直播短视(shì)频成(chéng)为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违(wéi)规展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川(chuān)证监(jiān)局对恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券某营业部及员工双双出具(jù)警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒(héng)泰证券该名员(yuán)工(gōng)任职期(qī)间实名(míng)通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会(huì)员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视频直播成为各(gè)行各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活(huó)动的即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管所严(yán)查(chá)。

　　来看详情——

　　利(lì)用自(zì)媒体从事(shì)违规活动

　　营业部+员(yuán)工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证券(quàn)营业部及员工(gōng)遭遇四川(chuān)证(zhèng)监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具(jù)体来看，四川刽子手，刽子手念gui还是念kuai读音(chuān)证监局指出(chū)，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部任职(zhí)期间，实名(míng)通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走势进行(xíng)分(fēn)析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当利(lì)益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员(yuán)廉(lián)洁从业规定(dìng)》，证券期(qī)货经营机构工(gōng)作人(rén)员不得违规从事营(yíng)利(lì)性经营活(huó)动，违规兼任可能影响(xiǎng)其(qí)独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利(lì)益相冲(chōng)突的活动。基于此，四川(chuān)证监局决(jué)定(dìng)对熊某平采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的(de)行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业部也被出(chū)具警示函。四川证监局(jú)认为，该营业部合规(guī)管(guǎn)理不到位(wèi)，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离(lí)开

　　从前任总裁(cái)到普(pǔ)通(tōng)一线(xiàn)员工，恒(héng)泰证券旗下(xià)热衷于通过短视(shì)频平台进行(xíng)推广的人(rén)员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注个人职业发展事(shì)宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账(zhàng)号(hào)在视频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞超(chāo)613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音(yīn)账号的(de)粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放(fàng)量(liàng)过万。在抖音(yīn)平台上(shàng)以(yǐ)恒泰证券(quàn)员工名义发布短视频的账(zhàng)号数量也有不少(shǎo)，其中部分账(zhàng)号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次被(bèi)监管点(diǎn)名的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽然(rán)抖音账号运营时间不(bù)长，但已有6万(wàn)粉丝(sī)，且直播频(pín)率较高(gāo)。上月(yuè)直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视频中留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒(héng)泰证券办理执(zhí)业登记，登(dēng)记岗(gǎng)位(wèi)为“一般证券(quàn)业(yè)务(wù)”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技有限公司(sī)办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资(zī)咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播(bō)推广合(hé)规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播成(chéng)为各行(xíng)各业的(de)新风口，金融行业也不例外(wài)。由(yóu)于(yú)直(zhí)播活动(dòng)的(de)即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量(liàng)”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券(quàn)数据程序化有限公司(sī)被黑(hēi)龙江证监局出具(jù)警示函。经查，容维(wéi)证券员(yuán)工(gōng)马某某(mǒu)无证券投(tóu)资(zī)顾(gù)问执业资(zī)格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直(zhí)播形(xíng)式向公众提供关于证(zhèng)券市场的分析、预(yù)测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开(kāi)出(chū)巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传(chuán)并出售(shòu)投资服(fú)务，但其未取得(dé)从事(shì)证券投资咨询业务的(de)核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业(yè)资格及业(yè)务资(zī)质，共罚没收(shōu)入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年10月刽子手，刽子手念gui还是念kuai读音(yuè)，证监(jiān)会机构部(bù)下发机构监管(guǎn)情况(kuàng)通报，对证券公(gōng)司从业人(rén)员网络直(zhí)播提出(chū)监(jiān)管要求。证券公司(sī)工作(zuò)人员通过网络直播等形式(shì)发表(biǎo)评论，要(yào)确保信息来源(yuán)合法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导(dǎo)市场树立长期投资、价值投资和理性投资(zī)的理念等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证券公(gōng)司应进一步(bù)加强对证券(quàn)公司工作人(rén)员(yuán)直播展业的管理，完善内部(bù)管(guǎn)控机制， 事前对(duì)直播内容(róng)进行把关，做(zuò)好内容管(guǎn)理；事(shì)中对(duì)直播进行监(jiān)测监控，遇有重大情(qíng)况(kuàng)及(jí)时处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中出(chū)现违规(guī)情况的，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视(shì)总(zǒng)局、文化和旅游部共同(tóng)制定了《网(wǎng)络(luò)主播行(xíng)为(wèi)规范》。其中提出(chū)，对于需要较高专(zhuān)业(yè)水平(píng)（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律、教(jiào)育(yù)）的直播内容，主播(bō)应取得(dé)相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证(zhèng)协也(yě)向各家证券公司、证券咨询公司下发(fā)关于排(pái)查报送网络非法证券活动信息的通知，要求排查(chá)填报(bào)证券领域(yù)涉及非法(fǎ)证券活动信息(xī)，其(qí)中重(zhòng)点(diǎn)排查假冒(mào)仿冒证(zhèng)券经(jīng)营(yíng)机构(gòu)和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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