科创板首批退市(shì)公司，正(zhèng)式(shì)确(què)认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公告称，其收到证监会下发的《行政处(chù)罚决定(dìng)书》，将被实施重大违(wéi)法强制(zhì)退市(shì)，

　　与此(cǐ)同时，上交所也(yě)对两(liǎng)公司下发(fā)拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知(zhī)书，两家公司(sī)的股票(piào)自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息显示，其收到12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽达易盛、林应等(děng)证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请，保荐(jiàn)券商东兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代、天健会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、康达律师事(shì)务所均在被(bèi)起(qǐ)诉(sù)名单(dān)中。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶(jīng)方面(miàn)的问(wèn)题(tí)：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，紫晶存储存(cún)在欺(qī)诈发行的(de)问题。紫晶(jīng)存储(chǔ)于(yú)2019年4月(yuè)3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科(kē)创板上市委(wěi羽生结弦说为什么努力得不到回报，羽生结弦近视多少度)审议(yì)同意发行(xíng)上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和(hé)验收单据入账、安排资金(jīn)回款、提(tí)前确(què)认收入等方式虚增营业(yè)收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明(míng)书(shū)》未(wèi)按规定披露的(de)2016年(nián)末、2017年末以及2019年(nián)上半年(nián)末对外担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股(gǔ)说明书签(qiān)署日(rì)，未(wèi)按规(guī)定披(pī)露对外担(dān)保(bǎo)余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占(zhàn)当(dāng)期(qī)报告记载(zài)的(de)利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在(zài)未按规定(dìng)披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶(jīng)存储责令改正，给(gěi)予警告，并处以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗(luó)铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入措施，其他相关负(fù)责(zé)人(rén)也被(bèi)处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿(yì)

　　实控人(rén)、财务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披(pī)露招股书(shū)申报稿(gǎo)，2020年(nián)6月(yuè)在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查(chá)明，泽达易盛在(zài)公告的证券发行(xíng)文件中隐瞒重(zhòng)要事(shì)实、编造重大虚假(jiǎ)内容(róng)，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元(yuán)，且未如实(shí)披露关联交易、股(gǔ)权代(dài)持情况等。

　　在上(shàng)市后(hòu)，泽达易(yì)盛及(jí)其全资子公司(sī)浙(zhè)江金淳(chún)、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿签订(dìng)虚假(jiǎ)合(hé)同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占(zhàn)当期(qī)报(bào)告(gào)记(jì)载的利润(rùn)总额的56.23％。此外(wài)，泽达易(yì)盛(shèng)还存在虚增在建工程等问题。

　　值得(dé)关(guān)注的是(shì)，对(duì)于欺诈(zhà)发行部(bù)分，证监(jiān)会对泽达易盛处以非法所(suǒ)募集资(zī)金金(jīn)额(é)20％的处(chù)罚，罚款金额(é)高(gāo)达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则(zé)被罚(fá)款非(fēi)法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万(wàn)元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算(suàn)，证监会最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总(zǒng)经理林(lín)应处以3800万元罚(fá)款，时(shí)任董事、副总经理、财务(wù)总监、董(dǒng)事(shì)会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人(rén)均被采取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在(zài)4月21日市场全(quán)面大(dà)跌的行情下，两(liǎng)家(jiā)公司均有不同(tóng)幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收(shōu)2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股(gǔ)东总(zǒng)户数(shù)为6538户，户(hù)均持股(gǔ)市值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户(hù)数为12352户，户(hù)均持(chí)股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地(dì)”，两家公司(sī)也进入到停牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司触及《上海证券交易(yì)所科创板(bǎn)股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规(guī)定的重大违法行为，将被实施重大违(wéi)法强制退市。公司股票自2023年(nián)4月24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家(jiā)公司均收到上交(jiāo)所下发的(de)拟(nǐ)终止公司股票上市的(de)事先(xiān)告知书。在收(shōu)到(dào)终止上(shàng)市告(gào)知书(shū)后，两(liǎng)家公司可以(yǐ)根据规定申请听(tīng)证(zhèng)，提(tí)出陈述和申辩。交易(yì)所由(yóu)上(shàng)市委员会(huì)就(jiù)是否终止公司股票上市事宜进(jìn)行审议，并根据上市委(wěi)员(yuán)会的审核意见作出是否(fǒu)终止公司股票上市的决定。

　　根据相关(guān)规定，若股票(piào)被终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市，自交(jiāo)易所(suǒ)公告(gào)对股票(piào)作出终止(zhǐ)上(shàng)市的决定之日后5 个交易(yì)日届满的下一(yī)交易日起，相关(guān)公司(sī)股票(piào)复牌并进入(rù)退市整理期(qī)，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将在退(tuì)市整理期届满后5个交易日内对股(gǔ)票予以(yǐ)摘牌(pái)，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院官(guān)微发布消息显(xiǎn)示，其已(yǐ)于当日收(shōu)到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述(shù)责任(rèn)纠(jiū)纷的申(shēn)请。起(qǐ)诉(sù)投资者同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程序(xù)审理案件。上(羽生结弦说为什么努力得不到回报，羽生结弦近视多少度shàng)海金(jīn)融法院称，其将依法审(shěn)查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得(dé)关注(zhù)的是(shì)，在(zài)投(tóu)资(zī)者提起(qǐ)的(de)诉(sù)讼中，被告除了泽达易盛及实控(kòng)人、董监高等，中(zhōng)介(jiè)机构东兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务所、康达律师(shī)事(shì)务所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行(xíng)股票并在科创板上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销(xiāo)及持续督导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会(huì)决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务(wù)中心公告称(chēng)，关注(zhù)到上海金融法院收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛等(děng)证券虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的申请，起诉投资(zī)者同时(shí)申请适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序(xù)审理案件。泽达易盛是科创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批被(bèi)中国证监(jiān)会立案调查公司，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投(tóu)服中(zhōng)心将密切关注诉讼进展，如上海金(jīn)融法(fǎ)院后续受理(lǐ)并裁定(dìng)适用普通(tōng)代表人诉讼，发布普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼权利登(dēng)记公告，拟相关法律(lǜ)法规公开(kāi)征集(jí)并接(jiē)受50名以上（含(hán)50名）投资者特(tè)别(bié)授权(quán)，申请(qǐng)参(cān)加普(pǔ)通代表人诉讼并申(shēn)请转换特(tè)别代表人诉讼。

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