直(zhí)播短视频成为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将(jiāng)招致监管(guǎn)处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网显示，日(rì)前四川(chuān)证监局对恒(héng)泰证券(quàn)某营业部及(jí)员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局(jú)指出(chū)，恒泰证券该名员工任职期(qī)间实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发(fā)布(bù)短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为第三(sān)方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为(wèi)各行各(gè)业(yè)的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规(guī)问题也成为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”时需(xū)要直(zhí)面的(de)问题(tí)。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利(lì)用自(zì)媒(méi)体(tǐ)从事违规活动

　　营业部(bù)+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部及员工遭遇四川(chuān)证监局开出的(de)警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川(chuān)证监局指出，熊(xióng)某平在恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业(yè)部任职期间，实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为(wèi)某“金(jīn)融职(zhí)业技能学校”引(yǐn)流，并通过收取(qǔ)直(zhí)播(bō)打赏(shǎng)、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等(děng)方式谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁(jié)1500毫升水等于多少斤 1500毫升水是几瓶矿泉水从业规定》，证券(quàn)期货经营机构(gòu)工作人员不得违规从(cóng)事营(yíng)利性经营活(huó)动，违规兼任可能影响其独(dú)立性的职(zhí)务或者(zhě)从事与(yǔ)所在机构或者(zhě)投(tóu)资者合(hé)法利(lì)益相冲突(tū)的活动。基于此，四川(chuān)证(zhèng)监局决(jué)定对熊某(mǒu)平采取出具(jù)警(jǐng)示函(hán)的行(xíng)政监督管理(lǐ)措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券营业部(bù)也被出具警(jǐng)示函。四川证监局认为，该营(yíng)业部(bù)合(hé)规管理不到位，未严格规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离(lí)开

　　从(cóng)前(qián)任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过(guò)短视频平台进行推(tuī)广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专(zhuān)注个人(rén)职(zhí)业(yè)发展事(shì)宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛(niú)得林(lín)奇”账号在视频平(píng)台上已有(yǒu)一定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万。在视(shì)频中(zhōng)，牛壮出镜(jìng)的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官(guān)方(fāng)抖(dǒu)音账(zhàng)号的粉(fěn)丝(sī)数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万。在抖(dǒu)音平(píng)台上以(yǐ)恒泰(tài)证(zhèng)券员工名义发布短视频的账(zhàng)号(hào)数量也有不少，其中部分账号粉(fěn)丝数量超过(guò)15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工(gōng)熊(xióng)某平上，虽然(rán)抖(dǒu)音账号运营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直(zhí)播频(pín)率较(jiào)高。上月(yuè)直(zhí)播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其(qí)短视频中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业登记，登记(jì)岗位(wèi)为“一般证券业(yè)务”，3月2日即(jí)已办理(lǐ)离职(zhí)注销。同月，熊(xióng)某平在(zài)武汉云掌数(shù)字(zì)科(kē)技有限公司办理执业(yè)，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题(tí)需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直(zhí)播(bō)成为各行各业的(de)新风口，金融(róng)行(xíng)业也不例外。由于(yú)直播活动的即(jí)时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”客户时(shí)需要直(zhí)面(miàn)的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被(bèi)监管(guǎn)所严(yán)查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江省容维证券数(shù)据程序(xù)化(huà)有限公司被黑龙(lóng)江(jiāng)证监局(jú)出具警示(shì)函。经查(chá)，容维证券员工马(mǎ)某某(mǒu)无证券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直播(bō)形式向公众提(tí)供关于(yú)证券市场的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大(dà)V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通(tōng)过微博进行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股市(shì)行情、宣传并出售投(tóu)资服务，但其未取得从事证券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询(xún)业务的核准，不(bù)具备证券投资咨询从业(yè)资(zī)格(gé)及业务资质，共罚没收(shōu)入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机构(gòu)监管情况通报，对证券公(gōng)司从业(yè)人员网络(luò)直播提出(chū)监管要求。证(zhèng)券公(gōng)司工作人(rén)员通过(guò)网络直播等形式发表评(píng)论，要确(què)保信息来源合法合规(guī)、研究方法(fǎ)专业(yè)审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市场(chǎng)树(shù)立长期投资、价值(zhí)投资和(hé)理性(xìng)投资(zī)的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进一(yī)步加强对(duì)证券(quàn)公(gōng)司(sī)工作(zuò)人员直播展业的管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事前对直播(bō)内(nèi)容进行把(bǎ)关，做好(hǎo)内(nèi)容(róng)管理；事(shì)中对直播(bō)进行监(jiān)测监控，遇(yù)有重大情(qíng)况及(jí)时处理，避免产生不良(liáng)影响；直播中(zhōng)出现违规(guī)情况(kuàng)的，及时启(qǐ)动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视(shì)总局、文化和旅(lǚ)游部(bù)共同制定了《网络主播行为(wèi)规范》。其(qí)中提出，对(duì)于需(xū)要(yào)较高(gāo)专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财(cái)经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期(qī)中(zhōng)证协也向各(gè)家证券(quàn)公(gōng)司、证券咨询公(gōng)司下发关(guān)于(yú)排查报送网络(luò)非法证券活动信息的通知，要求排查填(tián)报证券(quàn)领域涉及非法证券活动信息(xī)，1500毫升水等于多少斤 1500毫升水是几瓶矿泉水其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证(zhèng)券经营(yíng)机构和人员(yuán)等涉(shè)非(fēi)“自媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：IDC站长站，IDC站长，IDC资讯--IDC站长站 1500毫升水等于多少斤 1500毫升水是几瓶矿泉水