在“扶(fú)优限(xiàn)劣”的基本方针下，私募(mù)基金行业监管(guǎn)趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金(jīn)业协会(huì)网(wǎng)站披(pī)露的一则公告显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业(yè)化运营(yíng)原则等四项违(wéi)规行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟对(duì)雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募基金产品备案六个月；对(duì)时任雪杉基金合规风控负责人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂(zàn)停备案(àn)六个(gè)月

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投资基金业(yè)协会(huì)网站披露(lù)了一(yī)则(zé)纪律处分事先告知书送达公告。经查(chá)，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违(wéi)规(guī)行为，时任高级管理人员黄某应当(dāng)对(duì)此承(chéng)担法(fǎ)律责(zé)任，协会拟(nǐ)对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化(huà)运营(yíng)原则(zé)。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成(chéng)《业务合作协议》，由(yóu)债券发行人关(guān)联(lián)方出资(zī)认购(gòu)上海阿杏产品份额，该(gāi)产品通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募证券投资基金”最(zuì)终投(tóu)向(xiàng)指(zhǐ)定债券(quàn)产品(pǐn)。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞(sōng)产业发展集团有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约(yuē)定由指(zhǐ)定第(dì)三方认购“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号私募(mù)证券投资基金(jīn)”，并(bìng)由(yóu)该产品购买指定债券。以上行为不符合私募基(jī)金管(guǎn)理人专业(yè)化运营的要求(qiú)。

　　二是未向投资者(zhě)披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升(shēng)1号(hào)”“雪杉(shān)常升(shēng)2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资管(guǎn)理(lǐ)中(zhōng)心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称上海映雪）在管产(chǎn)品“映(yìng)雪吴钩15号私募(mù)基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投拔冗莅临是什么意思boronnijijiao，拔冗莅临是什么意思？ 词语向(xiàng)上海映雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪(xuě)杉董(dǒng)事(shì)长郑(zhèng)宇为(wèi)上海映雪(xuě)执行事务(wù)合伙人(rén)、实(shí)际控制人，拔冗莅临是什么意思boronnijijiao，拔冗莅临是什么意思？ 词语上述交易构(gòu)成关(guān)联交易，但深圳雪杉未向投资(zī)者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者(zhě)适当性管(guǎn)理要求(qiú)。雪杉春(chūn)茗1号基金的投(tóu)资者王(wáng)某的基金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险(xiǎn)测(cè)评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风控(kòng)负责人，应当对发生在各自任职期间(jiān)公(gōng)司的(de)违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根据相关(guān)规定，协(xié)会拟(nǐ)对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品(pǐn)备案(àn)六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值得注意的(de)是，这(zhè)已经不是雪(xuě)杉基金首次(cì)遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉(shān)基(jī)金在从事私募基金业务活动中，存在未履行(xíng)谨(jǐn)慎(shèn)勤勉义务、未采(cǎi)取(qǔ)问卷(juǎn)调(diào)查等方(fāng)式(shì)对个别(bié)投资(zī)者的风(fēng)险识别(bié)能力和风险承担能(néng)力进行(xíng)评估、未按照(zhào)合同约定如实向投资者披露可能影响(xiǎng)投资者合法权(quán)益的重(zhòng)大信息等(děng)情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第三十三条规定，决定(dìng)对其采(cǎi)取出具警示函的行政监管措(cuò)施。

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　　百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资居股(gǔ)东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注(zhù)册资(zī)本(běn)为3250万(wàn)元，机(jī)构类型为私募证券投资基(jī)金管(guǎn)理人，全职(zhí)员(yuán)工人数14人，管(guǎn)理规模(mó)区间(jiān)为20-50亿元(yuán)。去(qù)年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高管变(biàn)更。目前雪(xuě)杉基金(jīn)的(de)法人、总经理为汲(jí)培欣(xīn)，合规风控(kòng)负(fù)责(zé)人为(wèi)曾峤。

　　值(zhí)得注意(yì)的是，百亿私募映雪(xuě)投资为(wèi)雪杉基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉(shān)基金还有一家关联公司为深圳市塔门投(tóu)资管理有限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为(wèi)私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有(yǒu)限公司(sī)，“雪(xuě)杉香港(gǎng)”），以(yǐ)期发挥与雪(xuě)杉境内(nèi)平台的跨境协同效应(yīng)，为投资人寻(xún)找海(hǎi)外(wài)长(zhǎng)期稳定资(zī)产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略(lüè)是(shì)通过追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观经(jīng)济(jì)和估(gū)值指标(biāo)，以(yǐ)分析(xī)并提取经济周期中的趋(qū)势性行业和事(shì)件(jiàn)以最大化投资(zī)上行(xíng)收益，同(tóng)时引(yǐn)入非公开(kāi)市场(chǎng)投资中的个体性估(gū)值和内(nèi)在(zài)价值(zhí)分(fēn)析体(tǐ)系，以更好锁(suǒ)定投资的下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态(tài)便(biàn)停止(zhǐ)更新。

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