零容忍！又(yòu)有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称(chēng)，因豫金刚石45亿(yì)定增旧(jiù)案，证监会拟对东北(běi)证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没(méi)750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公(gōng)告显示(shì)，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监(jiān)会《行(xíng)政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公(gōng)开发行股票及(jí)持续督导期间未(wèi)勤勉尽(jǐn)责案，已由中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)调查完毕，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)依法拟对(duì)公司做出(chū)行(xíng)政处罚。

　　经证监(jiān)会查明(míng)，东北证(zhèng)券(quàn)系豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股(gǔ)票项目(mù)保荐(jiàn)人，中国证监会(huì)在豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股票(piào)的(de)审查反馈(kuì)意见中(zhōng)要求保荐(jiàn)机构对本次发行对象(xiàng)的认购资金来源及合法性、是(shì)否(fǒu)具备(bèi)履(lǚ)行认购(gòu)义(yì)务的能(néng)力进行核查(chá)，公司(sī)未按要求对(duì)本次非公(gōng)开发行对象之一北京天证远洋基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其(qí)承诺(nuò)不符。公司出(chū) 具(jù)的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象(xiàng)合 规性的报(bào)告》存在(zài)虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续(xù)督导期(qī)间未(wèi)对募(mù)集资金(jīn)置换预(yù)投资金事(shì)项审慎核查，未充分 核查募集资(zī)金投入项目的情况，未充分关注(zhù)募投项目流(liú)动资金的用途和程序，未 对涉诉(sù)事(shì)项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对(duì)东北证券责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，没收(shōu)保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定(dìng)增(zēng)项(xiàng)目的(de)保荐代(dài)表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告(gào)，并分(fēn)别(bié)处(chù)以20万元罚款；对持续督(dū)导期的保荐(jiàn)代表(biǎo)人(rén)郑克国、张旭东给予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅(fù)坦给予(yǔ)警(jǐng)告，并处(chù)以5万元罚(fá)款。

　　据记者(zhě)查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据(jù)，这意味着两人已经离开了证(zhèng)券行业(yè)。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证券(quàn)，在2018年入(rù)职(zhí)了中天证券(quàn)。傅坦(tǎn)则在2016年(nián)从(cóng)东北证券离(lí)职，去年(nián)入职了中德(dé)证券。

　　股东减(jiǎn)持计(jì)划被暂停(tíng)

　　截至目前(qián)，豫金刚石(shí)已退市，且定增项目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东北证(zhèng)券(quàn)立(lì)案(àn)调查并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层(céng)在全面(miàn)注册制(zhì)背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中(zhōng)介(jiè)机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不(bù)仅仅是(shì)罚款这么简单。年报显示(shì)，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的(de)仅有(yǒu)2家，较2021年(nián)减少(shǎo)3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入(rù)在(zài)65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北证(zhèng)券股东吉林信托因自身经营(yíng)发(fā)展需(xū)要等自(zì)主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市(shì)场(chǎng)价格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日(rì)，吉(jí)林(lín)信(xìn)托没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解(jiě)，按相(xiāng)关规(guī)定(dìng)，东(dōng)北证券(quàn)在被(bèi)中国证监会立案调(diào)查期间，公司(sī)大股东(dōng)不得减持股份。鉴于上述(shù)转让(ràng)及(jí)减(jiǎn)持公(gōng)司(sī)股份事项均属于(yú)规定不得减持范畴(chóu)，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和至圣指儒家哪位代表人物是哪位圣人呢，至圣指儒家哪位代表人物是哪位圣人的称号吉林(lín)信(xìn)托不(bù)得减持(chí)公(gōng)司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的(de)股(gǔ)权变或(huò)将(jiāng)很快实现。

　　根据(jù)东北证券最新(xīn)一季报显示，2023年前三个(gè)月东(dōng)北证券(quàn)实(shí)现营至圣指儒家哪位代表人物是哪位圣人呢，至圣指儒家哪位代表人物是哪位圣人的称号业(yè)收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净(jìng)利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投资与销售交易业(yè)务、投(tóu)资银行业务收入(rù)增加所(suǒ)致。

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