零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告(gào)称，因豫金(jīn)刚石(shí)45亿定增(zēng)旧(jiù)案，证监会(huì)拟(nǐ)对东北证券(quàn)合计被(bèi)罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名(míng)保代已(yǐ)离职(zhí)

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会(huì)《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年(nián)非公开发(fā)行股票及(jí)持续督导期间未(wèi)勤勉尽责案(àn)，已由(yóu)中(zhōng)国证那些孤独的人啊夜晚是否还回家是什么歌，那些孤独的人啊夜晚是否还回家是什么歌曲监(jiān)会调查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发那些孤独的人啊夜晚是否还回家是什么歌，那些孤独的人啊夜晚是否还回家是什么歌曲行(xíng)股票项目保荐(jiàn)人，中国(guó)证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非(fēi)公开(kāi)发行股票的审查反馈意见中要求(qiú)保荐机(jī)构对本次发行对象的认购(gòu)资金(jīn)来源及(jí)合(hé)法性、是(shì)否具备履行认购(gòu)义务的能力进(jìn)行核(hé)查(chá)，公司未(wèi)按要求对本次非公开发行对象之(zhī)一(yī)北京(jīng)天(tiān)证(zhèng)远(yuǎn)洋基(jī)金管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称(chēng) “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证远洋(yáng)实(shí)际出资(zī)与其承诺不(bù)符。公司出 具(jù)的《非公开发(fā)行股票的上市(shì)保(bǎo)荐书》《非公开发(fā)行(xíng)股票发行过程与认(rèn)购对象合 规性(xìng)的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持(chí)续督导期(qī)间未对募(mù)集资金置换(huàn)预投资金事项审(shěn)慎核(hé)查，未充分 核查募集资金投入(rù)项目(mù)的(de)情况，未充(chōng)分(fēn)关注募投项目流动资(zī)金的(de)用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元(yuán)罚款。对定(dìng)增(zēng)项目的(de)保荐代表(biǎo)人于(yú)国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处(chù)以20万元(yuán)罚款；对持续(xù)督导期的(de)保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚(fá)款；对(duì)傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意味着两人已经离(lí)开了(le)证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证券，在2018年入(rù)职(zhí)了中天证券(quàn)。傅坦则在(zài)2016年从东北(běi)证(zhèng)券离职，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市(shì)，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍(réng)对东北证(zhèng)券立案调查并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监管层在全面(miàn)注册制(zhì)背景下，继续保(bǎo)持强(qiáng)监管、压(yā)实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不(bù)仅(jǐn)仅是罚款(kuǎn)这(zhè)么简单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减少3家(jiā)；承销金(jīn)额(é)合计2.26亿(yì)元，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐(jiàn)收入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身(shēn)经营发展需(xū)要等(děng)自(zì)主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方(fāng)式，在(zài)2023年(nián)2月(yuè)1日至4月30日期间按(àn)市场价格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截(jié)至今年(nián)5月5日，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同时(shí)去(qù)年7月就(jiù)已经公(gōng)布的大(dà)股东亚太集团“清仓式”股权(quán)转(zhuǎn)让一事(shì)，至今仍未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了解，按(àn)相(xiāng)关规(guī)定，东(dōng)北证(zhèng)券在被中国证监会立案(àn)调(diào)查期间，公司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司股份事(shì)项均属(shǔ)于规(guī)定(dìng)不得减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集(jí)团(tuán)和吉林信托(tuō)不得减持(chí)公司(sī)股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东北证券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业(yè)绩(jì)变动的主要原因是公司投(tóu)资与(yǔ)销售交(jiāo)易业务、投资银行业(yè)务(wù)收入增加所致。

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