科创板(bǎn)首批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达(dá)分别发布公告(gào)称，其收到证(zhèng)监(jiān)会下发的《行(xíng)政处罚决定书》，将被实施重大违(wéi)法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上交所也对(duì)两公司(sī)下发拟终止公(gōng)司(sī)股票上市的(de)事先告(gào)知书，两家公(gōng)司的(de)股票(piào)自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院消息显示，其收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)、林应等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名(míng)保代、天健会(huì)计师事(shì)务(wù)所、康达(dá)律师事(shì)务所均在被起诉名(míng)单中。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书申报稿，同(tóng)年10月(yuè)获科创板上市(shì)委审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明(míng)书》通过虚(xū)构销售合同、伪造物流(liú)单(dān)据和验收单据(jù)入账、安排资金回款、提前确(què)认收入等(děng)方式虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上半年(nián)分别虚增利润(rùn)21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说(shuō)明书》未按规定披露的2016年末、2017年末(mò)以及(jí)2019年上(shàng)半年末(mò)对外(wài)担(dān)保余额分别(bié)为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书(shū)签署日(rì)，未按规定披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续通过前述财(cái)务(wù)造假方式(shì)虚增营业收(shōu)入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告(gào)记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担(dān)保(bǎo)的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶(jīng)存储责令改正，给予(yǔ)警告，并处(chù)以3668.52万元罚(fá)款，对实控(kòng)人郑穆(mù)、罗铁(tiě)威分别处以(yǐ)2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元罚款。此(cǐ)外(wài)，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入措施，其(qí)他相关(guān)负责人也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚决定(dìng)书显示，其(qí)于2019年6月披露(lù)招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明(míng)，泽(zé)达易(yì)盛在公(gōng)告的(de)证(zhèng)券发(fā)行(xíng)文(wén)件中隐瞒重要事实(shí)、编(biān)造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计(jì)虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披(pī)露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公历久弥新 什么意思，历久弥新后面一句是什么司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订(dìng)虚假合(hé)同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的利(lì)润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的利润(rùn)总额的(de)56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发行部(bù)分，证监会对泽达易盛处(chù)以非(fēi)法所募(mù)集(jí)资金金(jīn)额20％的处罚(fá)，罚(fá)款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款(kuǎn)非法募集资金的(de)3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计(jì)算，证监会最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人、时(shí)任(rèn)董事长、总经理林(lín)应处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副(fù)总经理(lǐ)、财务总(zǒng)监、董事会秘书应岚被(bèi)罚(fá)1300万元，二人均(jūn)被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌(diē)的行情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司(sī)也进入到停牌及被(bèi)终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双(shuāng)双(shuāng)发布公告称(chēng)，公司触及《上(shàng)海证券交易所科创板股票(piào)上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的(de)重大违法行为，将被(bèi)实施重大违法强制退市。公司股(gǔ)票自2023年(nián)4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家公(gōng)司(sī)均收到(dào)上(shàng)交所下发的拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告(gào)知(zhī)书。在收到(dào)终(zhōng)止上(shàng)市(shì)告知书(shū)后，两家公司可以根据规定(dìng)申请听(tīng)证，提出陈(chén)述和申辩。交(jiāo)易所由上市委员会就是否终止公司(sī)股票(piào)上市(shì)事宜进(jìn)行审议，并根据上市委(wěi)员会的审核(hé)意(yì)见(jiàn)作出(chū)是否终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的(de)决定(dìng)。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终止上市，自交易所公告(gào)对(duì)股票作出终止(zhǐ)上市的决定之日后(hòu)5 个交易(yì)日(rì)届满的下一(yī)交易日起，相(xiāng)关公司股(gǔ)票(piào)复(fù)牌并(bìng)进(jìn)入退市(shì)整理(lǐ)期(qī)，并在股票(piào)简称前冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理期的交易期限为15 个(gè)交易日。交易所将在退(tuì)市整理期(qī)届满后5个交易日内对(duì)股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)官微发布消息显(xiǎn)示，其(qí)已于(yú)当日(rì)收到12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛等(děng)证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈(chén)述责(zé)任纠纷的(de)申请(qǐng)。起诉投(tóu)资(zī)者(zhě)同时申请(qǐng)适用普通代表人(rén)诉讼程(chéng)序审理案件。上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院(yuàn)称，其将依法(fǎ)审(shěn)查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提(tí)起的诉讼中，被告除了泽(zé)达易盛及实控(kòng)人(rén)、董监(jiān)高等，中介机构东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证(zhèng)券(quàn)曾发(fā)布公告称，因在执行泽达易盛首次公开(kāi)发(fā)行股票并(bìng)在科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督导等业(yè)务未勤勉尽(jǐn)责，证监(jiān)会决定对(duì)其公(gōng)司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务中(zhōng)心公告称，关注到上海金融法院(yuàn)收到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，起诉投资者同(tóng)时申请适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件。泽达易盛是科创板首批被(bèi)中国证监会立案调查公司(sī)，根(gēn)据《行(xíng)政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融(róng)法院后(hòu)续(xù)受理并裁定(dìng)适用普通代(dài)表人诉讼，发布普通代表人(rén)诉(sù)讼权利(lì)登记(jì)公告，拟相关(guān)法律法(fǎ)规公开征集(jí)并接受50名以上（含50名）投(tóu)资(zī)者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并(bìng)申请转(zhuǎn)换特别代表人诉(sù)讼。

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