金融(róng)界5月(yuè)5日消(xiāo)息 央行、香港(gǎng)证券(quàn)及期货事务监(jiān)察委员会、香(xiāng)港金融管(guǎn)理局即(jí)将正式启动(dòng)香港(gǎng)与内(nèi)地(dì)利率互换市场互联互通合作(zuò)。北向(xiàng)互换(huàn)通(tōng)下(xià)的(de)交(jiāo)易将于(yú)2023年(nián)5月15日启动(dòng)。初期，全部境外投资者通过北向互换(huàn)通开展利(lì)率(lǜ)互(hù)换(huàn)交易(yì)在轧差后的名(míng)义本金(jīn)净额(é)每日(rì)不超过人民币200亿元，后(hòu)续可根据市场情况适(shì)时调整(zhěng)额度。

　　全文如下：

　　为促进内地与香港金融衍生品市(shì)场的协同发展，构建(jiàn)高水平金融(róng)开(kāi)放(fàng)格局，2022年(nián)7月(yuè)4日，中国人民银行（以下简称人民银行(xíng)）、香港证券及期货事(shì)务监察委员会（以下简(jiǎn)称香港证监会）、香港(gǎng)金融管理(lǐ)局（以下简(jiǎn)称香港金管(guǎn)局）发布联合公告，同意中(zhōng)国(guó)外汇(huì)交易中心（全国(guó)银行间(jiān)同(tóng)业拆借(jiè)中心）（以下(xià)简称外汇交易中心）、银行间市场清算所股份有限(xiàn)公司（以下简称上海清算所(suǒ)）和香港(gǎng)场(chǎng)外结(jié)算有限公司（以下简称场外结算公(gōng)司）开展香(xiāng)港与内地利(lì)率互换市场(chǎng)互(hù)联互通合作（以下简称“互换通”），初期先行开通“北(běi)向互换通”，香(xiāng)港(gǎng)及其他国家和(hé)地(dì)区的境(jìng)外投(tóu)资(zī)者(zhě)可(kě)通过两地基(jī)础设施互联互通参与内地银行(xíng)间金融衍生品市(shì)场。自(zì)联合公(gōng)告发布以来，“互换通”的(de)各项准备工作(zuò)进(jìn)展顺利，“北向互换通(tōng)”下(xià)的交易将于2023年5月15日启动。为便于(yú)“北向(xiàng)互换(huàn)通”的(de)顺(shùn)利推出，现就(jiù)有关事宜说明如下：

　　一、“北向(xiàng)互换通”的相关交易及结算安排

　　（一）交易品种(zhǒng)：

　　“北向互换通”初期可交易(yì)品种为(wèi)利(lì)率互换(huàn)产品，报价(jià)、交易及结算币种(zhǒng)为微信二维码收款限额是多少，个人收款码一天可以收多少笔人民币。

　　（二(èr)）投(tóu)资者：

　　1.参与“北向互换通”的(de)境内(nèi)投资者（即互换(huàn)通(tōng)报价商）需与外汇交易中心(xīn)签署报价商协议，并为上(shàng)海清算所利率互换集中清算业务的清(qīng)算会员或(huò)该类会员的(de)清算客(kè)户。

　　2.参与“北向互(hù)换(huàn)通”的(de)境外投资者为(wèi)符合人民银行要求并完成内地银(yín)行间(jiān)债券市场准入(rù)备案的境外机构投资(zī)者，并经外(wài)汇交易中心开通“北向(xiàng)互换(h微信二维码收款限额是多少，个人收款码一天可以收多少笔uàn)通”交易权限。拟申请开通“北向互换通”交易权(quán)限的境(jìng)外(wài)投(tóu)资者(zhě)需同时申请成(chéng)为场外结算(suàn)公(gōng)司的清算会员或该类会员的清算(suàn)客户。

　　（三）交易及结算(suàn)：

　　1.交易安排(pái)：外汇交易中心与人民(mín)银行(xíng)认可的(de)境外电(diàn)子(zi)交易(yì)平台互联(lián)提供(gōng)交易服务。

　　2.清(qīng)算(suàn)安(ān)排：上(shàng)海(hǎi)清算所(suǒ)和(hé)场(chǎng)外结算公司建立中(zhōng)央对手方清(qīng)算(suàn)机(jī)构互联互通(tōng)，共同向(xiàng)境内外投资者提供清算、结算(suàn)服(fú)务。

　　（四）额(é)度管理(lǐ)：

　　1.交易额度：初(chū)期，全部境外投资者(zhě)通过“北向(xiàng)互换通”开(kāi)展(zhǎn)利率(lǜ)互换交易(yì)在轧差后的名(míng)义本(běn)金净额每日不超过(guò)人民币200亿元，后续可根(gēn)据市场情(qíng)况(kuàng)适时调整额(é)度。

　　2.清算额度：上海(hǎi)清算(suàn)所(suǒ)与(yǔ)场外(wài)结算公司(sī)针对双方清算所之间的(de)风(fēng)险敞(chǎng)口(kǒu)建立“互换通”资源池。初期(qī)，上海清算所与场外结算公司之(zhī)间净(jìng)头寸对(duì)应(yīng)的“互换通”资(zī)源池风险敞(chǎng)口设定上限不(bù)超过(guò)人民币40亿元(yuán)，后续可根据(jù)市场情况适时调整额度(dù)。

　　二、人民银行(xíng)、香港证监会和(hé)香港金(jīn)管局已就(jiù)“互(hù)换通”涉及的跨(kuà)境监管合作(zuò)原则和具体安排达(dá)成共(gòng)识，并签署(shǔ)了《关(guān)于(yú)内(nèi)地-香港债券及衍生(shēng)品市场相关事宜的谅解备(bèi)忘录》。备忘录(lù)健全了(le)两地(dì)监(jiān)管(guǎn)机构在债(zhài)券及(jí)衍生品市场方面的监管(guǎn)合(hé)作安(ān)排和联络协商机制，共同维护“互换通”的正常运行、金(jīn)融市场(chǎng)稳定和公(gōng)平交易(yì)秩序(xù)。

　　三、外汇交易中心(xīn)、上海清算所和场外(wài)结算(suàn)公司应当依(yī)法履行“互换通”下的各项职责，组织(zhī)市场各(gè)方(fāng)有序开展“北向(xiàng)互换通(tōng)”业务。清(qīng)算会(huì)员应当遵守相(xiāng)关(guān)监管规(guī)定及业务规则，加强内部控(kòng)制，防范(fàn)和控制(zhì)风险，做好投资者教育和服务，切(qiè)实维(wéi)护(hù)投(tóu)资者合法权益。投(tóu)资者应当充分了解两地市场法(fǎ)律法(fǎ)规、业务规则和实践(jiàn)操作的差异，评估和控(kòng)制风险(xiǎn)，理性开展相(xiāng)关(guān)投资。

　　市场各方(fāng)应进(jìn)一步做(zuò)好准备工作，确保(bǎo)“北(běi)向互(hù)换通”顺利(lì)启动。有(yǒu)兴趣参与“北向(xiàng)互换通”的投资者可联系外汇交易中心、上海清算所(suǒ)、场外结算公司(sī)为参(cān)与做准(zhǔn)备。

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