金融界4月21日(rì)消息 证(zhèng)监会有关部(bù)门负(fù)责(zé)人就(jiù)泽(zé)达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案件答记者问。证监会有关部门(mén)负责(zé)人表(biǎo)示，欺诈(zhà)发行、财务造假等(děng)资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合(hé)法权(quán)益，危及市场(浴资都包括什么 浴资是门票吗chǎng)秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于(yú)依(yī)法(fǎ)从严打击证券违法活(huó)动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉(lì)查(chá)处证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体化打(dǎ)击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形(xíng)成强力震慑。

　　具(jù)体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发(fā)行案件，社会影(yǐng)响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如何推动(dòng)对上述发行人、控股股东(dōng)、实际控制人、中(zhōng)介机(jī)构及其责任人员等(děng)相(xiāng)关责任主体进行(xíng)立(lì)体化追(zhuī)责(zé)？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资(zī)者合(hé)法权益，危及市(shì)场(chǎng)秩(zhì)序和(hé)金融(róng)安全(quán)。中办、国(guó)办《关(guān)于依(yī)法从严打击证券违法活动的意见》强调(diào)坚(jiān)持(chí)“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化(huà)打击证券违法活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零(líng)容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为实行行政、民事、刑(xíng)事(shì)立体(tǐ)惩(chéng)处，形(xíng)成强力震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于(yú)证券(quàn)发行人及相关控股股东、实际控制(zhì)人(rén)等“首恶(è)”坚(jiān)决严惩，全(quán)方位(wèi)追责(zé)。如在上述两案(àn)的(de)行政责任方面(miàn)，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科(kē)技股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司（以下简称(chēng)泽达易盛）和(hé)广(guǎng)东紫(zǐ)晶信息存(cún)储技术(shù)股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相(xiāng)关责任人作出行政处(chù)罚和市场禁入决定(dìng)，分(fēn)别对泽达(dá)易盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)及相关责(zé)任人员进行行政处罚，并(bìng)对部(bù)分(fēn)责任人员(yuán)采(cǎi)取证券市场禁(jìn)入措施(shī)。同(tóng)时，我会(huì)加强与公安(ān)机关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依(yī)法及时移送公安机关处理，推动案(àn)件刑事(shì)追责相关工作(zuò)。另外，根据(jù)《上海证券交(jiāo)易所科创板股票(piào)上市规则(zé)》的规(guī)定，上(shàng)海证券交易所将依法对泽达易(yì)盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违法强制(zhì)退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地追究违规上市公司(sī)及其相关中(zhōng)介机构等(děng)责(zé)任主体的(de)民(mín)事赔(péi)偿责(zé)任。民事责任是资本市场法(fǎ)律责任体系(xì)的(de)重要组成(chéng)部分，是对(duì)违法行为进(jìn)行(xíng)立(lì)体式追(zhuī)责的重要一环，也(yě)是提高资本市(shì)场违法(fǎ)违规(guī)成本(běn)的重要举措。我(wǒ)会将进一步畅通投资者权利救济(jì)渠道(dào)，维护投资(zī)者合(hé)法权益，督促市场参与各(gè)方(fāng)归位尽责，形成资本市场良好(hǎo)生态。 浴资都包括什么 浴资是门票吗>

　　三是对于为(wèi)上(shàng)市公司提供保荐、承销服务的证券公司(sī)、出具审计报告的或者法律意见(jiàn)书(shū)的证(zhèng)券服务机构(gòu)等违规主体实施精准打击。如果相关中介(jiè)机构故意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决(jué)严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关处(chù)理；如(rú)果相关(guān)中介机构主要(yào)涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的情(qíng)形，我会(huì)将按照(zhào)过责相当(dāng)的(de)法治(zhì)理(lǐ)念，综合考虑违法程度(dù)、案件情况、执法效率、赔(péi)偿投资者损失意愿和能(néng)力等因(yīn)素，依法妥善处(chù)理(lǐ)，让中介机构为其未勤(qín)勉(miǎn)尽责的(de)执业(yè)行(xíng)为付出代价。

　　四是关于(yú)中介(jiè)机构的(de)责任人员。证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构从业(yè)人员(yuán)的道德水准(zhǔn)、专业能力(lì)、合规风险意(yì)识(shí)和廉洁从业水平等，是保(bǎo)障证券服务质量的重要因素。如果在欺诈发(fā)行、财务造假等案件中(zhōng)发现相关中介机构(gòu)责任人员存(cún)在违法违(wéi)规行为，将依法依(yī)规予以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储欺(qī)诈发(fā)行案(àn)严重损害投资者合(hé)法(fǎ)权益，目(mù)前在投资者保护(hù)方面有哪(nǎ)些(xiē)安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉(sù)讼法(fǎ)》等法(fǎ)律法(fǎ)规规(guī)定了包括协商(shāng)和(hé)解、纠纷调解、先行赔付、责令(lìng)回购、行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺(nuò)、单独诉讼(sòng)、示(shì)范判决、代表人诉讼等一系(xì)列投(tóu)资者赔偿救济(jì)制度。这些制度各有优势，对(duì)于(yú)个案中采用何种方式(shì)，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件、投资(zī)者获赔(péi)的充分(fēn)性(xìng)和(hé)有(yǒu)效(xiào)性、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目(mù)标都(dōu)是有效(xiào)保护(hù)投资者、惩戒(jiè)和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上(shàng)海金(jīn)融法院已经收(shōu)到泽达(dá)易盛(shèng)普通(tōng)代表人诉讼起诉材(cái)料(liào)，中(zhōng)证(zhèng)中(zhōng)小投资者服(fú)务中心发(fā)布公告，表示密切关注泽达易盛(shèng)普通(tōng)代表人诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如(rú)上海(hǎi)金融(róng)法院受理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼(sòng)，将依法接受(shòu)投资者特(tè)别授(shòu)权，申请参加(jiā)该案并转换特(tè)别代表人诉讼。特(tè)别代(dài)表(biǎo)人诉讼制度(dù)具有“默示加(jiā)入、明示退出”的特征，能够一揽(lǎn)子解决(jué)泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案的(de)民事赔偿(cháng)问题，适格投(tóu)资(zī)者的合法(fǎ)权益可以在诉(sù)讼程序中(zhōng)得(dé)到(dào)保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有(yǒu)限公司作为紫晶存储(chǔ)申请首次公开发行股票(piào)的保荐(jiàn)机(jī)构和主承销商，与其(qí)他中介机(jī)构正(zhèng)在主动(dòng)筹备(bèi)投资(zī)者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先行赔(péi)付专项基(jī)金(jīn)（上述金(jīn)额为公司初步估算结果，基金规模将根(gēn)据最终计(jì)算(suàn)的适格投资者损失赔(péi)付金额进(jìn)行调整），用于先行(xíng)赔付适格投资者的投资损失。先(xiān)行赔付可以高(gāo)效、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案(àn)的(de)民事赔(péi)偿(cháng)问题，适格投资(zī)者可以积(jī)极参(cān)与先行赔付程序直接获(huò)赔，以(yǐ)维(wéi)护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限(xiàn)公司披露的公告(gào)中提出向证监会提交证券期(qī)货行政执法当事人承诺申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新(xīn)增了证券领域行政执法当事(shì)人承诺制度（以下简称当(dāng)事人承诺(nuò)制度）。当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度是指国(guó)务(wù)院证券监督管理机(jī)构对(duì)涉嫌证券期货(huò)违法的单位或者个(gè)人进行调查期间，被调查的当事人(rén)承(chéng)诺纠(jiū)正(zhèng)涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关(guān)投资者损失(shī)、消除损害(hài)或者不(bù)良(liáng)影响并经(jīng)国务院证券(quàn)监(jiān)督管(guǎn)理机构认可，当事人履行承诺后国务(wù)院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构终止案件调查的行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)方式。相(xiāng)关(guān)法律法规明确规定(dìng)了(le)当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度的(de)基本流程、适用(yòng)范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度实施(shī)办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金数额的确定需(xū)要综合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)当事(shì)人因涉嫌违(wéi)法行为可能获得的收(shōu)益或者避(bì)免的损失(shī)、当(dāng)事(shì)人涉嫌违法行(xíng)为(wèi)依法可能被(bèi)处以罚(fá)款(kuǎn)和没收违法所得的(de)金额，以及投资(zī)者因当事人涉(shè)嫌违(wéi)法行为所遭受(shòu)的损失等诸多因素。承诺金数额(é)通常高(gāo)于(yú)罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺这(zhè)一程序中，既可以实现对申请人的精准打击，也可以有(yǒu)效便捷地补偿投资者(zhě)的损失。因此，当事人承(chéng)诺制度可以一并解决(jué)案件相关的行政处(chù)理(lǐ)与民事赔(péi)偿(cháng)问(wèn)题，有效(xiào)提(tí)高执法效能，达到(dào)行政追(zhuī)责(zé)与民事(shì)追责相(xiāng)统一的效果。

　　对(duì)于中信建投证券股(gǔ)份有限公司向(xiàng)我(wǒ)会提交当(dāng)事人承诺申请，我会将依(yī)据(jù)《证券法》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施(shī)规定》等规定，依法依(yī)规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)所涉的证券(quàn)公司、会计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务(wù)所等(děng)中介机构及(jí)其(qí)责(zé)任人员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期(qī)，我会(huì)贯(guàn)彻“零(líng)容忍”要求，对(duì)泽达易盛和(hé)紫晶存储所涉中介机构开展“一(yī)案双查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴证券股份(fèn)有(yǒu)限公司、天健会计师事务所、北京市康达律(lǜ)师事务所等中介机构因涉嫌(xián)在相关(guān)执业过(guò)程中未勤勉尽责，近日(rì)已被(bèi)我会立(lì)案。在紫晶(jīng)存储案中，我会(huì)对中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限公司(sī)、容诚会计师事务所、致同会计(jì)师事务(wù)所、广东恒益律(lǜ)师(shī)事务所等中介机(jī)构启动了相关(guān)调查工作，后续将(jiāng)根(gēn)据其在相关执(zhí)业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动(dòng)先(xiān)行(xíng)赔付(fù)以及(jí)申请证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)等(děng)情形，依法进行下一步处(chù)理(lǐ)。需(xū)要(yào)指出的是，我们将关注(zhù)相(xiāng)关中介机(jī)构有关(guān)责任人员在上述案件(jiàn)中的执(zhí)业(yè)行为，如果(guǒ)发现有关责(zé)任人(rén)员存(cún)在违法违(wéi)规行(xíng)为(wèi)，将依法(fǎ)依规予以严处(chù)。

　　证券公司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中(zhōng)介(jiè)机构是保障资本市场高质量发(fā)展的重要力量，中介机构及其从业人员(yuán)应当(dāng)严格(gé)遵(zūn)守法律法(fǎ)规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁(jié)自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和维护风(fēng)清气正的企业(yè)文化(huà)和行业文化，珍视(shì)行业(yè)声誉。

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