在“扶优限劣”的基本方针下(xià)，私(sī)募基(jī)金(jīn)行业监管趋严(yán)，近日(rì)又有私募被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网站披(pī)露的一(yī)则公告显示(shì)，雪杉基金存在违反(fǎn)专(zhuān)业化运营原则等四项违规行为。根(gēn)据相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉(shān)基金公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私(sī)募基金产品备案六(liù)个月(yuè)；对时任雪(xuě)杉(shān)基金合规风控(kòng)负责(zé)人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违规行(xíng)为

　　雪杉基(jī)金(jīn)被(bèi)暂停备案六(liù)个月

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金业协(xié)会网站披(pī)露(lù)了(le)一则(zé)纪律处(chù)分事先告(gào)知书送达(dá)公告。经查，深(shēn)圳(zhèn)雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理(lǐ)人员(yuán)黄某应(yīng)当对此承担法律责任，协会拟(nǐ)对其作出(chū)纪律处分(fēn)。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在(zài)四项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运(yùn)营原(yuán)则(zé)。其(qí)一(yī)，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达(dá)成《业务合作协议(yì)》，由(yóu)债(zhài)券发行人关联方出资认购上(shàng)海(hǎi)阿杏产品份(fèn)额，该产品(pǐn)通过深(shēn)圳雪杉在(zài)管产(chǎn)品“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券(quàn)投(tóu)资基金”最终投向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲(zhōu)新芦(lú)淞产(chǎn)业发(fā)展(zhǎn)集(jí)团有限(xiàn)公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定由指定(dìng)第三(sān)方认购(gòu)“雪杉夏(xià)桐7号私募证券(quàn)投资基金(jīn)”，并由该产(chǎn)品购买指(zhǐ)定债(zh传统体育项目有哪些 传统体育游戏有哪些ài)券(quàn)。以(yǐ)上行为不符(fú)合(hé)私募(mù)基金管理人专(zhuān)业化运营的要(yào)求。

　　二是未向投资者披(pī)露(lù)关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉传统体育项目有哪些 传统体育游戏有哪些夏桐7号”“雪杉(shān)常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪(xuě)投(tóu)资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向上海(hǎi)映(yìng)雪在管(guǎn)产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控(kòng)制人(rén)，上(shàng)述交易构成关联(lián)交易，但深圳雪杉未向投资(zī)者进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三(sān)是未(wèi)落实(shí)投(tóu)资(zī)者适(shì)当性管理要求。雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金(jīn)的(de)投(tóu)资者(zhě)王某的基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其(qí)风(fēng)险测(cè)评(píng)问卷则于2016年(nián)9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在(zài)兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规(guī)风控(kòng)负责(zé)人，应当对发生在各自任职期间公司的违规行(xíng)为承担(dān)相应责任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对(duì)深(shēn)圳(zhèn)雪杉公开(kāi)谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案(àn)六(liù)个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函(hán)

　　值得注(zhù)意的(de)是，这已经不是雪(xuě)杉基(jī)金首(shǒu)次(cì)遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾(céng)对雪杉基金出具警示函。

　　相关(guān)公告显示，经查(chá)，雪杉基金在从(cóng)事(shì)私募基金业(yè)务活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调(diào)查等方式对个(gè)别投资者的(de)风(fēng)险识别能力(lì)和风险承担能力进行评估、未(wèi)按照合同约(yuē)定(dìng)如实向(xiàng)投(tóu)资(zī)者(zhě)披露可能(néng)影响投资者合(hé)法权益的重大信息等情形。依(yī)据《私募管理办法》第三(sān)十三(sān)条规(guī)定，决定(dìng)对(duì)其采取出具(jù)警示函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资(zī)居股东之列

　　雪杉基(jī)金(jīn)成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券投(tóu)资基金管理人，全(quán)职员工人数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿(yì)元(yuán)。去年2月份(fèn)，雪杉基(jī)金(jīn)曾进行高管变(biàn)更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣(xīn)，合规风控负(fù)责人(rén)为曾峤。

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，百亿私募映(yìng)雪投(tóu)资为雪杉(shān)基金的(de)股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基(jī)金还有一家关联公司为深圳市塔门投资管(guǎn)理有限公司(sī)，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权、创业投资基(jī)金(jīn)管(guǎn)理人。

　　雪杉(shān)基(jī)金官网显示，雪杉基(jī)金还在(zài)香(xiāng)港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公司(sī)，“雪杉(shān)香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内平台的跨(kuà)境协同效应，为投资(zī)人寻找海外长期稳定资产的投(tóu)资和(hé)并购机(jī)会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股指等宏观经(jīng)济和估(gū)值指(zhǐ)标，以分析并提(tí)取经(jīng)济周期中(zhōng)的趋势性行业和(hé)事件以最(zuì)大化投(tóu)资上行收益，同时引入非公开市场投资中(zhōng)的个体性估值和内在(zài)价(jià)值分(fēn)析体(tǐ)系，以更好锁定投(tóu)资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新(xīn)。

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