直播短视(shì)频成为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想(xiǎng)当就能当，违规展(zhǎn)业仍(réng)将(jiāng)招致监(jiān)管处罚。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显示，日前四川证监局对恒(héng)泰证券某营业(yè)部及(jí)员工(gōng)双双(shuāng)出具警示函。

　　四(sì)川(chuān)证监局指出，恒泰证券该名员(yuán)工任(rèn)职期间实(shí)名通过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为第三方(fāng)引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫情期(qī)间展业限(xiàn)制，视(shì)频直(zhí)播(bō)成(chéng)为各行各业(yè)的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流(liú)量”时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播(bō)、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自(zì)媒体(tǐ)从事违规(guī)活动

　　营业部(bù)+员工遭(zāo)警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒(héng)泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部及员工遭(zāo)遇四(sì)川证监局开出的警示(shì)函(hán)，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证券营业部(bù)任(rèn)职期(qī)间，实名通过抖音账号(hào)发(fā)布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流(liú)，并通过收(shōu)取直播打赏(shǎng)、直播(bō)会员(yuán)订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证券期货经营机构工作人员不得违规从事营利性(xìng)经营活(huó)动，违规兼(jiān)任可能影响其独立性(xìng)的职务或者从事与所(suǒ)在机构或者投(tóu)资者合(hé)法利(lì)益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊(xióng)某平采取出具警示函的行政(zhèng)监(jiān)督管(guǎn)理措(cuò)施(shī)。

　　与此同时， 恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该(gāi)营业部合规管(guǎn)理不(bù)到位(wèi)，未严格规范(fàn)从业人员执(zhí)业行为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事(shì)员工(gōng)已离(lí)开

　　从(cóng)前任总裁到普通一(yī)线员工，恒泰(tài)证券(quàn)旗下(xià)热衷于通过短视频平台进行推广(guǎng)的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在(zài)离(lí)职前(qián)，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在(zài)视频平台上(shàng)已有(yǒu)一(yī)定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰证券官(guān)方抖(dǒu)音账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证(zhèng)券(quàn)员工(gōng)名义发(fā)布短(duǎn)视频的账号数(shù)量(liàng)也有(yǒu)不少，其(qí)中部分(fēn)账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万粉丝(sī)，且直播频率较高(gāo)。上月直(zhí)播暂停期间(jiān)，大量粉丝在(zài)其短视频中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息(xī)显示，熊某(mǒu)平(píng)于2022年10月(yuè)在恒(héng)泰证券办理执业登记(jì)，登记岗(gǎng)位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科技有限公司(sī)办(bàn)理执业，执业岗位为“证券投资咨(zī)询(xún)（投资顾(gù)问）”，目前登记状态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直播(bō)推(tuī)广合规问题需警惕<水浒传史进的主要事迹概括，水浒传史进的主要事迹有哪些/strong>

　　受疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视(shì)频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业(yè)也不(bù)例外(wài)。由于直播活(huó)动的即时(shí)性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量”客户时需要直面的(de)问题。而无(wú)证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券投资咨询机(jī)构(gòu)黑(hēi)龙江省容维证券数据程序化有(yǒu)限公司被黑(hēi)龙江证监局出(chū)具警示(shì)函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无证券投资顾(gù)问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播形式向公(gōng)众(zhòng)提供关(guān)于证券市场的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单(dān)。证监会(huì)指出(chū)，易(yì)伟(wěi)通过微博(bó)进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并出(chū)售投资服务，但其未(wèi)取得从事证券投资咨(zī)询业务的核准，不具备证券投资(zī)咨(zī)询从(cóng)业资格及业(yè)务(wù)资质，共罚没收入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会机构部下(xià)发机构监(jiān)管情况(kuàng)通报，对证券公司从业(yè)人员网络直播(bō)提出(chū)监管要求。证券公司工作人员通过(guò)网络直播等形式(shì)发表评(píng)论(lùn)，要确保信息来(lái)源合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充(chōng)分(fēn)发(fā)挥专业优势，引导(dǎo)市场(chǎng)树立长期投资(zī)、价(jià)值投资和(hé)理性(xìng)投(tóu)资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券(quàn)公司应进一步(bù)加强对证券公司工作人员直播(bō)展业(yè)的(de)管(guǎn)理，完善内部管控机(jī)制， 事前对(duì)直(zhí)播内容进(jìn)行把关(guān)，做好内容(róng)管(guǎn)理(lǐ)；事中对直播进行监测(cè)监(jiān)控，遇有重(zhòng)大情况及时(shí)处(chù)理，避(bì)免产生不(bù)良影(yǐng)响；直播中出现违规情况的(de)，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网(wǎng)络(luò)主播行为规范》。其中提出，对于需要(yào)较(jiào)高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播(bō)应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证(zhèng)券(quàn)公司、证(zhèng)券咨(zī)询公司下发关于排查报送网络(luò)非法证券(quàn)活动信息(xī)的通(tōng)知，要(yào)求排查填报证(zhèng)券(quàn)领域(yù)涉及非法证券活动信息，其中重点排查(chá)假冒仿(fǎng)冒(mào)证券(quàn)经营(yíng)机构和人员等涉非(fēi)“自媒体(tǐ)”账号与APP。