零容忍！又有券商(shāng)投行(xíng)收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧(jiù)案(àn)，证监会拟对东北证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先模棱两可是什么意思 模棱两可的人心机重吗告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金(jīn)刚石股份有(yǒu)限公司(sī)2016年非公开发(fā)行股票(piào)及持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案(àn)，已由中国证监(jiān)会调查完毕，中国证(zhèng)监会(huì)依法拟对公司(sī)做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券(quàn)系豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐机(jī)构对本次发行对象的认购资(zī)金来源(yuán)及合法性、是(shì)否具备履行认购义务的能力进行核(hé)查，公司未按(àn)要求对本次非公开(kāi)发行对(duì)象之一(yī)北京天(tiān)证远洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际(jì)出资与其承诺不(bù)符(fú)。公司出(chū) 具的《非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股票的(de)上市保(bǎo)荐书》《非公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票发(fā)行过程与(yǔ)认(rèn)购对象(xiàng)合(hé) 规性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外(wài)，东北证(zhèng)券在持(chí)续督导期间未对募集资金置换预(yù)投(tóu)资金(jīn)事项审慎核查，未充分 核(hé)查募(mù)集资金投入(rù)项目的情况，未(wèi)充分关注(zhù)募投项目流动资(zī)金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项(xiàng)保持合(hé)理的(de)职业怀(huái)疑。

　　因此，中国(guó)证(zhèng)监会拟(nǐ)决定：对(duì)东北证(zhèng)券(quàn)责令改正，给予警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万(wàn)元，并处(chù)以566万元罚款。对定增项目(mù)的保荐代(dài)表(biǎo)人于(yú)国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对(duì)持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张(zhāng)旭东(dōng)给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处(chù)以10万元罚(fá)款(kuǎn)；对傅(fù)坦给予(yǔ)警(jǐng)告，并处(chù)以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查(chá)无数据(jù)，这(zhè)意味(wèi)着(zhe)两(liǎng)人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北(běi)证券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦(tǎn)则(zé)在(zài)2016年从(cóng)东北证券离职，去年(nián)入职了(le)中(zhōng)德证券。

　　股东(dōng)减持(chí)计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金(jīn)刚石已(yǐ)退市，且定增项(xiàng)目已(yǐ)时(shí)隔近七年，但(dàn)证(zhèng)监会仍对东北证(zhèng)券(quàn)立案调查(chá)并处以(yǐ)三倍(bèi)的高额罚(fá)款，体现(xiàn)监(jiān)管层在全面注册制背景下，继(jì)续保持(chí)强监管、压(yā)实中介机构责(zé)任(rèn)的决心。

　　对于(yú)东(dōng)北证券而言(yán)，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么(me)简单。年报显示(shì)，东(dōng)北(běi)证券在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保(bǎo)荐项目，成功发(fā)行的仅有2家(jiā)，较2021年(nián)减少3家；承(chéng)销金额(é)合计2.26亿(yì)元，同比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中位(wèi)列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北(běi)证券股东吉林信(xìn)托因自(zì)身经(jīng)营发展需要(yào)等自(zì)主(zhǔ)决定，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间(jiān)按市场价格减持(chí)不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托(tuō)没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布的(de)大股东亚太(tài)集团“清(qīng)仓式”股权(quán)转(zhuǎn)让(ràng)一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北(běi)证券(quàn)在被中国证监会立案调查期间(jiān)，公司大股东不(bù)得减持股份。鉴于(yú)上述转(zhuǎn)让及(jí)减持公司股份事(shì)项均属于规定不得(dé)减(jiǎn)持范畴(chóu)，上述(shù)规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信(xìn)托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北(běi)证(zhèng)券的罚(fá)单(dān)尘(chén)埃(āi)落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一(yī)季报(bào)显示，2023年前(qián)三个月东北(běi)证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要原因是公(gōng)司投资与(yǔ)销售交(jiāo)易(yì)业务、投资银行业务收入增加所致。

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