昨日晚(wǎn)间，证监会就(jiù)《证(zhèng)券期货市(shì)场主机交易托(tuō)管(guǎn)管理规定(dìng)（征求(qiú)意见稿(gǎo)）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范证券期货(huò)市场主机(jī)交易托管服务和(hé)相关租用活动

　　为规(guī)范证券期货(huò)市(shì)场主机交易托管活动，保护(hù)投资(zī)者合法(fǎ)权益，维(wéi)护(hù)证券期(qī)货市场安全平(píng)稳(wěn)运行，证(zhèng)监会起草(cǎo)了《证券期货(huò)市场主机交易托(tuō)管管理规(guī)定（征(zhēng)求意见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规定》），于昨日向社会公(gōng)开(kāi)征求意见。

　　据了解，近(jìn)年来，证券期货交易(yì)所向(xiàng)市场相(xiāng)关机(jī)构提(tí)供主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)，为(wèi)行业提供信(xìn)息(xī)科技基础支撑服务，对于提(tí)升行业信息(xī)基(jī)础设施运(yùn)维水平，保障行业(yè)信息系(xì)统安(ān)全稳定运行(xíng)发挥了(le)重要作用。

　　但随(suí)着证券(quàn)期货市场的不断发展，主机交易托管资源分配(pèi)不尽合理、线路时(shí)延不(bù)尽一致(zhì)、安全保障能(néng)力有待提升等(děng)问题逐渐凸显，为进(jìn)一步规范证券期货市场主机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关(guān)租用(yòng)活动，促进证券(quàn)期货市场的(de)平稳(wěn)健康发展，证监会起草(cǎo)《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管(guǎn)理规定》起草思路有三。一是全面覆盖(gài)各类主体。结合业务活(huó)动的具(jù)体(tǐ)特点，《管理(lǐ)规定》将主机交(jiāo)易托管相关主体分为证券期货交易(yì)所(suǒ)和(hé)证券期货经营机(jī)构两部分，分别提出(chū)完(wán)善的监(jiān)管要求，并要求其(qí)他类型的参(cān)与主体参照执行有关(guān)规定(dìng)。

　　二(èr)是切实守住安(ān)全底线。安(ān)全运(yùn)行是从事(shì)主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活动的基础和前提，《管理规定(dìng)》规定了(le)主机交易托管资(zī)源的安(ān)全(quán)管理要求，明确了证券期货经营(yíng)机(jī)构的尽(jǐn)职(zhí)调查和业(yè)务(wù)审批(pī)机(jī)制，从安全的角度作出全面(miàn)规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定》将(jiāng)公平合理原(yuán)则，体(tǐ)现(xiàn)在证券期货交易所(suǒ)和(hé)证券期货经营(yíng)机构从事主机(jī)交易托管服务和相(xiāng)关租用活动的各个(gè)环节，同时也充分注(zhù)重有(yǒu)关规定落地过程中的可操(cāo)作性，切实提升市场主体(tǐ)的获(huò)得感。

　　从主要(yào)内容来看(kàn)，《管理规定》共五(wǔ)章28条，对(duì)证券期货行业主机交易托管服务和相关(guān)租用活动(dòng)提出了要求。

　　具体来看，首(sh十公分有多长 10厘米就是10公分吗ǒu)先是总则明确立法宗(zōng)旨(zhǐ)、适用范围(wéi)，从事主(zhǔ)机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动的基本原则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交(jiāo)易托管资源，是指证券期货交(jiāo)易所(suǒ)提供的机(jī)房(fáng)机柜、通信(xìn)网络、软件或硬件设施等(děng)资源，部(bù)署在相关资源的信息系统(tǒng)可(kě)以连接证(十公分有多长 10厘米就是10公分吗zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所交易系统。

　　其次是证券期(qī)货交(jiāo)易所要求。明确了(le)证券期货(huò)交易所提供主机交易托管(guǎn)服务有关要求。主要包括：要(yào)求证券期货交易所(suǒ)实施专区(qū)管理，统一专区(qū)交(jiāo)易(yì)时延，建设(shè)运维要(yào)求不得低于《证券期货(huò)业信息系统(tǒng)托管(guǎn)基本(běn)要求》中(zhōng)三级系(xì)统的受托方(fāng)要求(qiú)；从资源(yuán)保障、资源(yuán)分配、服务申请、服务协议、收费要(yào)求(qiú)、服务退(tuì)出(chū)与资源再分配等(děng)方面保障证券期货交易所(suǒ)提供有关服务的公平合(hé)理；加强风险防控，证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所需(xū)建立健全监(jiān)控(kòng)指标及应急处置机制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证券期(qī)货交易所提供主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务的，应当将主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源和其(qí)他主机托管(guǎn)资源(yuán)进行区分，对主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源实施专区管理，并确保(bǎo)相关专区(qū)到(dào)核心交易系统通信前端的通(tōng)信(xìn)时(shí)延保持(chí)一致。

　　再次是(shì)证券期货经营机(jī)构要(yào)求(qiú)。明确(què)了证券期货经营机(jī)构租(zū)用主机(jī)交易托管资源有关要求。具体来看(kàn)，从(cóng)安全保(bǎo)障方面，对证券期货经营机构(gòu)租用主机交易托管资源的一般要求作出规定。从能力评估、治理(lǐ)架构、尽职调(diào)查(chá)等方面确保证券期货经(jīng)营机构能够(gòu)保障(zhàng)客户(hù)设施的安全运(yùn)行(xíng)。明确证券期(qī)货经营机(jī)构对(duì)证券期货交易(yì)所(suǒ)的报(bào)告(gào)要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券(quàn)期(qī)货经营机构租(zū)用主(zhǔ)机交易托管资源部署客户提供(gōng)的软件或硬件设施(shī)（以下(xià)简称(chēng)证券期货经营机构部署客(kè)户(hù)设施）的(de)，应当从人员保障(zhàng)、资金投入(rù)、客(kè)户需求等方面(miàn)充分评估，审慎(shèn)选择(zé)服务(wù)客户，确保(bǎo)自(zì)身能力可以(yǐ)保(bǎo)障客户软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施的安全(quán)运行，并(bìng)将不同客户的信息系统、客户与经营机构的(de)信息系统进(jìn)行有效隔(gé)离。

　　最(zuì)后是监督管理。明(míng)确(què)证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所的(de)监管报告义(yì)务(wù)，规(guī)定中国证监会及其派出(chū)机构结合法定职责，对证券期货交易所及证券期货经营(yíng)机(jī)构实(shí)施现场(chǎng)检查(chá)和非(fēi)现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规(guī)定》，证券期货交易所违反本规(guī)定，或(huò)者(zhě)在监管工作中不履(lǚ)行职(zhí)责(zé)，或者不履行本规定(dìng)有关报告(gào)义(yì)务(wù)的，中国(guó)证监会(huì)可以对证券期货交易所(suǒ)采(cǎi)取(qǔ)监管谈(tán)话(huà)、出(chū)具警示函、责令限期改正等行政监管措施，对有(yǒu)关高级管理人员给予警告、记过、诫勉(miǎn)谈话(huà)、通(tōng)报批(pī)评、撤职(zhí)等行(xíng)政处分(fēn)，并责令证(zhèng)券期货交易所对(duì)其他责任(rèn)人给予纪律(lǜ)处分。

　　证券(quàn)期货经营机构违反本规(guī)定(dìng)，中国证监会(huì)及其派出机构可以依照《证(zhèng)券期货业网(wǎng)络和信息安全(quán)管(guǎn)理办法》有关(guān)规定，对有关(guān)机构和人员采取行政监管措施。

　　上海证券交易(yì)所原副总经理刘逖接受(shòu)监察调查

　　据昨(zuó)日中央纪委国家(jiā)监委(wěi)驻中国证监会纪检监(jiān)察组、浙江省纪委监委消息，上海证券交易(yì)所原副总经(jīng)理刘逖涉嫌严(yán)重职(zhí)务违(wéi)法，目前正在接受(shòu)中央纪委国家监委驻中国证监(jiān)会纪检监察组和浙江省台州市监委监察(chá)调查。

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