直播(bō)短视频(pín)成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当(dāng)，违规展业(yè)仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川(chuān)证监(jiān)局(jú)对(duì)恒泰证(zhèng)券(quàn)某营业(yè)部及员(yuán)工双双(shuāng)出(chū)具警(jǐng)示函。

　　四川(chuān)证监局(jú)指出，恒泰证券该名(míng)员(yuán)工(gōng)任职期间实名通(tōng)过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分(fēn)析、为(wèi)第三方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正(zhèng)当(dāng)利(lì)益。

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频(pín)直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活(huó)动的(de)即(jí)时(shí)性(xìng)，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量(liàng)”时需(xū)要直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部(bù)+员(yuán)工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大(dà)道(dào)证(zhèng)券营业部及员工遭遇四川证监局开出(chū)的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，熊某平在(zài)恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部任职期(qī)间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行(xíng)分(fēn)析、为某“金(jīn)融(róng)职(zhí)业技能(néng)学校(xiào)”引流，并通过收取(qǔ)直(zhí)播(bō)打赏、直播(bō)会(huì)员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工(gōng)作人员廉洁从业(yè)规定》，证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机(jī)构工(gōng)作人员(yuán)不得违规从事(shì)营利(lì)性经(jīng)营活动，违规兼(jiān)任可能影响其独立性(xìng)的(de)职(zhí)务或者从(cóng)事与所在机构或(huò)胆小虫几级进化 胆小虫值得练吗者投资(zī)者合法(fǎ)利益(yì)相冲突(tū)的活动(dòng)。基(jī)于此(cǐ)，四川证监(jiān)局决定对(duì)熊某(mǒu)平采取出(chū)具警示函的行政(zhèng)监督管理措(cuò)施。

　　与此同(tóng)时， 恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道证券营业部(bù)也被(bèi)出具警示函(hán)。四川(chuān)证监局(jú)认(rèn)为，该营业部(bù)合规(guī)管理不(bù)到位，未严格规范从(cóng)业人员执(zhí)业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前(qián)任总裁到普(pǔ)通(tōng)一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视频平台进行推广的(de)人员层出不(bù)穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证券公(gōng)告(gào)称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁(cái)”。在离职前，牛(niú)壮出镜(jìng)运营的(de)“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖(dǒu)音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰(tài)证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰(tài)证(zhèng)券员工名义发布短视频(pín)的账号数量也(yě)有不少(shǎo)，其中(zhōng)部(bù)分账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管(guǎn)点名的恒(héng)泰证券(quàn)员工(gōng)熊(xióng)某平上，虽然抖(dǒu)音账号运(yùn)营时间(jiān)不(bù)长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率(lǜ)较高。上(shàng)月直播暂停(tíng)期间(jiān)，大量粉丝在其短视频中留言(yán)追(zhuī)问，期待(dài)早日开播(bō)。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰(tài)证券(quàn)办理(lǐ)执业登记(jì)，登记岗位为(wèi)“一(yī)般(bān)证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同(tóng)月(yuè)，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询(xún)（投资顾(gù)问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题(tí)需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播成(chéng)为各行各业的新风口(kǒu)，金融(róng)行业也不(bù)例外(wài)。由(yóu)于(yú)直播活动的即时(shí)性，合规问题也成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流(liú)量(liàng)”客(kè)户时需要直(zhí)面的(de)问题。而(ér)无证券投顾(gù)资(zī胆小虫几级进化 胆小虫值得练吗)质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券投资咨询(xún)机构黑(hēi)龙江省容维证券数据程序(xù)化有限公司被(bèi)黑龙江(jiāng)证监局出具警示函。经查，容维证券员工(gōng)马某某无证券投资顾问(wèn)执业资格(gé)，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直播形式向公众(zhòng)提供关于证(zhèng)券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监(jiān)会指(zhǐ)出，易伟(wěi)通(tōng)过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售投资服务(wù)，但其(qí)未取得(dé)从(cóng)事证券投资咨(zī)询(xún)业务的(de)核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务(wù)资质，共罚没收(shōu)入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机构监管情况通报，对证券公司从业人员网络直播提(tí)出监管要求。证券公司(sī)工(gōng)作人员通过网(wǎng)络(luò)直播等形式发表(biǎo)评论，要确保(bǎo)信息(xī)来(lái)源合(hé)法合(hé)规、研究方法专业(yè)审(shěn)慎(shèn)；充(chōng)分发(fā)挥专业优势，引导市场树立(lì)长期投资、价值投(tóu)资和(hé)理(lǐ)性(xìng)投(tóu)资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一步加强(qiáng)对证券公司工作人(rén)员(yuán)直播(bō)展业的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对直播内容(róng)进行把关，做好内容管理；事(shì)中对直播(bō)进行监测监控，遇有重大情(qíng)况及时胆小虫几级进化 胆小虫值得练吗处理，避免产生不(bù)良影响(xiǎng)；直播中出现违规(guī)情况的，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国家广播(bō)电(diàn)视总(zǒng)局(jú)、文(wén)化和(hé)旅游(yóu)部共同制(zhì)定了(le)《网络(luò)主播行为规(guī)范》。其中提出，对于需(xū)要较(jiào)高专(zhuān)业(yè)水平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期中证协(xié)也向各(gè)家(jiā)证(zhèng)券公司、证券咨询公(gōng)司下发(fā)关于排查报送网络(luò)非法证券活动信息(xī)的通知，要求排查填报证券领域(yù)涉及非法(fǎ)证券活(huó)动信息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券(quàn)经营机构和(hé)人员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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