金融界4月21日消息(xī) 证监会有关部门(mén)负(fù)责人就泽达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储案系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行案件(jiàn)答记者(zhě)问。证监会有关部(bù)门(mén)负责人表示，欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假等(děng)资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要(yào)求，依法严(yán)厉查(chá)处(chù)证券违法犯(fàn)罪(zuì)案(àn)件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务(wù)院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈发(fā)行(xíng)等违法犯罪行(xíng)为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩(chéng)处，形成强力(lì)震(zhèn)慑(shè)。

　　具(jù)体问答(dá)如(rú)下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科创板首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案件，社会影响广泛。作(zuò)为监管机构，如(rú)何推(tuī)动对上述发(fā)行人、控股股东、实际控制(zhì)人、中介机构及其责任(rèn)人员等相关责任主体进行(xíng)立(lì)体化(huà)追责？

　　答：欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大投资者合(hé)法权益(yì)，危及市场秩序和(hé)金融安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证券违(wéi)法(fǎ)活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查(chá)处(chù)证(zhèng)券违法犯罪案件，立(lì)体化打(dǎ)击(jī)证(zhèng)券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落(luò)实(shí)党(dǎng)中央国务院对资本市(shì)场违法(fǎ)犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈(zhà)发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行政、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑。具体(tǐ)而言：

　　一(yī)是(shì)对于(yú)证券发行(xíng)人及(jí)相(xiāng)关控股(gǔ)股东(dōng)、实际控制人(rén)等(děng)“首恶”坚(jiān)决严惩，全(quán)方位追责。如在上述两(liǎng)案的行政责任(rèn)方面，我会依法向(xiàng)泽(zé)达易盛(shèng)（天津）科技股份有限公司(sī)（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)泽(zé)达易盛）和广东紫(zǐ)晶(jīng)信息存储技术股份有限公司（以下(xià)简称紫晶存储）及相关责(zé)任人作出行政(zhèng)处罚(fá)和市场(chǎng)禁入决定，分别(bié)对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储及(jí)相(xiāng)关责任人员(yuán)进行行(xíng)政处罚，并对部分责任(rèn)人员采取证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安(ān)机关(guān)的沟通协调(diào)，对涉嫌(xián)刑事犯罪(zuì)的当事人依法及时移送公安机关处理，推动案件刑事(shì)追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的(de)规定，上海证券交易(yì)所将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储(chǔ)启动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是(shì)依法支(zhī)持适格投资者及时(shí)有效(xiào)地(dì)追究违规上市公司及其相关(guān)中介(jiè)机构(gòu)等责任(rèn)主体的民事赔偿责任(rèn)。民事责任是资本市(shì)场法律责任(rèn)体(t吴亦凡还出得来吗ǐ)系的重要组成(chéng)部分，是对(duì)违法行为(wèi)进行立体式追责的重要一环，也是提高资本市(shì)场(chǎng)违法(fǎ)违(wéi)规成本的重要举措。我会将进一步畅(chàng)通投(tóu)资者权利(lì)救济(jì)渠道，维护(hù)投(tóu)资(zī)者合法权益，督促市场参(cān)与(yǔ)各方归位尽(jǐn)责，形成资本市场良好生态。

　　三(sān)是对(duì)于为上(shàng)市(shì)公司提供(gōng)保荐、承销服(fú)务的证券公司(sī)、出具审计报告(gào)的(de)或者法律意见书的证券(quàn)服务机构等违规主体实施精准打击。如果相关中介机(jī)构故意(yì)参(cān)与造假(jiǎ)，情(qíng)节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重(zhòng)处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处(chù)理；如果相关中(zhōng)介机构主要涉(shè)嫌(xián)执(zhí)业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会(huì)将按照过责(zé)相当的(de)法(fǎ)治理念，综(zōng)合考(kǎo)虑违(wéi)法程度、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿投资(zī)者损失意愿和能力(lì)等因素，依(yī)法妥善处理(lǐ)，让(ràng)中(zhōng)介机构(gòu)为其未(wèi)勤勉尽责(zé)的执业(yè)行为付(fù)出代(dài)价。

　　四是(shì)关于(yú)中(zhōng)介机(jī)构的责任人员(yuán)。证券公司、会计师事(shì)务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构从(cóng)业(yè)人员的道德水准、专业能力(lì)、合(hé)规风险意识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障(zhàng)证券(quàn)服务(wù)质量(liàng)的重要因素。如(rú)果在欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等案件中发现相关(guān)中(zhōng)介机构(gòu)责(zé)任人员存在违(wéi)法违规行为，将(jiāng)依(yī)法(fǎ)依(yī)规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)欺诈发行案严重(zhòng)损害投资者合法权(quán)益(yì)，目(mù)前在投资者保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定(dìng)了包括协商和(hé)解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺、单独诉(sù)讼(sòng)、示(shì)范判决(jué)、代表人诉讼等(děng)一(yī)系列投资者赔(péi)偿救(jiù)济制度。这些制度各有(yǒu)优势(shì)，对于个(gè)案中采用何种(zhǒng)方式，需(xū)综合考(kǎo)虑不同投资者赔偿救济制度的适(shì)用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主体的意愿(yuàn)和(hé)能力等因(yīn)素，目标(biāo)都是有效(xiào)保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达(dá)易盛案(àn)，上海金融(róng)法(fǎ)院已经收到泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼(sòng)起(qǐ)诉材料(liào)，中证中(zhōng)小投资者服务中心(xīn)发布公告(gào)，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院受理并(bìng)裁定适用普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼，将依法接受投资者特别授权，申请参加该案并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别(bié)代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退(tuì)出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决(jué)泽达易(yì)盛案的民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格(gé)投资者的合法权益可以在诉(sù)讼程序中(zhōng)得(dé)到保护。

　　对(duì)于紫晶存(cún)储(chǔ)案，中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司作为紫晶存储申请首次公(gōng)开(kāi)发行股票的保荐机构和主承销(xiāo)商，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟(nǐ)共同出资10亿元(yuán)设立先行(xíng)赔(péi)付专项基(jī)金（上述金额(é)为公司初步估(gū)算结(jié)果(guǒ)，基金规(guī)模将根据最终计算的适格投资者(zhě)损失(shī)赔付(fù)金额(é)进行(xíng)调整），用(yòng)于先(xiān)行(xíng)赔付适格投资(zī)者(zhě)的投(tóu)资损失。先(xiān)行赔付可(kě)以高效、快(kuài)捷(jié)地(dì)解决紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问(wèn)题，适(shì)格投资者可以积极参与先行(xíng)赔(péi)付(fù)程序直接获赔，以(yǐ)维护(hù)自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建(jiàn)投(tóu)证券股(gǔ)份有限公(gōng)司披露的公(gōng)告(gào)中提出向证监会提交(jiāo)证券(quàn)期货行政执法当事人承诺申请(qǐng)，证吴亦凡还出得来吗(zhèng)监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新(xīn)增了(le)证券领(lǐng)域行政执法当事人承(chéng)诺制度（以下简称当事人承诺制(zhì)度）。当事人承(chéng)诺制度是指(zhǐ)国务(wù)院证券监督管理机构对涉嫌证券(quàn)期货违(wéi)法的单位或(huò)者(zhě)个(gè)人进行调查期间，被(bèi)调(diào)查的(de)当(dāng)事人承诺(nuò)纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有关(guān)投(tóu)资者(zhě)损失、消除损(sǔn)害或(huò)者(zhě)不良影(yǐng)响(xiǎng)并经国务院证券监(jiān)督(dū)管理机构认可，当事人履行(xíng)承诺后国务院证券监督管理机构终(zhōng)止案(àn)件调(diào)查的(de)行政(zhèng)执法方式。相(xiāng)关法律法规明确规定了(le)当事人承(chéng)诺制度的基本流程、适用范围、监督(dū)制约(yuē)机制等。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货(huò)行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实施(shī)办法》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金数额(é)的确定需要(yào)综合考虑当(dāng)事人因(yīn)涉嫌违法行为可能获得的收益或者避(bì)免的损失、当事人涉嫌违(wéi)法行为依(yī)法(fǎ)可能(néng)被处以罚(fá)款和(hé)没收违法所得(dé)的金额(é)，以(yǐ)及投(tóu)资者因当事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭(zāo)受的损失等(děng)诸多因素。承诺金数额通(tōng)常高(gāo)于(yú)罚没款数额，且(qiě)可用于赔偿投资(zī)者损失，在证券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)这一(yī)程序中，既可以实(shí)现对申请人的(de)精(jīng)准打(dǎ)击，也可以有效便(biàn)捷地补偿(cháng)投资者(zhě)的损失。因(yīn)此，当事人承诺制度可(kě)以一并解决(jué)案件相关的行政处(chù)理与民事赔偿问题，有效(xiào)提高执(zhí)法(fǎ)效能，达到(dào)行(xíng)政追责与(yǔ)民事追责相统一的效(xiào)果(guǒ)。

　　对于中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司向我(wǒ)会提交当事(shì)人(rén)承(chéng)诺申(shēn)请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度实施办法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实施规定》等(děng)规定(dìng)，依法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉(shè)的(de)证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)及其责任人员，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我(wǒ)会贯(guàn)彻(chè)“零容(róng)忍”要求，对(duì)泽达易盛和(hé)紫晶(jīng)存(cún)储所(suǒ)涉中介机构开展“一案(àn)双(shuāng)查(chá)”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健(jiàn)会计师事务所、北京市康达律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构因涉嫌(xián)在相关执业(yè)过程中(zhōng)未勤勉尽责(zé)，近日已被我会立案。在紫晶存(cún)储案中，我会对中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公(gōng)司、容诚(chéng)会计师事务所、致同会计师事务所、广东恒(héng)益律(lǜ)师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构启动了(le)相关调(diào)查工作，后续(xù)将(jiāng)根据其在(zài)相关执业行为(wèi)中的勤勉(miǎn)尽(jǐn)责情况，结(jié)合其(qí)主动先行赔付(fù)以及(jí)申请证券期货行政执法当(dāng)事人承诺等情形，依法进行下一步(bù)处理。需要(yào)指出的(de)是，我们将关(guān)注相关中介机构有(yǒu)关责(zé)任人(rén)员在上述案件中的执业行为，如果(guǒ)发现有(yǒu)关(guān)责任(rèn)人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严(yán)处(chù)。

　　证券公司、会计(jì)师(shī)事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机(jī)构是保障(zhàng)资本市场高(gāo)质量发展的(de)重要力(lì)量，中介(jiè)机构及其从业(yè)人员(yuán)应当严(yán)格遵守(shǒu)法(fǎ)律法规和(hé)职业道德要(yào)求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平竞(jìng)争，自觉(jué)营(yíng)造和维护风(fēng)清(qīng)气(qì)正的企业文化和行业文化，珍(zhēn)视行业声(shēng)誉。

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