近期交(jiāo)易商协会的(de)监(jiān)管处罚力度明显加大，虽(suī)然债券(quàn)市场参(cān)与主体愈(yù)发丰富多元，市场竞争程度更(gèng)趋激烈，但(dàn)监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商(shāng)协会(huì)对建(jiàn)设(shè)银行启动自律(lǜ)调(diào)查，这是两天内第二家被要(yào)求(qiú)自律(lǜ)调查(chá)的大行(xíng)。今年以来，交(jiāo)易商协会已对(duì)多家金融(róng)机构(gòu)启(qǐ)动自(zì)律调查，监管力度在持续加大。

　　多家金融机构接连被(bèi)通报(bào)

　　5月11日，中(zhōng)国银行间市场(chǎng)交易(yì)商协(xié)会（下称“交(jiāo)易商协(xié)会”）网站显示，基于监管部门反馈线索，依据(jù)《银行间债(zhài)券市场(chǎng)自(zì)律(lǜ)处分规则》，交易商(shāng)协(xié)会已对中(zhōng)国建设(shè)银(yín)行股(gǔ)份有限公司(sī)债务融资工具承销业(yè)务(wù)涉(shè)嫌(xián)违(wéi)规(guī)行为开展自律(lǜ)调(diào)查(chá)。

　　根据建行(xíng)2022年年报，去年建(jiàn)行承销(xiāo)非(fēi)金融企业债务(wù)融资工具744笔(bǐ)，为411家(jiā)实体企业承(chéng)销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持(chí)优质头部房(fáng)地产企业债券融资需求(qiú)，承销房地产企业(yè)323.35亿(yì)元(yuán)债务融资工具，房(fáng)地产(chǎn)并购票据(jù)22.9亿元(yuán)。

　　交易商协会的监管力度在近期持续(xù)加大。就在5月9日，交易(yì)商(shāng)协会(huì)官网发布信(xìn)息，针对中国进出口(kǒu)银(yín)行(xíng)金融债券发行涉嫌(xián)违(wéi)规(guī)行(xíng)为(wèi)，以及中国民生银行承销业务(wù)涉(shè)嫌违(wéi)规行为已开展(zhǎn)自律(lǜ)调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑(zhèng)州(zhōu)银行、江西银行、青岛(dǎo)银行(xíng)和粤财信托(tuō)共5家机(jī)构涉及债券(quàn)业务违(wéi)规被点(diǎn)名。具体(tǐ)来说(shuō)，交易商协会通过深(shēn)入调(diào)查(chá)发现，大(dà)连银行等多(duō)家机构(gòu)存在债券代持(chí)交易等违规行(xíng)为。其中(zhōng)，大连银行通过做市业务方式(shì)，每日滚动开(kāi)展买(mǎi)卖方向(xiàng)相反、清算速度(dù)不同的现券(quàn)交易，代持利(lì)率债活跃券，且规模较大；郑州银(yín)行、江西银行和青岛银行，内控执行不严或流于(yú)形式，未有效评估交(jiāo)易合理性，作(zuò)为中间(jiān)方以现券买卖或(huò)做市等方式(shì)参与(yǔ)债券代持交易链条，交易笔(bǐ)数和(hé)金额较大。

　　今年4月，工商银(yín)行已被启动(dòng)自律调查。相关公告称，交易商协会(huì)在日(rì)常监(jiān)测工作中发现，工商银行主承销的多期债(zhài)务融资工具发(fā)行定价严重偏离(lí)市(shì)场合理水(shuǐ)平，干扰了市(shì)场秩序(xù)，涉嫌违(wéi)反银行间债券市场自律管理相关(guān)规定。

　　4月3日，交易商协会网(wǎng)站(zhàn)披露(lù)，近期(qī)在查处(chù)四(sì)平市(shì)城市发展投资控(kòng)股有限公司案件时，发现吉林银(yín)行、吉林亿联银(yín)行因(yīn)违(wéi)规收取发行人大额(é)财务资助，涉嫌违(wéi)反银行间债券市场自律管理规(guī)则，被交易(yì)商协(xié)会进行自律调查。一同被开展自(zì)律调(diào)查的还有(yǒu)光大证(zhèng)券、富国(guó)资产管理（上海）有限公司两家金融机构。

　　交易商(shāng)协会(huì)监管处(chù)罚力(lì)度加强(qiáng)

　　根据交(jiāo)易(yì)商协会通报(bào)的(de)数据，2022年(nián)全(quán)年，交(jiāo)易商协(xié)会共对(duì)68起涉嫌违规案件立案调查(chá)，开(kāi)展(zhǎn)自律调查和自律(lǜ)问(wèn)询103次，作出(chū)各(gè)类(lèi)自律处分99家（人）次，涉及35家(jiā)发行人和信用增进机构、4家主(zhǔ)承销商、3家会(huì)计师事(shì)务所、1家(jiā)律师(shī)事务所(suǒ)、2家其(qí)他类型机(jī)构(gòu)和(hé)54名直接责(zé)任人(rén)。作出的处分中(zhōng)，警告及(jí)以上占比超过五成(chéng)，15家机构(gòu)被(bèi)暂(zàn)停一定期限业务，12位责任人(rén)被认定不适当(dāng)人选。

　　梳理通报来(lái)看，被通(tōng)报的原因(yīn)包括(kuò)低价包(bāo)销(xiāo)多期债务(wù)融资(zī)工具(jù)，影响了市场正常秩序；部分债(zhài)务融资工具未(wèi)按照发行文件约定开展余(yú)额包销，个(gè)别债务(wù)融资工(gōng)具挤占了其他投资人的正(zhèng)常投标，违(wéi)背(bèi)了公(gōng)平公正原(yuán)则，并影(yǐng)响了发行利率，对(duì)市场正常秩序造成了(le)一定不良影响(xiǎng)。

　　通报指(zhǐ)出，银行(xíng)间(jiān)债(zhài)券市场参与机构(gòu)在从(cóng)事相关业(yè)务过程中，务必牢固树(shù)立市场责任意识，严格遵(zūn)守相(xiāng)关(guān)监管规定和自律规(guī)则要求，合(hé)规展业，自觉(jué)维护(hù)银行间(jiān)债券(quàn)市(sh洋槐蜜多少钱一斤，正宗洋槐蜜多少钱一斤ì)场运行秩序。

　　交易(yì)商协(xié)会表示，做市商作为银行间(jiān)市(shì)场基石机构，承担着提高市场流动性、促进价格发现的重要作(zuò)用，应切实提升做市交易能力，加(jiā)强(qiáng)内部控制和风险管理，确保合规稳健(jiàn)展(zhǎn)业，“真(zhēn)做市、做真市”。

　　可以看到，近期(qī)交易商协会(huì)的监管处(chù)罚力度(dù)明显加(jiā)大(dà)，虽然债券市场参(cān)与主体愈(yù)发丰富(fù)多(duō)元，市(shì)场竞(jìng)争程(chéng)度(dù)更趋激烈(liè)，但(dàn)监管底线不能(néng)破(pò)戒。

　　资深金融(róng)政策监管专家周毅钦对《国(guó)际金融(róng)报》记者表示，可以看到(dào)，银行间交易商协会将继续贯(guàn)彻落(luò)实监管从(cóng)严要(yào)求(qiú)，以(yǐ)严格自律(lǜ)惩戒向(xiàng)市场(chǎng)传递“零容忍”的清晰信(xìn)号，引导市(shì)场各类主体归位尽责，维护市场良(liáng)好(hǎo)秩序。债(zhài)券承销(xiāo)机构作为债(zhài)券市场的“看门人”，对于(yú)商业银行特别是国(guó)有大行(xíng)来说，也需要肩负起相应(yīng)的(de)公序责任，切实(shí)维护(hù)好行业的良(liáng)性竞争(zhēng)生态。

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