科创(chuàng)板(bǎn)首批退市公司，正式(shì)确(què)认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称(chēng)，其收到证监会下发(fā)的《行政处罚决定书(shū)》，将被实施重大违法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所也对两公(gōng)司下发拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票(piào)上市的事(shì)先告知(zhī)书，两家公(gōng)司(sī)的股票(piào)自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院(yuàn)消息显示(shì)，其收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林(lín)应等(děng)证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷的(de)申请，保荐券商东(dōng)兴证券及两名保代、天(tiān)健会计师事(shì)务所、康(kāng)达律师事务所均(jūn)在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书(shū)申报稿，同年10月获(huò)科(kē)创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在(zài)科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》通(tōng)过虚构销售合同(tóng)、伪造物流单据和(hé)验收单(dān)据入账、安排资金回款、提前确认收入等方(fāng)式(shì)虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说(shuō)明书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年(nián)末以及2019年(nián)上半年末对外担保(bǎo)余(yú)额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至(zhì)招股(gǔ)说明(míng)书签署日(rì)，未按规(guī)定披露对外(wài)担(dān)保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上市(shì)后，紫晶存储(chǔ)继续通过前述财务造假方式虚增营(yíng)业收入、利(lì)润(rùn)。2019年(nián)虚(xū)增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规定披露对外担保的问(wèn)题(tí)。

　　最终，证(zhèng)监会对紫(zǐ)晶存储责令改(gǎi)正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被(bèi)处10年市场禁入措施，其他(tā)相关(guān)负责(zé)人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达(dá)易盛方面，行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚(fá)决定书显示，其于2019年6月(yuè)披露(lù)招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明(míng)，泽达易(yì)盛在公告的证券发行(xíng)文件(jiàn)中隐瞒重要事(shì)实、编造重大(dà)虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关(guān)联交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛(shèng)及(jí)其全资子公司浙江(jiāng)金淳(chún)、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假(jiǎ)业务(wù)，2020年(nián)虚(xū)增利(lì)润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告记(jì)载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易(yì)盛(shèng)还存在虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽(zé)达(dá)易盛处以非(fēi)法所募集资金(jīn)金额(é)20％的处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚(fá)款(kuǎn)非(fēi)法募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其(qí)他(tā)违法事实(shí)计算，证监会最终(zhōng)对泽达(dá)易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任董事长、总经(jīng)理林应(yīng)处以3800万元罚款，时(shí)任董(dǒng)事(shì)、副总经理、财(cái)务总监、董(dǒng)事会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异的是(shì)，在(zài)4月21日市场全面(miàn)大跌的行(xíng)情(qíng)下，两家公司均有(yǒu)不同幅度的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达(dá)股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日(rì)，*ST泽(zé)达A股股东总户数(shù)为6538户，户(hù)均持(chí)股市(shì)值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家公司也进入到停(tíng)牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证券交易所(suǒ)科创板(bǎn)股票(piào)上(shàng)市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的(de)重大违(wéi)法行为，将被(bèi)实施重大违法(fǎ)强制(zhì)退(tuì)市。公(gōng)司股(gǔ)票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到(dào)上交所下发的(de)拟终止公司股票上(shàng)市的(de)事(shì)先告(gào)知(zhī)书。在收到终(zhōng)止上市告(gào)知书后，两家公司(sī)可以根据规定申请(qǐng)听证，提出陈述和(hé)申(shēn)辩。交(jiāo)易所由上市委员会(huì)就是否终止公司股票上(shàng)市事宜进行审(shěn)议，并根据上市(shì)委员会的审(shěn)核意见作出是(shì)否终止公司(sī)股票上市(shì)的决定(dìng)。

　　根据(jù)相关规定，若股票(piào)被终止上市，自(zì)交易所公告对股票作(zuò)出(chū)终止上市的决定之世界上傻子最多的国家，哪个国家傻子多(zhī)日后5 个(gè)交易日(rì)届满(mǎn)的下(xià)一交易日起，相关公(gōng)司股票复牌并进(jìn)入(rù)退市整理期，并在股票(piào)简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退(tuì)市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将在退(tuì)市整理期届满后5个交易日(rì)内(nèi)对(duì)股(gǔ)票予以摘牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微发布消息显示，其(qí)已(yǐ)于当日收到(dào)12名(míng)投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请。起诉投(tóu)资(zī)者同时申请适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼程序审(shěn)理案件。上(shàng)海金融法(fǎ)院称，其将依(yī)法审查，及时公布进展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值得关注的是(s世界上傻子最多的国家，哪个国家傻子多hì)，在投资者提起(qǐ)的诉讼中，被(bèi)告(gào)除了泽达(dá)易盛及实(shí)控(kòng)人、董监高(gāo)等，中介(jiè)机构东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师(shī)事务所、康达律师事务所也(yě)均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾(céng)发(fā)布公告(gào)称(chēng)，因(yīn)在执行泽(zé)达易盛首次(cì)公开发行(xíng)股票并在科创板(bǎn)上市(shì)项目(mù)中，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承(chéng)销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对(duì)其(qí)公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心公(gōng)告称(chēng)，关注(zhù)到上(shàng)海金融法院收到(dào)12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责(zé)任纠(jiū)纷的申(shēn)请(qǐng)，起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达易盛是科创板首批(pī)被中国证(zhèng)监(jiān)会立案(àn)调查(chá)公(gōng)司，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉(sù)讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融(róng)法院后续受理(lǐ)并(bìng)裁定适(shì)用(yòng)普(pǔ)通代表人(rén)诉讼，发布普通代(dài)表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关法律法规公开(kāi)征集并接(jiē)受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请参加普通代表(biǎo)人诉讼并(bìng)申请转换特别代表人诉讼。

未经允许不得转载：IDC站长站，IDC站长，IDC资讯--IDC站长站 世界上傻子最多的国家，哪个国家傻子多