直播短视频成(chéng)为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规(guī)展业仍(réng)将(jiāng)招致(zhì)监管处罚。

　　证监会(huì)官网显(xiǎn)示，日前四(sì)川证监局对恒泰证(zhèng)券(quàn)某(mǒu)营业(yè)部及员(yuán)工(gōng)双双出(chū)具(jù)警示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证(zhèng)券该名员工任职期间实(shí)名通过(guò)抖音账号(hào)发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及(jí)板块走势进行分(fēn)析、为第(dì)三方引(yǐn)流(liú)，并收取直(zhí)播打赏(shǎng)、会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限(xiàn)制，视频(pín)直播成(chéng)为(wèi)各行各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播(bō)活(huó)动的即时性，合规问题(tí)也成为(wèi)证券行业抓取“流量”时需要(yào)直面的(de)问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业(yè)部+员(yuán)工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部及员工遭(zāo)遇四(sì)川(chuān)证监局开出的(de)警示函，涉嫌(xián)谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局(jú)指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大(dà)道证券营业部任职期间，实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势进行分(fēn)析(xī)、为某“金(jīn)融职业(yè)技能学校”引流，并通过收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期(qī)货经营机构及其(qí)工作人员(yuán)廉洁从业(yè)规定(dìng)》，证券期货经营机构工作人员(yuán)不得违规从(cóng)事营利(lì)性经营活动，违规兼(jiān)任可能影响其(qí)独(dú)立性的职(zhí)务或者(zhě)从事(shì)与所在机构或者投资者合法利益(yì)相冲突的活动(dòng)。基于此(cǐ)，四(sì)川证(zhèng)监局决定对熊某平采取出具警示函(hán)的(de)行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证券(q骨架大的男生一般都很高吗，为什么身高越高性功能越差uàn)营业部也被(bèi)出具警(jǐng)示(shì)函。四川证监局认为，该营业(yè)部合规管理不到位，未严(yán)格规范(fàn)从(cóng)业人员(yuán)执业(yè)行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事(shì)员工已离(lí)开

　　从(cóng)前任总裁到(dào)普(pǔ)通一线员工，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券旗下热衷(zhōng)于通(tōng)过短视频平台进行推广的人(rén)员(yuán)层出不穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁(cái)”。在(zài)离(lí)职前(qián)，牛壮出镜运(yùn)营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一定名气(qì)。

　　目前，该(gāi)账号抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有(yǒu)138万粉丝，获(huò)赞超613万。在(zài)视频中，牛(niú)壮出镜的头(tóu)衔仍为(wèi)“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方(fāng)抖音账号的(de)粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券员工名(míng)义发布短视频的账(zhàng)号数(shù)量(liàng)也(yě)有(yǒu)不(bù)少，其(qí)中(zhōng)部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到(dào)此次被监管点名(míng)的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直播(bō)暂停期间，大(dà)量粉丝在其短视频中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示(shì)，熊(xióng)某平于(yú)2022年10月在恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券办理执业(yè)登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在(zài)武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数字科技有(yǒu)限公司(sī)办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登(dēng)记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融行业(yè)也(yě)不例外(wài)。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时需要(yào)直面的问题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资(zī)质(zhì)进行证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询(xún)机构黑(hēi)龙江省容(róng)维(wéi)证(zhèng)券数据程序(xù)化有限公司被(bèi)黑龙(lóng)江证监局出具警(jǐng)示函(hán)。经查(chá)，容(róng)维证券员工(gōng)马(mǎ)某某无(wú)证券投(tóu)资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供(gōng)关于(yú)证券市场的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博(bó)大(dà)V易伟开(kāi)出巨额罚(fá)单。证(zhèng)监会指出，易伟(wěi)通过(guò)微博进行荐(jiàn)股、预测(cè)股市行(xíng)情(qíng)、宣(xuān)传并出(chū)售投资服务，但其未取得(dé)从(cóng)事证券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询业务的核(hé)准，不具备证券投资咨询从业(yè)资格及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发(fā)机构监管情(qíng)况(kuàng)通报，对证券公司从业人(rén)员网络直播提出监管(guǎn)要求。证券(quàn)公(gōng)司工作人员通过网络直(zhí)播等形式发表评论，要确保信息(xī)来源合(hé)法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充(chōng)分发挥(huī)专业优势，引导市场树立长期投(tóu)资、价值(zhí)投(tóu)资和理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应(yīng)进(jìn)一步加(jiā)强对证券公(gōng)司工(gōng)作人员直(zhí)播展业的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事(shì)前(qián)对(duì)直播内容(róng)进行把关，做好内容(róng)管理；事(shì)中(zhōng)对直播进行监(jiān)测监(jiān)控(kòng)，遇骨架大的男生一般都很高吗，为什么身高越高性功能越差有重(zhòng)大情况及时处理，避免产生不良影(yǐng)响(xiǎng)；直播中出现违(wéi)规(guī)情况的，及时启动(dòng)内(nèi)部问责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文化和旅游部(bù)共(gòng)同制定了《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于(yú)需要较高(gāo)专(zhuān)业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律(lǜ)、教育(yù)）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应执业资(zī)质。

　　另外，近期(qī)中证(zhèng)协也向各家证券(quàn)公司、证(zhèng)券(quàn)咨询(xún)公司下发(fā)关于排查报送网络非(fēi)法证券活动(dòng)信息的通知，要求排查填(tián)报(bào)证券(quàn)领域涉及非法证券活动信(xìn)息，其中(zhōng)重点排查(chá)假冒仿冒证券(quàn)经营(yíng)机(jī)构和人员(yuán)等(děng)涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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