直(zhí)播短视(shì)频成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当(dāng)，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示(shì)，日(rì)前四川证监局(jú)对恒泰证券某(mǒu)营业(yè)部及员工双双出具警(jǐng)示(shì)函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰(tài)证券该(gāi)名(míng)员工任职(zhí)期间实名通过抖音账号(hào)发布短视(shì)频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进(jìn)行分析、为(wèi)第三(sān)方引流(liú)，并(bìng)收(shōu)取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　为什么负负得正怎么推理，乘法为什么负负得正　受疫情(qíng)期间展业(yè)限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合规问(wèn)题也成(chéng)为证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”时需要(yào)直面的问题(tí)。而无(wú)证券投顾资质进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活(huó)动

　　营业(yè)部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大(dà)道证券营业部及(jí)员(yuán)工遭遇四川证监局(jú)开出的警(jǐng)示函(hán)，涉(shè)嫌谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平(píng)在恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部(bù)任职期间，实名通过抖音(yīn)账号发布(bù)短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析(xī)、为(wèi)某“金融职业(yè)技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其工(gōng)作人员廉洁从业(yè)规定》，证券(quàn)期货经营(yíng)机构工作人员不得(dé)违规(guī)从事营(yíng)利(lì)性(xìng)经(jīng)营活动，违规兼任可能(néng)影响其(qí)独立性的职(zhí)务或者从(cóng)事与所(suǒ)在机构或者(zhě)投资者合法(fǎ)利(lì)益相冲突的活动。基于此，四川证监局决(jué)定对熊某平采取出具警示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券(quàn)营业(yè)部也(yě)被出具(jù)警示函。四川(chuān)证监局认为，该营业部合规管理不到位，未(wèi)严格规范从(cóng)业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员(yuán)工已离(lí)开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视(shì)频平(píng)台(tái)进行推(tuī)广的人员层出不(bù)穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因“专注个人职业(yè)发展事宜(yí)，已辞(cí)任公司总裁”。在(zài)离职(zhí)前(qián)，牛壮出(chū)镜运营(yíng)的“牛得(dé)林奇(qí)”账号(hào)在视频平台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝(sī)已有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获赞(zàn)超(chāo)613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券(quàn)官方抖音账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放(fàng)量过万。在抖音平(píng)台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发(fā)布(bù)短视(shì)频的账号数量也有(yǒu)不少，其中部分(fēn)账号(hào)粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监(jiān)管点名的(de)恒(héng)泰证(zhèng)券员工熊某平上(shàng)，虽(suī)然抖音账号运营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在(zài)其短视频中留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰(tài)证券办(bàn)理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证(zhèng)券业(yè)务”，3月2日即(jí)已办理离(lí)职注销(xiāo)。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数(shù)字(zì)科(kē)技有限(xiàn)公司办理执业，执(zhí)业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目(mù)前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例(lì)外(wài)。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时(shí)需要直面的问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质进行(xíng)证券(quàn)内容(为什么负负得正怎么推理，乘法为什么负负得正róng)直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查(chá)。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机构黑龙江省(shěng)容维证券数(shù)据程序化有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)被黑龙江(jiāng)证监局(jú)出具警示函。经查(chá)，容维证券员(yuán)为什么负负得正怎么推理，乘法为什么负负得正工马(mǎ)某某无证(zhèng)券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通(tōng)过抖音(yīn)直播形(xíng)式向公众提供关(guān)于证券市场的分析(xī)、预测或建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚(fá)单。证(zhèng)监(jiān)会(huì)指出，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预测(cè)股(gǔ)市行情、宣传并(bìng)出售投资服务，但(dàn)其(qí)未取得从事证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨(zī)询从业资格及业务资质，共罚(fá)没收(shōu)入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会(huì)机(jī)构部下发机(jī)构(gòu)监管(guǎn)情况通报，对证券(quàn)公司从业人员网络(luò)直播提出监管要求(qiú)。证券公(gōng)司工作人员(yuán)通(tōng)过网络直播等形式(shì)发(fā)表(biǎo)评论(lùn)，要确(què)保信(xìn)息来源合法(fǎ)合规、研究方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势(shì)，引导市场(chǎng)树立(lì)长期(qī)投资、价值投(tóu)资(zī)和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证(zhèng)券(quàn)公司(sī)应进一步(bù)加强(qiáng)对证(zhèng)券公司工作(zuò)人员直(zhí)播展业的管理，完善(shàn)内(nèi)部管控(kòng)机制， 事前对(duì)直播(bō)内容进行把关(guān)，做好内(nèi)容管理；事(shì)中对直播进(jìn)行(xíng)监(jiān)测监控，遇有重大(dà)情况及时处理，避免产(chǎn)生不(bù)良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播(bō)电(diàn)视(shì)总局(jú)、文化和旅游(yóu)部共同(tóng)制定(dìng)了《网(wǎng)络主播行为规(guī)范》。其(qí)中(zhōng)提出，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播(bō)应取(qǔ)得相应执业资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中证协也向各家(jiā)证券公司(sī)、证(zhèng)券咨询(xún)公司下发(fā)关(guān)于(yú)排(pái)查(chá)报送网络非法证(zhèng)券活动信(xìn)息(xī)的通知，要求排查填报证券领域(yù)涉及(jí)非法(fǎ)证(zhèng)券活动(dòng)信息，其(qí)中重点排查假冒(mào)仿冒证(zhèng)券(quàn)经营机(jī)构和(hé)人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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