金融界4月21日消息(xī) 证监会(huì)有(yǒu)关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案件答(dá)记者问。证监会有关(guān)部门负责(zé)人表(biǎo)示，欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投资者合(hé)法权益，危及(jí)市场秩序和金融(róng)安全。

　　中办、国办(bàn)《关于(yú)依法(fǎ)从严打击证(zhèng)券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零(líng)容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违(wéi)法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体(tǐ)问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案(àn)系科创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发行案件，社(shè)会影响广泛(fàn)。作为(wèi)监管机构(gòu)，如(rú)何推动对上述发行人、控股股(gǔ)东、实际控制(zhì)人、中介机(jī)构及其责任人员等相关责任主体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击(jī)证(zhèng)券违法活(huó)动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法(fǎ)活动。我(wǒ)会(huì)坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市(shì)场违法犯罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证券(quàn)发行人(rén)及相关控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如(rú)在上述两案(àn)的(de)行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有(yǒu)限公司（以下(xià)简(jiǎn)称泽(zé)达易(yì)盛）和广东紫晶信息存储技(jì)术股份有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)紫(zǐ)晶存储(chǔ)）及相关责任(rèn)人作出行(xíng)政(zhèng)处罚和(hé)市场禁入决定(dìng)，分别对泽达(dá)易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储及相关责任人员进行行政(zhèng)处罚，并对部(bù)分责任人(rén)员采取证券市场禁入措施。同(tóng)时，我会加强与(yǔ)公安机(jī)关的沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当事人依法及时移送公安机关处理，推动案件刑事追责相关(guān)工作。另外，根据《上海证券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)科创(chuàng)板(bǎn)股票上市规则》的规(guī)定，上海证券交(jiāo)易所将依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是(shì)依法(fǎ)支持适格投资者及时有效地追究(jiū)违(wéi)规上(shàng)市公司及其相关中介(jiè)机构(gòu)等责任主体的民事赔偿责任。民事责任(rèn)是资本市场(chǎng)法律(lǜ)责任体系(xì)的(de)重(zhòng)要组成部(bù)分，是对违法行为进行(xíng)立体式(shì)追责的(de)重要一环，也是提高资(zī)本市场违(wéi)法(fǎ)违规成本的重要举措。我会将(jiāng)进(jìn)一步畅通(tōng)投资(zī)者权利救济渠(qú)道，维(wéi)护投资(zī)者合法权益，督促市场参与各(gè)方归位尽责，形成资本市场良(liáng)好生态(tài)。

　　三是对于为上(shàng)市公司提供保荐、承销(xiāo)服(fú)务(wù)的证(zhèng)券公司、出(chū)具审计(jì)报告(gào)的或者法律(lǜ)意见书的证券(quàn)服务机构等违规主(zhǔ)体实(shí)施(shī)精准打击。如果相关中介机构故意参(cān)与造假，情节恶劣，坚(jiān)决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪(zuì)的，移送司(sī)法机关处理；如果相关中(zhōng)介机构(gòu)主要(yào)涉嫌执业未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责的情形，我(wǒ)会将按照过责相当(dāng)的法治理念，综合考虑违法(fǎ)程(chéng)度、案件情况、执法效率、赔偿投(tóu)资(zī)者损失意愿和(hé)能(néng)力等因(yīn)素，依法(fǎ)妥善(shàn)处理，让(ràng)中(zhōng)介机构(gòu)为其未勤勉尽(jǐn)责的执业行为付出代价。

　　四是关(guān)于中(zhōng)介机构的责任人员。证券(quàn)公(gōng)司、会计(jì)师事务(wù)所、律(lǜ)师事(shì)务所等(děng)中介机(jī)构从业人员的道德水准(zhǔn)、专(zhuān)业能力、合规风险意识(shí)和(hé)廉洁从业(yè)水平等，是保(bǎo)障(zhàng)证(zhèng)券服务质量的重要因素。如(rú)果在欺诈发行、财务造假等(děng)案件中(zhōng)发现相(xiāng)关中介机(jī)构责任人员存在违法违规行为(wèi)，将依法依规(guī)予盱眙的邮编号码是多少啊以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重损害投资者(zhě)合法权益，目前在投资者(zhě)保护方(fāng)面(miàn)有哪些安排(pái)？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法》《民事诉(sù)讼法》等法(fǎ)律法规规定了包括协(xié)商和解(jiě)、纠(jiū)纷调解、先(xiān)行赔付、责令回(huí)购、行政执法当事人承诺、单独诉(sù)讼(sòng)、示范判决(jué)、代表人诉讼等一系列投资者赔(péi)偿救济制度。这(zhè)些(xiē)制度各有优势，对于个案中采用何种方(fāng)式，需综合考虑不(bù)同投资(zī)者赔(péi)偿救济制度的适用(yòng)条件、投(tóu)资者获赔的(de)充分性和有效性、赔付责任主体的意(yì)愿和能力等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒(jiè)和震慑违法(fǎ)行为人(rén)。

　　对(duì)于泽(zé)达易盛案(àn)，上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院已经收(shōu)到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材(cái)料(liào)，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服务中心发布公告，表示密切(qiè)关注泽达(dá)易盛(shèng)普通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海金融法院受理(lǐ)并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请参加该案并转(zhuǎn)换(huàn)特别(bié)代表人诉讼。特(tè)别(bié)代表(biǎo)人诉讼制度具有(yǒu)“默示加(jiā)入、明示退(tuì)出”的特征，能够(gòu)一揽(lǎn)子解决泽达(dá)易盛案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者的(de)合法权益可(kě)以在诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对于(盱眙的邮编号码是多少啊yú)紫晶(jīng)存储案，中信建投证券股份有(yǒu)限公司作为紫晶存(cún)储申请首(shǒu)次公开发行股票的保荐机构和主承(chéng)销商(shāng)，与其他(tā)中介(jiè)机(jī)构(gòu)正在主动筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出(chū)资10亿(yì)元(yuán)设(shè)立先行赔付专(zhuān)项基(jī)金（上(shàng)述(shù)金额为公司初步(bù)估(gū)算结果，基金(jīn)规模将根据最终计(jì)算的适格投(tóu)资者损失赔付(fù)金(jīn)额进(jìn)行(xíng)调整(zhěng)），用于先(xiān)行赔付适格投资者的投(tóu)资损(sǔn)失。先行赔付(fù)可以高效、快捷地解(jiě)决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格(gé)投资者可(kě)以(yǐ)积极参与先(xiān)行(xíng)赔付(fù)程序直(zhí)接获(huò)赔，以维护自(zì)身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司披露的公告中提出向证监会提交证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺(nuò)申请，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证(zhèng)券法》新(xīn)增(zēng)了证券领(lǐng)域行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制(zhì)度（以(yǐ)下简称(chēng)当事人承诺(nuò)制(zhì)度）。当事人承诺制度是指国(guó)务院证券监督管理(lǐ)机构对涉嫌(xián)证券(quàn)期货违(wéi)法(fǎ)的单位或者个人进(jìn)行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔(péi)偿(cháng)有关投(tóu)资者损失、消(xiāo)除(chú)损害或(huò)者不良(liáng)影响并经国(guó)务(wù)院证券监督管(guǎn)理机构认可，当事人(rén)履行承诺(nuò)后(hòu)国务院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)终止案(àn)件调查的行政执(zhí)法方式(shì)。相关法(fǎ)律(lǜ)法规明确规定(dìng)了当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度(dù)的基(jī)本流程、适(shì)用范围、监督制约机制等(děng)。

　　根据(jù)《证券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度实施办法》等规(guī)定，承(chéng)诺金兼具(jù)惩(chéng)戒和(hé)赔(péi)偿功能(néng)，承诺金(jīn)数(shù)额的确定需要(yào)综合(hé)考虑当(dāng)事(shì)人因涉(shè)嫌违法行为可能获得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以(yǐ)罚(fá)款和(hé)没收违法(fǎ)所得的金额，以及投(tóu)资者因当事人(rén)涉嫌(xián)违法行为所遭(zāo)受的(de)损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没(méi)款数(shù)额，且可(kě)用于赔偿投资者损失，在(zài)证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺(nuò)这一程序中，既(jì)可(kě)以实现对申请人的精准打击，也可以(yǐ)有效便(biàn)捷地补偿(cháng)投资者的损(sǔn)失。因(yīn)此，当(dāng)事人承诺制(zhì)度可(kě)以一并(bìng)解决案件(jiàn)相关的行政处(chù)理与(yǔ)民(mín)事赔偿(cháng)问题，有(yǒu)效提高执(zhí)法效能，达到行政追责(zé)与民事(shì)追(zhuī)责相统一(yī)的效(xiào)果。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)向(xiàng)我(wǒ)会提交当事人承诺申请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实施规(guī)定》等规定，依法依(yī)规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉(shè)的证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛和(hé)紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉中(zhōng)介机构开展“一(yī)案双查”。在泽达易盛(shèng)案(àn)中，东兴证(zhèng)券股份(fèn)有限公司、天(tiān)健会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、北京市康达(dá)律师事务(wù)所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构因涉嫌在相(xiāng)关执(zhí)业过(guò)程中未勤勉尽责，近日已被(bèi)我会立(lì)案。在紫晶存储案中，我会对中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司、容诚(chéng)会计师(shī)事务所、致(zhì)同会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、广东恒益律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构启动了(le)相(xiāng)关调查(chá)工作，后(hòu)续(xù)将根据其(qí)在相(xiāng)关执业(yè)行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行(xíng)赔付以及申请证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人承(chéng)诺等情形，依法(fǎ)进行下一步处理。需(xū)要指出的是，我们将关注相关中(zhōng)介机(jī)构有关责任(rèn)人员(yuán)在上述(shù)案件中的执业(yè)行为(wèi)，如果(guǒ)发(fā)现有(yǒu)关(guān)责任人员存(cún)在违法违规行(xíng)为，将依法依(yī)规(guī)予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中(zhōng)介机构是(shì)保障(zhàng)资本市场高质量发(fā)展(zhǎn)的重要力量(liàng)，中介(jiè)机构及其(qí)从业(yè)人员应当严格(gé)遵(zūn)守(shǒu)法律(lǜ)法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守(shǒu)信(xìn)、廉(lián)洁(jié)自律、公平竞争，自觉(jué)营造和维护风清气正的企业文化和行业文(wén)化(huà)，珍视行业(yè)声誉。

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