金(jīn)融界5月5日消息 央行、香港证(zhèng)券及(jí)期货事(shì)务监察委员会(huì)、香港金融管理(lǐ)局即(jí)将正式启动香港与(yǔ)内地利率互换市场互联互通合作。北向互换通下的(de)交易将于2023年5月15日启动。初期(qī)，全(quán)部境外投资者通过北向互(hù)换通开展利率互换交易在轧(yà)差后的(de)名义本金净(jìng)额每日不超过人民币(bì)200亿元，后续可根据市场情况(kuàng)适(shì)时调(diào)整额(é)度(dù)。

　　全文如下：

　　中(zhōng)国(guó)人民银行、香(xiāng)港证券及期(qī)货事务监察(chá日本还敢不敢打中国，日本未来会打中国人吗)委(wěi)员会(huì)、香港金(jīn)融管理局即将正式启动香港与(yǔ)内地利率互换市(shì)场互联(lián)互通合作

　　为促进内地与香港金融衍(yǎn)生(shēng)品(pǐn)市场的(de)协(xié)同发展(zhǎn)，构建高(gāo)水平(píng)金融开放格局，2022年7月4日(rì)，中国人民银行（以下简称人民(mín)银(yín)行）、香港证券(quàn)及期货事务监察委员(yuán)会（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)香港证(zhèng)监会）、香港金(jīn)融管理(lǐ)局(jú)（以下简称香港金管局）发(fā)布联(lián)合公告(gào)，同意中(zhōng)国外汇交(jiāo)易中心（全(quán)国银行间同业拆借(jiè)中心）（以下简称外汇(huì)交易中(zhōng)心）、银行间市(shì)场(chǎng)清算所(suǒ)股份有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称上海清算所）和香(xiāng)港(gǎng)场外(wài)结算有限公司(sī)（以下简称场(chǎng)外结(jié)算公司）开(kāi)展香(xiāng)港(gǎng)与内地利率互换市场互(hù)联互通合作（以下简称“互换通(tōng)”），初期先行开通“北向(xiàng)互换通”，香港及其(qí)他国家和(hé)地(dì)区的境外(wài)投资者可通(tō日本还敢不敢打中国，日本未来会打中国人吗ng)过两(liǎng)地基础设施互联互通参与内(nèi)地银行间(jiān)金融(róng)衍生品(pǐn)市场。自联合公告发(fā)布以来，“互换(huàn)通”的(de)各项(xiàng)准备工作进(jìn)展顺利，“北向互换通”下的交易将于(yú)2023年5月15日启动。为(wèi)便于“北(běi)向互换通(tōng)”的顺利(lì)推出，现就(jiù)有关事宜说明如(rú)下(xià)：

　　一、“北向互换通(tōng)”的(de)相关交(jiāo)易及(jí)结算安(ān)排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通”初(chū)期可交易品种(zhǒng)为利率互(hù)换产(chǎn)品，报价、交易及结算币种为(wèi)人民(mín)币(bì)。

　　（二）投(tóu)资者：

　　1.参(cān)与“北(běi)向互换通”的境内投资者（即互换通报价商）需与外(wài)汇(huì)交易中心签署报价商协议(yì)，并为上海(hǎi)清算所(suǒ)利(lì)率互换集中清算(suàn)业(yè)务的清算会员或该类会员的清算客户。

　　2.参与“北向互换通(tōng)”的境外投资者为(wèi)符(fú)合(hé)人民银(yín)行要求(qiú)并完成内(nèi)地银行间(jiān)债券市场准入备案(àn)的境外机构投资者，并经外汇交易中心开通“北向互换通”交易(yì)权限。拟申请开通“北向互换通”交易权限的境(jìng)外(wài)投(tóu)资(zī)者需同时申请(qǐng)成为场外结(jié)算公司的清算会员或该类会员的清(qīng)算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易(yì)安排：外汇交易中心与人民银行(xíng)认可的境外电子交易平台互联提供交易(yì)服务。

　　2.清算(suàn)安排：上海清算所(suǒ)和(hé)场外结(jié)算公司(sī)建(jiàn)立中央对手方清算机构(gòu)互联互(hù)通，共同向境内外投资者(zhě)提供(gōng)清算、结算服务。

　　（四）额度管理(lǐ)：

　　1.交易额度：初(chū)期(qī)，全部境外投资者通(tōng)过“北向互(hù)换通”开(kāi)展利率互(hù)换交易(yì)在轧(yà)差后的名义本金(jīn)净额每日不超(chāo)过人民币(bì)200亿元(yuán)，后续可根据市(shì)场情况(kuàng)适时调整额度(dù)。

　　2.清算额度：上海清算所(suǒ)与(yǔ)场(chǎng)外结(jié)算公司针对双方清算(suàn)所之间的风险敞口建立“互换通”资源池。初(chū)期，上海清算所(suǒ)与场外结算公司(sī)之间净头寸对应的(de)“互(hù)换通(tōng)”资源池风险(xiǎn)敞口(kǒu)设定(dìng)上限不超过人民(mín)币40亿(yì)元，后续可(kě)根据市场情况适时调(diào)整额(é)度。

　　二、人民银行、香港(gǎng)证(zhèng)监会和香港金管局已就“互换通”涉及的跨境监管(guǎn)合作原则和具(jù)体安(ān)排达成共(gòng)识，并签署了《关于(yú)内地-香(xiāng)港债券(quàn)及衍生品(pǐn)市(shì)场(chǎng)相(xiāng)关事宜的谅(liàng)解(jiě)备忘录(lù)》。备忘录健(jiàn)全了两地监管机构在债(zhài)券及(jí)衍生品市场方面的监(jiān)管合作安排和联络协商(shāng)机制，共同维护“互换通”的正常运行、金(jīn)融市场稳(wěn)定(dìng)和公平交易秩序。

　　三(sān)、外汇交易(yì)中心(xīn)、上海(hǎi)清算所和场外结算公(gōng)司应当依法履行“互换通(tōng)”下的(de)各项职责，组织市(shì)场各方有序(xù)开(kāi)展“北向互换通”业务。清(qīng)算会员应(yīng)当遵守(shǒu)相关监管规定及(jí)业务规则，加强内部(bù)控制，防范和控制风险，做(zuò)好投资(zī)者教育和服务，切实维护投资者合法(fǎ)权益(yì)。投(tóu)资者应当充分了解(jiě)两地市场法律法规、业务规则和(hé)实(shí)践操作的差异(yì)，评估和控(kòng)制(zhì)风险(xiǎn)，理性开展相关投资。

　　市场各方(fāng)应(yīng)进一(yī)步(bù)做好准(zhǔn)备(bèi)工作，确保“北向互换通”顺利启动。有兴趣参与“北向互换通”的投资(zī)者(zhě)可联(lián)系外汇交易(yì)中心、上海(hǎi)清算(suàn)所、场外结算公(gōng)司(sī)为参与(yǔ)做(zuò)准备。

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