科创板首批(pī)退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达(dá)分别发布(bù)公告(gào)称，其(qí)收到证(zhèng)监会下发的《行政处(chù)罚决定书(shū)》，将被实(shí)施(shī)重大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两公司下发(fā)拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的事先告(gào)知书，两(liǎng)家公司的股(gǔ)票自(zì)4月24日开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院消息显示，其收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易(yì)盛、林(lín)应(yīng)等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)及两(liǎng)名保代、天(tiān)健会计师事务所、康达(dá)律师事务所均在被起(qǐ)诉名单(dān)中(zhōng)。

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　　欺(qī)诈发行+信(xìn)披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶(jīng)方面的问(wèn)题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书显(xiǎn)示(shì)，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储(chǔ)于2019年(nián)4月3日(rì)披露招(zhāo)股书申报稿，同(tóng)年10月获科创板上(shàng)市委(wěi)审议(yì)同意发行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存(cún)储《招股说明书(shū)》通过虚构(gòu)销(xiāo)售合同、伪造物流(liú)单据和验收单据入账(zhàng)、安排资金回款、提前确认收入等方式(shì)虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规定披(pī)露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上(shàng)半年(nián)末对外(wài)担保余额(é)分别为(wèi)1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元。截至(zhì)招股说明书签署日，未按规定披露对外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后(hòu)，紫晶存储继续通过前述(shù)财务造(zào)假方式虚增营业(yè)收(shōu)入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期(qī)报告记载的(de)利润总额(é)绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规定披露对外(wài)担保的问(wèn)题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存(cún)储责令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身(shēn)市(shì)场(chǎng)禁入措施(shī)，罗铁威被(bèi)处10年市(shì)场禁入措(cuò)施(shī)，其他相关负责(zé)人也被处以罚款(kuǎn)、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书(shū)申(shēn)报(bào)稿(gǎo)，2020年(n清朝八王之乱是哪八王，西晋八王之乱是哪八王ián)6月在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易(yì)盛(shèng)在公告(gào)的证券发行文(wén)件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚假(jiǎ)内(nèi)容，2016年-2019年(nián)累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润(rùn)18673.53万元，且未如实(shí)披露(lù)关联交易、股权代持情(qíng)况(kuàng)等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其(qí)全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假业务(wù)，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告记载的(de)利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在虚(xū)增(zēng)在建工程(chéng)等问题(tí)。

　　值得关注的是，对(duì)于欺(qī)诈发行部(bù)分，证监(jiān)会对泽(zé)达易盛处以非法(fǎ)所(suǒ)募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚(fá)款非(fēi)法(fǎ)募集资(zī)金(jīn)的3％，罚(fá)款(kuǎn)金额(é)3068.52万元。

　　合并其(qí)他(tā)违(wéi)法事实计算，证监会最(zuì)终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款(kuǎn)，对(duì)实(shí)控人、时任董事(shì)长、总经(jīng)理(lǐ)林应处(chù)以3800万元罚款(kuǎn)，时(shí)任(rèn)董事、副总经(jīng)理、财务(wù)总(zǒng)监、董事会秘书应(yīng)岚被(bèi)罚(fá)1300万元(yuán)，二(èr)人均(jūn)被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有(yǒu)不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股(清朝八王之乱是哪八王，西晋八王之乱是哪八王gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公(gōng)司也进入到停牌及(jí)被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公司触(chù)及《上海(hǎi)证券交易(yì)所科创板(bǎn)股票上市(shì)规则》第(dì)12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违法行(xíng)为(wèi)，将被实施(shī)重大(dà)违(wéi)法强(qiáng)制退市(shì)。公司(sī)股票(piào)自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所(suǒ)下发的拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市(shì)的事(shì)先(xiān)告知书。在收到(dào)终止(zhǐ)上市告(gào)知书后，两家公司可以根据规定(dìng)申请听证，提(tí)出陈述和申(shēn)辩。交易(yì)所(suǒ)由上市委(wěi)员会就是(shì)否终止公司股票上市(shì)事宜进行审议，并根据上市委员会的审核意见(jiàn)作出是否终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股票上市的(de)决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票(piào)被终止上市，自交易(yì)所公告对股票作出终止(zhǐ)上(shàng)市的决定之日后(hòu)5 个(gè)交(jiāo)易日届满的下一交易日起，相关公(gōng)司股票复牌(pái)并进入退市整理期，并在股(gǔ)票简称前(qián)冠以“退市”标识，退市整理期的(de)交易期限为15 个交易日(rì)。交易所将在退市整理期届(jiè)满后5个交易(yì)日内对股票予以摘牌，股(gǔ)票(piào)最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微(wēi)发(fā)布(bù)消息显示，其已于当日收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等(děng)证(zhèng)券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷(fēn)的申请。起诉投资者同时申(shēn)请适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案件。上(shàng)海金融法院称，其将依法(fǎ)审(shěn)查，及(jí)时公(gōng)布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的(de)是，在投资(清朝八王之乱是哪八王，西晋八王之乱是哪八王zī)者提起的诉讼中，被告除了泽(zé)达易盛(shèng)及实控(kòng)人、董监高等，中介机构东兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉(lì)、陶(táo)晨(chén)亮）、天(tiān)健会计师(shī)事务所、康达(dá)律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东(dōng)兴证(zhèng)券曾发布公告(gào)称，因在(zài)执(zhí)行泽达易盛首次公开发行(xíng)股票并在科创板上市(shì)项(xiàng)目(mù)中(zhōng)，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续(xù)督(dū)导(dǎo)等(děng)业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者(zhě)服务中心公告称，关注(zhù)到上海金融法(fǎ)院收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易(yì)盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同时申(shēn)请适(shì)用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程序审(shěn)理案件。泽(zé)达易(yì)盛是科(kē)创板(bǎn)首批被(bèi)中国证监会立案调查公司(sī)，根据《行政处罚(fá)决定书》，公(gōng)司构成欺(qī)诈发行(xíng)。

　　投(tóu)服(fú)中心将密切关注诉(sù)讼进展，如上海金(jīn)融法院(yuàn)后续受理(lǐ)并裁(cái)定适用普通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)，发布普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相关法律法规(guī)公开征集并接受50名以上（含50名）投资者(zhě)特别授权，申请参加普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)并申(shēn)请(qǐng)转(zhuǎn)换特(tè)别(bié)代(dài)表人(rén)诉讼。

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