直播短(duǎn)视频(pín)成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并(bìng)非(fēi)想(xiǎng)当(dāng)就(jiù)能当，违规展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网(wǎng)显示，日前四川证监局对恒(héng)泰证(zhèng)券某营(yíng)业(yè)部及(jí)员工双双出具警示函。

　　四(sì)川证(zhèng)监局指出，恒(héng)泰(tài)证券该(gāi)名(míng)员工(gōng)任(rèn)职期(qī)间实(shí)名通(tōng)过抖音账号发(fā)布(bù)短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及(jí)板块(kuài)走势进行分析、为(wèi)第三方引流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融行业(yè)也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”时需要直面的问(wèn)题(tí)。而(ér)无证券投(tóu)顾资(zī)质(zhì)进行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利(lì)用自媒体从(cóng)事(shì)违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰(tài)证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部及员工遭(zāo)遇四川证监局开(kāi)出的警(俄罗斯女人能接受多少公分长度，俄罗斯人的尺寸是多少厘米jǐng)示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道证券(quàn)营业部(bù)任职期间(jiān)，实名通过(guò)抖音(yīn)账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流，并(bìng)通过收(shōu)取直播(bō)打赏(shǎng)、直播会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等方(fāng)式谋取(qǔ)不正当(dāng)利(lì)益。

　　根据(jù)《证券期货经营机(jī)构(gòu)及其工作人(rén)员(yuán)廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营机构工作人(rén)员不得违规从(cóng)事营(yíng)利(lì)性(xìng)经营活动，违规兼任可(kě)能(néng)影(yǐng)响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投(tóu)资者合法利益(yì)相(xiāng)冲(chōng)突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)也(yě)被出(chū)具(jù)警示函。四川证监局认(rèn)为，该营业部合规管(guǎn)理不到(dào)位(wèi)，未(wèi)严格规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从(cóng)前(qián)任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过短视频平台进(jìn)行推广的人(rén)员层出不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因“专注个人职业(yè)发展事宜，已(yǐ)辞(cí)任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在视频平(píng)台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券(quàn)官方抖音账号的粉(fěn)丝数(shù)量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券员工(gōng)名义(yì)发(fā)布短视频的账号数(shù)量也有不(bù)少(shǎo)，其中部(bù)分账(zhàng)号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名(míng)的恒泰证券员(yuán)工熊某(mǒu)平上(shàng)，虽然(rán)抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直(zhí)播频率较(jiào)高。上(shàng)月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在其短视频(pín)中(zhōng)留言追(zhuī)问，期(qī)待早日(rì)开(kāi)播(bō)。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某平于2022年(nián)10月在(zài)恒泰(tài)证券(quàn)办理(lǐ)执业登(dēng)记，登(dēng)记岗位(wèi)为“一般证券业(yè)务”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办理离职(zhí)注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科技有限公司办(bàn)理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成(chéng)为各行(xíng)各业的新(xīn)风(fēng)口，金(jīn)融(róng)行业(yè)也(yě)不例外(wài)。由(yóu)于(yú)直播活动的即时(shí)性，合(hé)规问(wèn)题(tí)也成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面的问题。而(ér)无(wú)证(zhèng)券投顾资(zī)质进行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严(yán)查(chá)。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构(gòu)黑(hēi)龙江省(shěng)容维证券数据(jù)程(chéng)序(xù)化有限公司(sī)被黑(hēi)龙(lóng)江证监(jiān)局出具警示(shì)函。经查，容(róng)维证券员工马某某无证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直播形式向公(gōng)众提供关(guān)于证券市场(chǎng)的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博(bó)大V易伟开出(chū)巨(jù)额(é)罚单(dān)。证监会指出，易伟通(tōng)过微博进(jìn)行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出售(shòu)投资(zī)服务，但其未取得(dé)从事证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不(bù)具备证券(quàn)投资咨(zī)询从业资格(gé)及业务资质，共(gòng)罚没(méi)收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机(jī)构监管情(qíng)况通报，对证券(quàn)公司从业人员网(wǎng)络直播提出监管要求。证券公司工作(zuò)人员(yuán)通(tōng)过网络直播等形式发表评论，要确保(bǎo)信息来源(yuán)合法合规、研(yán)究方(fāng)法专业审慎；充(chōng)分发挥专业(yè)优势，引(yǐn)导(dǎo)市场树立长期投(tóu)资(zī)、价值投资和理性(xìng)投资的理念(niàn)等。

　　监管要求(qiú)，证券公(gōng)司应进一(yī)步加(jiā)强对证(zhèng)券公(gōng)司(sī)工作人员直播展业的管理，完善内(nèi)部管(guǎn)控机制， 事前对直(zhí)播内容进(jìn)行把关，做好内容管理；事中对直播进行监(jiān)测监控，遇有重大情况及时处理，避(bì)免产生(shēng)不良影响(xiǎng)；直播中出现违(wéi)规情(qíng)况(kuàng)的，及时启(qǐ)动(dòng)内(nèi)部(bù)问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播电视总局、文化和旅游部(bù)共同制定了《网络主播行(xíng)为规(guī)范》。其中提出，对于需(xū)要(yào)较(jiào)高专(zhuān)业水平（如医(yī)疗(liáo)卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主(zhǔ)播(bō)应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中(zhōng)证协也(yě)向各家证券(quàn)公司(sī)、证券咨询公(gōng)司(sī)下发关于排查(chá)报送网络非法证券(quàn)活动信(xìn)息的通(tōng)知，要求排(pái)查填报证券领域涉及非法证券活动(dòng)信(xìn)息，其中重(zhòng)点(diǎn)排查假(jiǎ)冒(mào)仿冒证券(quàn)经营机(jī)构和(hé)人员(yuán)等涉非“自媒体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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