金融界(jiè)4月21日消息 证监会有关部门负责(zé)人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批(pī)欺诈(zhà)发行案(àn)件答记者问。证监(jiān)会有关部门负责(zé)人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大投资者(zhě)合法权(quán)益，危及市(shì)场秩(zhì)序和金融安(ān)全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证券违法活动(dòng)的(de)意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉(lì)查(chá)处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案件，立体化(huà)打击证券违(wéi)法活(huó)动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国(guó)务院对资(zī)本(běn)市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行(xíng)等(děng)违法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强(qiáng)力震慑。

　　具(jù)体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件，社会(huì)影响广泛。作为(wèi)监管机构(gòu)，如何推动对上(shàng)述(shù)发行人(rén)、控股股东、实际控制人、中介机构及其责任人员等相关责任主体进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资(zī)者(zhě)合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国(guó)办《关于依法从(cóng)严(yán)打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立(lì)体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落实党中央国(guó)务院对(duì)资本市场违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实(shí)行行政、民(mín)事、刑(xíng)事(shì)立(lì)体惩处，形成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一(yī)是对于证券发行人及相关控(kòng)股股(gǔ)东、实(shí)际控制人等“首(shǒu)恶”坚决(jué)严(yán)惩，全方位追责(zé)。如在上述两案的(de)行政责任方面，我会依法(fǎ)向泽达易盛(shèng)（天津）科技股份有限公司(sī)（以下简称(chēng)泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术股份有限公司（以下(xià)简称紫晶存(cún)储）及相关责任人作出(chū)行(xíng)政处罚和市场禁入决(jué)定，分(fēn)别(bié)对泽达易盛、紫晶存储及相关责(zé)任人员(yuán)进行行政处罚，并(bìng)对(duì)部分责任人员采(cǎi)取(qǔ)证券市场禁入措施。同(tóng)时(shí)，我会加强与(yǔ)公安机关(guān)的(de)沟通协(xié)调(diào)，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依法及时移送(sòng)公安机关处理，推动案件刑事追责相关工(gōng)作(zuò)。另外，根据《上海证(zhèng)券交易所科创板股(gǔ)票上(shàng)市规(guī)则》的规定(dìng)，上(shàng)海(hǎi)证券交(jiāo)易所将依法(fǎ)对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)启动重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是依法支(zhī)持(chí)适格投资(zī)者及(jí)时有效(xiào)地追究违规上市(shì)公司及其相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机构等(děng)责任主体的(de)民事(shì)赔偿责任。民事责任是资本市场法律责任体系的重(zhòng)要组成(chéng)部分(fēn)，是对违法行(xíng)为进(jìn)行立体(tǐ)式追责的重要一环(huán)，也是提高资本市场(chǎng)违法(fǎ)违(wéi)规成本的重要举(jǔ)措。我会将进一(yī)步畅(chàng)通投资者权利救济渠道，维(wéi)护投资者合法权益，督促(cù)市场参与(yǔ)各方(fāng)归(guī)位尽(jǐn)责，形(xíng)成(chéng)资本(běn)市场良(liáng)好生(shēng)态。

　　三是对于为上市公司提供保(bǎo)荐、承销服(fú)务的证(zhèng)券公司、出具(jù)审(shěn)计报告的(de)或(huò)者法律意见书的证券服务机构等违规主体实施精准打击(jī)。如果相关中介机构故意(yì)参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯(fàn)罪的，移送司法(fǎ)机(jī)关处理；如果相关(guān)中介机构主(zhǔ)要(yào)涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的情形(xíng)，我会将按(àn)照(zhào)过责相(xiāng)当(dāng)的法治理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情(qíng)况、执法效率、赔(péi)偿投资(zī)者(zhě)损(sǔn)失意愿和(hé)能(néng)力等(děng)因素(sù)，依法妥善处理，让中介机构为其(qí)未(wèi)勤勉尽责的(de)执业行为付(fù)出(chū)代(dài)价。

　　四(sì)是关于中介机构(gòu)的责任(rèn)人员。证券公(gōng)司、会计(jì)师(shī)事务(wù)所、律师事务所等(děng)中介机(jī)构从业(yè)人员(yuán)的道德水准、专业能(néng)力、合规风险意识和(hé)廉洁从业水平(píng)等，是保障证(zhèng)券服务质量的(de)重要因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务(wù)造假等案件中发(fā)现相关(guān)中介机构责任人员存(cún)在违法违规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)欺(qī)诈发行案严(yán)重损(sǔn)害投资者合法权益，目(mù)前(qián)在(zài)投资者(zhě)保护方面(miàn)有哪(nǎ)些(xiē)安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法规规定(dìng)了包括协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责(zé)令回(huí)购、行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等一(yī)系列投资者赔(péi)偿救济制度。这(zhè)些制度(dù)各有优势，对于个案中采用(yòng)何种(zhǒng)方式，需综合考虑不同投(tóu)资者赔偿救济制度的(de)适用条(tiáo)件、投资者获(huò)赔的充(chōng)分(fēn)性和有效(xiào)性、赔(péi)付责任主(zhǔ)体的(de)意愿和能力(lì)等因(yīn)素，目标都(dōu)是有效(xiào)保护投资者、惩戒和(hé)震(zhèn)慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海(hǎi)金融法院已经收到泽达(dá)易盛(shèng)普通(tōng)代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中(zhōng)小投资(zī)者(zhě)服务中心(xīn)发布公告，表示密切关注泽达(dá)易盛普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海(hǎi)金融法院受理并裁定适用普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼，将依(yī)法接受投资者特别(bié)授权，申(shēn)请参(cān)加该案并转换特(tè)别代表人诉讼。特(tè)别代(dài)表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能(néng)够一揽子解决(jué)泽达(dá)易盛(shèng)案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者(zhě)的(de)合法权益(yì)可以(yǐ)在(zài)诉(sù)讼程序中得到保护。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶存储(chǔ)案，中(zhōng)信建投证券股份有限公(gōng)司作(zuò)为地铁的时速一般是多少公里，地铁的时速一般是多少码紫晶存储申请(qǐng)首次公开(kāi)发(fā)行股票的(de)保荐(jiàn)机构和主承(chéng)销(xiāo)商，与其他中介(jiè)机构正在主动(dòng)筹备投资者(zhě)赔偿事宜(yí)，拟共同(tóng)出资10亿元设(shè)立先行赔付专项(xiàng)基金（上述金额(é)为公司初步(bù)估算结果，基金(jīn)规模将根据(jù)最终(zhōng)计(jì)算的适格投资(zī)者损失赔付金(jīn)额进行调整），用于先行赔付(fù)适格投(tóu)资者的投资(zī)损失。先行赔付(fù)可以(yǐ)高效(xiào)、快捷地解(jiě)决(jué)紫晶存储案的(de)民(mín)事赔偿问题，适格投资者可以(yǐ)积极(jí)参与先行赔付程序直接获(huò)赔(péi)，以(yǐ)维护自身合(hé)法权(quán)益。

　　3.中信(xìn)建投(tóu)证券(quàn)股份有限公司披露的公告(gào)中提出向证监(jiān)会提交(jiāo)证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺申请，证监(jiān)会将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新(xīn)增了证券领域行政执法当事人承(chéng)诺制度（以下简称(chēng)当事人(rén)承诺制度(dù)）。当事(shì)人承诺制度是指国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构对涉嫌证券(quàn)期(qī)货(huò)违(wéi)法的(de)单位或者个人进行调查期间，被调查(chá)的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投资(zī)者(zhě)损失、消除损害(hài)或者不良影响并经(jīng)国务院证券监督管理机构认可，当事人履行承(chéng)诺后国务(wù)院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)终(zhōng)止案件(jiàn)调查的行政执法方(fāng)式。相关(guān)法(fǎ)律法规明(míng)确规定了(le)当事人承(chéng)诺制度的基(地铁的时速一般是多少公里，地铁的时速一般是多少码jī)本流程(chéng)、适用(yòng)范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据(jù)《证券(quàn)期(qī)货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度实(shí)施办(bàn)法》等(děng)规定，承诺(nuò)金地铁的时速一般是多少公里，地铁的时速一般是多少码兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定(dìng)需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为(wèi)可(kě)能获得的(de)收益(yì)或者避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违法行为(wèi)依(yī)法可能被处(chù)以(yǐ)罚款和没收(shōu)违法(fǎ)所得(dé)的金额，以及(jí)投资(zī)者因当事(shì)人(rén)涉嫌(xián)违法行为所遭(zāo)受的损失等(děng)诸(zhū)多因素。承诺金数(shù)额通常高于罚没款数(shù)额，且可用(yòng)于赔偿投资者损失，在证券(quàn)期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺这一程序中，既可以实现对申请人(rén)的精准(zhǔn)打击，也(yě)可以有效便捷地补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当事人(rén)承诺(nuò)制度可以一并解决案件相关的行政处理与民事赔偿(cháng)问题，有(yǒu)效提高执法效(xiào)能，达到(dào)行(xíng)政追(zhuī)责(zé)与民事(shì)追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司向我会提交当事人(rén)承诺申(shēn)请，我会将依据《证券法》《证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度(dù)实施办(bàn)法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施(shī)规定(dìng)》等规定(dìng)，依法依(yī)规(guī)决定(dìng)是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公(gōng)司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中介机构及其责任(rèn)人员，下一步(bù)将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉(shè)中介机构开展“一(yī)案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有(yǒu)限公司、天健会计(jì)师事务所、北京市康达(dá)律师事务所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构因涉(shè)嫌在相(xiāng)关执业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立案(àn)。在紫(zǐ)晶存储案(àn)中，我(wǒ)会(huì)对中信建投证券股份有限公司、容诚会计师事务(wù)所、致同会计师(shī)事务所、广东恒益(yì)律师事务所等中介机(jī)构启动了相关(guān)调查工(gōng)作，后续将(jiāng)根据其在(zài)相(xiāng)关执(zhí)业行为中(zhōng)的(de)勤勉尽责情况，结合(hé)其(qí)主动先行赔付以及申(shēn)请证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)等情形(xíng)，依法进行下一步(bù)处理。需要指出的是，我们(men)将关注相(xiāng)关中(zhōng)介机构有关责(zé)任人员在上述(shù)案件中的执业行(xíng)为(wèi)，如果发(fā)现(xiàn)有(yǒu)关责任人员存(cún)在(zài)违(wéi)法违(wéi)规行为(wèi)，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、会(huì)计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构是保障资本市场高质量发(fā)展的重要(yào)力量，中介机构及其(qí)从业人(rén)员应当严格遵守法律法(fǎ)规(guī)和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚实守信(xìn)、廉洁(jié)自(zì)律、公平竞(jìng)争，自(zì)觉营造(zào)和维护风(fēng)清气正的企业文(wén)化和行业(yè)文(wén)化，珍视行业(yè)声誉。

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