科创板首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别(bié)发布公告(gào)称，其收(shōu)到证监会下发的《行(xíng)政处罚决定(dìng)书》，将被实施(shī)重大违(wéi)法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发(fā)拟(nǐ)终止公(gōng)司股票(piào)上(shàng)市的事先告知书(shū)，两家公司的股票自4月24日开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法(fǎ)院消(xiāo)息显示，其收到12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽(zé)达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保代(dài)、天健会计师事(shì)务(wù)所、康达律(lǜ)师(shī)事务所均在被起诉名单(dān)中(zhōng)。

　　来看详(xiáng)情——

　　感应电流公式3个公式推导，感应电流公式3个公式图解欺诈发(fā)行(xíng)+信(xìn)披(pī)违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚(fá)决(jué)定书显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶(jīng)存储(chǔ)于2感应电流公式3个公式推导，感应电流公式3个公式图解019年4月3日披露招股书申报稿，同(tóng)年(nián)10月获科创(chuàng)板上市(shì)委审议同意发行(xíng)上市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说(shuō)明(míng)书(shū)》通(tōng)过(guò)虚(xū)构销(xiāo)售合同(tóng)、伪造物流单据和验收单据入账、安(ān)排资金回款、提前确认收入(rù)等方式(shì)虚增(zēng)营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年(nián)分(fēn)别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以(yǐ)及(jí)2019年上半(bàn)年(nián)末对外担保余额(é)分别(bié)为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至(zhì)招股说明书签署(shǔ)日，未按(àn)规定披露(lù)对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续通过(guò)前述财(cái)务造假方(fāng)式虚增营(yíng)业收入(rù)、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的(de)利(lì)润(rùn)总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增(zēng)利(lì)润16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存(cún)在未按规(guī)定披露对(duì)外担(dān)保的问(wèn)题。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改(gǎi)正，给(gěi)予警(jǐng)告，并(bìng)处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆(mù)被(bèi)采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁(jìn)入(rù)措施，罗铁(tiě)威被(bèi)处10年市场(chǎng)禁(jìn)入措施，其他相关负责人也被处(chù)以罚款、5年(nián)市(shì)场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被(bèi)罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易(yì)盛方(fāng)面，行政处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书申报(bào)稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公(gōng)告(gào)的证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要事实、编(biān)造重大(dà)虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实(shí)披(pī)露关联交易、股权代持情(qíng)况等(děng)。

　　在上(shàng)市(shì)后，泽(zé)达易盛(shèng)及其(qí)全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利润2665.78万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈发行部分(fēn)，证监会(huì)对泽(zé)达(dá)易盛处(chù)以(yǐ)非法所募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚(fá)款金额高达(dá)8.1亿元(yuán)；紫晶存储则(zé)被(bèi)罚(fá)款非法募集资金的3％，罚(fá)款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并(bìng)其(qí)他违法事(shì)实计算，证监会最(zuì)终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实(shí)控人(rén)、时任董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)，时任(rèn)董事、副总经(jīng)理、财务总监(jiān)、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人(rén)均(jūn)被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市场(chǎng)全面(miàn)大(dà)跌的行情下(xià)，两家公司(sī)均有不同(tóng)幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽(zé)达(dá)A股股(gǔ)东总(zǒng)户数(shù)为6538户，户均持(chí)股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户(hù)均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介(jiè)机构一(yī)同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家公司(sī)也(yě)进入到停(tíng)牌(pái)及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布(bù)公(gōng)告称，公司触及《上海(hǎi)证券(quàn)交易所科创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违法行为，将(jiāng)被实施重大(dà)违(wéi)法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到(dào)上交所下发的(de)拟终止公司股票上市(shì)的(de)事(shì)先告知书。在收到终止(zhǐ)上市告(gào)知(zhī)书后，两(liǎng)家公司(sī)可以根(gēn)据规定申(shēn)请(qǐng)听(tīng)证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员(yuán)会就是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上市事宜(yí)进(jìn)行审议，并根据(jù)上市委员会的审核意见作(zuò)出是否(fǒu)终止公司股票上市(shì)的决定(dìng)。

　　根据相关规(guī)定，若股票被终止(zhǐ)上(shàng)市，自交易所公告(gào)对股票作出(chū)终(zhōng)止上市的决(jué)定之日后5 个(gè)交易日届满的下(xià)一(yī)交易日(rì)起，相关(guān)公司股(gǔ)票复牌并进入退市整理期，并(bìng)在(zài)股票简(jiǎn)称前(qián)冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限(xiàn)为(wèi)15 个(gè)交易日。交(jiāo)易所将在退市整理期届满后5个(gè)交易日内对股票予以摘牌(pái)，股(gǔ)票最终(zhōng)终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金(jīn)融法院(yuàn)官微发(fā)布(bù)消息显示，其已于当日收到(dào)12名投资(zī)者(zhě)共(gòng)同起诉泽(zé)达(dá)易盛等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述(shù)责任(rèn)纠纷的申请。起诉(sù)投资者同时(shí)申请适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)程(感应电流公式3个公式推导，感应电流公式3个公式图解chéng)序审(shěn)理案(àn)件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资者提(tí)起的诉(sù)讼(sòng)中(zhōng)，被告除(chú)了泽达易(yì)盛及实(shí)控(kòng)人、董监高等，中介机构东兴证券(quàn)及两名保代（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨(chén)亮(liàng)）、天(tiān)健会计(jì)师事务所、康(kāng)达(dá)律师事(shì)务所也(yě)均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日(rì)晚间(jiān)，东兴证券曾发布公(gōng)告称(chēng)，因(yīn)在执行泽达易盛首次(cì)公开发行股票并(bìng)在科(kē)创板上(shàng)市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督导等(děng)业务未勤勉尽责，证监会(huì)决定对其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服(fú)务中心公(gōng)告称，关注到上海金(jīn)融法院收(shōu)到12名(míng)投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛是(shì)科创(chuàng)板首(shǒu)批被(bèi)中(zhōng)国证监会(huì)立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服(fú)中心将密切关注诉讼进展，如(rú)上海金(jīn)融法院(yuàn)后续受理并裁定(dìng)适用普通代(dài)表人诉(sù)讼，发布(bù)普(pǔ)通代表人(rén)诉讼权(quán)利(lì)登记公告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以上(shàng)（含50名(míng)）投资者特别授(shòu)权(quán)，申(shēn)请参加普通代表人(rén)诉讼(sòng)并申请转换特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。

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