 规性的报告》存在虚(xū)假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期间未对募集(jí)资金(jīn)置(zhì)换预投资金事项审慎核查，未(wèi)充分 核查募集资金(jīn)投(tóu)入项目的情(qíng)况(kuàng)，未充分关注募投项目(mù)流(liú)动资(zī)金的用(yòng)途和程序(xù)，未 对(duì)涉(shè)诉事项保持合理的职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监(jiān)会拟(nǐ)决定：对东北证(zhèng)券(quàn)责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以(yǐ)566万(wàn)元罚(fá)款。对定(dìng)增项目的(de)保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以(yǐ)20万元罚(fá)款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给(gěi)予(yǔ)警告，并(bìng)分别(bié)处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟已查无(wú)数(shù)据，这意味着两人已经离开了(le)证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证(zhèng)券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职(zhí)，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定(dìng)增项目已时隔近七年，但(dàn)证监会(huì)仍对(duì)东北(běi)证券立案(àn)调查并(bìng)处以三倍(bèi)的高额罚(fá)款，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持(chí)强监(jiān)管、压推敲文言文原文及翻译注音，推敲文言文原文及翻译注释实中(zhōng)介(jiè)机(jī)构责任的(de)决心(xīn)。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚(fá)款这么(me)简(jiǎn)单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少(shǎo)3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日，东北证券股(gǔ)东(dōng)吉林(lín)信托因自身经营发展需要等(děng)自主决定，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞(jìng)价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的(de)大(dà)股(gǔ)东亚太集团“清(qīng)仓式”股权(quán)转让(ràng)一事(shì)，至今仍(réng)未(wèi)有着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)在被中(zhōng)国(guó)证监会立案调查期间(jiān)，公司大(dà)股东不得减持股(gǔ)份。鉴于(yú)上述转让及减持公司股(gǔ)份事项均(jūn)属于规定不得减持范畴(chóu)，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过随(suí)着(zhe)东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变(biàn)或将很(hěn)快实现。

　　根据东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)最(zuì)新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)推敲文言文原文及翻译注音，推敲文言文原文及翻译注释244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动(dòng)的主(zhǔ)要(yào)原因是(shì)公司(sī)投资(zī)与(yǔ)销售(shòu)交易业务、投资(zī)银行业务(wù)收(shōu)入(rù)增(zēng)加(jiā)所(suǒ)致。

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