科创板首批退市(shì)公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公(gōng)告称，其(qí)收到证监(jiān)会(huì)下(xià)发的《行政处罚(fá)决定书》，将被实施重大违法强制退市(shì)，

　　与(yǔ)此同时，上(shàng)交(jiāo)所也对两公司下(xià)发(fā)拟终止公司股票上(shàng)市(shì)的事先告知书，两家公司的股票(piào)自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的(de)申请，保(bǎo)荐券商东兴证券(quàn)及(jí)两名保(bǎo)代、天健会(huì)计师事务所、康达(dá)律师事(shì)务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首先来(lái)看*ST紫晶(jīng)方面的(de)问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决(jué)定(dìng)书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月(yuè)获科创板上市委审议(yì)同意发行上(shàng)市，2020年(nián)3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》特朗普中文名字叫什么，特朗普英文全名叫什么通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收(shōu)单(dān)据入账、安(ān)排资(zī)金回款、提前确认收入(rù)等方式(shì)虚增营(yíng)业收入(rù)、利(lì)润。其(qí)中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上半(bàn)年分别(bié)虚增利润(rùn)21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年(nián)末对外(wài)担保余额分(fēn)别为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元。截(jié)至(zhì)招股(gǔ)说明书(shū)签署日，未按规(guī)定(dìng)披露对外担保(bǎo)余额(é)合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务(wù)造假方式虚(xū)增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额绝(jué)对(duì)值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定披(pī)露对(duì)外担保的问题。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处(chù)以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被(bèi)处10年市场禁入措施，其他相关负责(zé)人(rén)也(yě)被处以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总(zǒng)监(jiān)终(zhōng)身市场(chǎng)禁入

　　泽(zé)达易盛(shèng)方面，行政处(chù)罚决定书显示，其(qí)于2019年6月披(pī)露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易(yì)盛在公(gōng)告的证券发行(xíng)文件中隐(yǐn)瞒(mán)重要事实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚(xū)增利润(rùn)18673.53万元，且(qiě)未(wèi)如实(shí)披露关联交(jiāo)易、股(gǔ)权(quán)代持情况(kuàng)等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及(jí)其全资子公司浙(zhè)江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期(qī)报(bào)告记载的利润总(zǒng)额(é)的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚增在(zài)建(jiàn)工程(chéng)等问题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达(dá)易盛处以非法所募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金(jīn)额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　特朗普中文名字叫什么，特朗普英文全名叫什么　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽(zé)达(dá)易盛处(chù)以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚(fá)款，对实控人、时任(rèn)董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元罚(fá)款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务总监、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二人均(jūn)被(bèi)采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌(diē)的行情下，两(liǎng)家公司均有不(bù)同幅度的上(shàng)涨。*ST泽(zé)达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总(zǒng)户(hù)数为(wèi)12352户，户均(jūn)持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被提(tí)起诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也(yě)进入到停牌及被终(zhōng)止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双(shuāng)发(fā)布公告称，公司(sī)触及《上海证券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)科(kē)创(chuàng)板股票(piào)上市规(guī)则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法行为，将被(bèi)实施重大违法强制(zhì)退(tuì)市。公司股票自2023年(nián)4月24日(rì)（星期(qī)一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上(shàng)交所下发的拟(nǐ)终止公司(sī)股票(piào)上(shàng)市的(de)事(shì)先告(gào)知(zhī)书。在收(shōu)到终止上市告知书(shū)后，两家公司可(kě)以(yǐ)根据规定申(shēn)请听证，提出陈(chén)述和(hé)申辩。交易所由(yóu)上市委员会就是否终止公司股(gǔ)票上(shàng)市事宜进行审议，并根据上市委(wěi)员会的审核意见作出是否终止公(gōng)司股票上市(shì)的决定。

　　根(gēn)据相(xiāng)关(guān)规(guī)定，若股票被终(zhōng)止(zhǐ)上市，自交易(yì)所公告对股票作出终止上市的决(jué)定之日后5 个交易(yì)日届满的下(xià)一交易日起(qǐ)，相关公(gōng)司股票(piào)复牌并进入(rù)退市整理期，并(bìng)在(zài)股票(piào)简称前冠以(yǐ)“退市(shì)”标(biāo)识，退市整(zhěng)理期的交易期限为15 个交易日。交易(yì)所将在(zài)退市整理期届(jiè)满后5个交易日内对股票予以摘牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院官微发(fā)布(bù)消息(xī)显示，其已于当(dāng)日收到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者同(tóng)时申请适用普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼程序审理案(àn)件。上海金融法院称，其将依法审(shěn)查(chá)，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，在投资者提起的诉(sù)讼中(zhōng)，被告除了泽(zé)达易(yì)盛(shèng)及实控人(rén)、董监高等，中介机构东兴证(zhèng)券(quàn)及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也(yě)均在被起(qǐ)诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告(gào)称，因在执行泽达易盛(shèng)首次公开发行股票并(bìng)在科创板上(shàng)市(shì)项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等(děng)业(yè)务未勤(qín)勉尽责，证监(jiān)会决(jué)定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服(fú)务中心公(gōng)告称(chēng)，关注到上海(hǎi)金融法院收到(dào)12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请(qǐng)，起诉投资者同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。泽(zé)达易盛(shèng)是科创板(bǎn)首(shǒu)批(pī)被中国证监会立案(àn)调查公司，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成(chéng)欺(qī)诈(zhà)发行。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院(yuàn)后续(xù)受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权(quán)利登记公告，拟(nǐ)相关法律(lǜ)法规公开(kāi)征集并接(jiē)受50名(míng)以上（含(hán)50名）投资者(zhě)特别授权，申请参加普通代表人诉讼并申(shēn)请(qǐng)转换(huàn)特(tè)别(bié)代表(biǎo)人诉讼。

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