金(jīn)融界(jiè)4月21日消息 证监会有关部门负责人就(jiù)泽达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发(fā)行案件答记(jì)者问。证监会有关(guān)部门负责人表示(shì)，欺(qī)诈(zhà)发行、财务(wù)造假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩(zhì)序和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打击证券(quàn)违法活(huó)动的意(yì)见》强调坚持(chí)“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)案件，立体(tǐ)化打击证券违法(fǎ)活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈发行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形(xíng)成(chéng)强力震慑(shè)。

　　具体(tǐ)问答如下(xià)：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存(cún)储案系(xì)科创板首批欺(qī)诈发行案件(jiàn)，社(shè)会(huì)影响(xiǎng)广泛(fàn)。作为(wèi)监管(guǎn)机构，如何(hé)推动(dòng)对上述发(fā)行人、控股股东(dōng)、实际控制人、中介机构及其责(zé)任人员(yuán)等相关(guān)责任主体进行立(lì)体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券(quàn)违(wéi)法活动的意见》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依法严厉(lì)查处证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活(huó)动。我会(huì)坚决贯彻(chè)落实党中央国务(wù)院对(duì)资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺甘油是用猪油做的吗，食品级甘油是什么做的诈发行等(děng)违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行为实行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是(shì)对于证券发行(xíng)人及(jí)相关控股股东、实际控制人(rén)等“首恶(è)”坚决(jué)严惩，全方位追责。如在上(shàng)述(shù)两案(àn)的行政责(zé)任方面，我会依法向泽达(dá)易盛（天(tiān)津）科技股份(fèn)有限公司（以下简(jiǎn)称泽(zé)达易盛）和(hé)广东紫晶信息存储技(jì)术(shù)股份有限(xiàn)公司（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责(zé)任人作出(chū)行政处罚和市(shì)场禁入(rù)决定，分别对泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫晶(jīng)存储及(jí)相关责(zé)任人员进行行政处罚(fá)，并(bìng)对(duì)部(bù)分(fēn)责(zé)任(rèn)人(rén)员采取证(zhèng)券市(shì)场禁入(rù)措(cuò)施(shī)。同时，我会加强与公(gōng)安机关(guān)的(de)沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依(yī)法及(jí)时移送公安机关处理，推(tuī)动案(àn)件(jiàn)刑事追责相关工作。另外，根据《上(shàng)海证券交(jiāo)易所科创板股票上市(shì)规则》的规(guī)定，上海证券交易(yì)所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重大违法强(qiáng)制退市(shì)。

　　二是依法支持适格投(tóu)资者(zhě)及时有效(xiào)地追究违规上市公司及其相关中介机构等(děng)责任主体的(de)民(mín)事赔偿责任。民事(shì)责任是资本市场法律责任体系的重(zhòng)要(yào)组成部分(fēn)，是对违法(fǎ)行为(wèi)进行立体(tǐ)式追(zhuī)责的重(zhòng)要(yào)一环，也是(shì)提高资本市场违(wéi)法违规成本的重要(yào)举措。我会将进(jìn)一步畅(chàng)通(tōng)投资者权利(lì)救(jiù)济渠道，维(wéi)护投资者合法权益(yì)，督促(cù)市场参与各方归位尽责，形成(chéng)资本市场良(liáng)好生态。

　　三(sān)是对于(yú)为上市公司提(tí)供保(bǎo)荐、承销服务的证券公(gōng)司(sī)、出具审计报(bào)告的(de)或者法(fǎ)律(lǜ)意见书的(de)证券服务机构等违规主体实施精准打击(jī)。如果(guǒ)相关中介机构(gòu)故(gù)意参与造假，情节恶劣(liè)，坚(jiān)决严(yán)惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如果(guǒ)相关中介(jiè)机(jī)构(gòu)主要涉(shè)嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当(dāng)的(de)法治理(lǐ)念，综(zōng)合考(kǎo)虑违(wéi)法程度、案件情况(kuàng)、执法(fǎ)效率、赔偿投(tóu)资者损失意(yì)愿和能力等因素，依法妥善(shàn)处理，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽责的执业(yè)行为付出代价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任人员。证券公司(sī)、会(huì)计师事务所、律师(shī)事(shì)务所等中介机构从业人员的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等(děng)，是保障证(zhèng)券(quàn)服务质量的重(zhòng)要因(yīn)素(sù)。如果在欺(qī)诈(zhà)发(fā)行、财务造(zào)假等案件中(zhōng)发现相(xiāng)关(guān)中介机构责任(rèn)人员存在违法(fǎ)违(wéi)规行为(wèi)，将依(yī)法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发(fā)行(xíng)案严(yán)重损(sǔn)害投(tóu)资者合法权益，目前在投资(zī)者保护(hù)方面有哪(nǎ)些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法(fǎ)律法(fǎ)规规定了包(bāo)括协商和解、纠(jiū)纷调解、先行(xíng)赔付、责令回购、行政执(zhí)法当事人承诺、单独诉(sù)讼、示(shì)范判决、代(dài)表人诉讼(sòng)等一系列投资者(zhě)赔偿救(jiù)济制度。这些制度各有优(yōu)势，对(duì)于个案(àn)中(zhōng)采用何种(zhǒng)方式，需综合(hé)考虑不(bù)同投资者赔(péi)偿(cháng)救济(jì)制度的适用条件、投资者获(huò)赔的充分性和有效(xiào)性、赔付责(zé)任主(zhǔ)体的意愿和能(néng)力等因素，目标都是有效保(bǎo)护(hù)投资(zī)者、惩戒和(hé)震慑违(wéi)法行为人(rén)。

　　对于(yú)泽达易盛案，上(shàng)海金融法院已(yǐ)经收到泽达易盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉(sù)材料，中证(zhèng)中小投(tóu)资者服(fú)务中心发(fā)布公(gōng)告，表(biǎo)示密切关注(zhù)泽达(dá)易盛普通代表(biǎo)人诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院受理并(bìng)裁定(dìng)适用普通(tōng)代表人诉讼，将依法接(jiē)受投资(zī)者特别(bié)授权(quán)，申请参加该(gāi)案(àn)并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉讼(sòng)制(zhì)度具有“默示加入、明(míng)示退出”的特征，能够(gòu)一揽子解决泽达易盛案的民(mín)事赔(péi)偿(cháng)问题，适格投资(zī)者的(de)合法权益可(kě)以在诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)作为紫晶(jīng)存储申请(qǐng)首次(cì)公开发行股票的保荐机构和主(zhǔ)承销(xiāo)商(shāng)，与其他中介机(jī)构正在主动筹备投资(zī)者赔(péi)偿(cháng)事宜(yí)，拟(nǐ)共(gòng)同出资10亿(yì)元设立先行赔付专项(xiàng)基金（上述金(jīn)额(é)为公司初步估算结果，基金规模将根据最终计算的(de)适(shì)格投资者损失赔付金(jīn)额(é)进(jìn)行调(diào)整(zhěng)），用于先行赔付适格投资者的(de)投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存(cún)储案(àn)的民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投资者可以积极参与先行(xíng)赔(péi)付(fù)程序直(zhí)接(jiē)获赔，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公司披(pī)露的公告中提出向证(zhèng)监会提(tí)交证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新(xīn)增(zēng)了证券领(lǐng)域行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度（以下(xià)简称当事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)）。当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度是指国务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机(jī)构对(duì)涉嫌(xián)证(zhèng)券期货(huò)违(wéi)法的单位或(huò)者个人(rén)进行调查期间(jiān)，被调(diào)查的(de)当事人(rén)承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行(xíng)为、赔偿(cháng)有关投资者损(sǔn)失、消除(chú)损(sǔn)害或(huò)者不良影响(xiǎng)并经国(guó)务院证券(quàn)监督(dū)管理机构认可，当(dāng)事人履行承诺(nuò)后国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构终止案(àn)件调查的行政执法方式。相关(guān)法律(lǜ)法规明确规定了当(dāng)事人承诺制度的基本流(liú)程、适(shì)用范围(wéi)、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度实施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金(jīn)数额的确定(dìng)需(xū)要综合考虑当(dāng)事(shì)人因涉嫌违(wéi)法行为可能(néng)获得的收益或者避免的损失、当(dāng)事人涉嫌(xián)违法行为依法可(kě)能被处以(yǐ)罚款和没收违法所(suǒ)得(dé)的(de)金(jīn)额，以及投资者(zhě)因当(dāng)事(shì)人(rén)涉嫌违(wéi)法行(xíng)为所遭受(shòu)的损失(shī)等诸多因素。承诺金数(shù)额(é)通常高于罚没款(kuǎn)数额，且可(kě)用(yòng)于赔偿投资(zī)者损失，在(zài)证券期货行政执法当事人承诺这一(yī)程序(xù)中，既可以(yǐ)实现对申(shēn)请人的(de)精(jīng)准(zhǔn)打击，也可以(yǐ)有(yǒu)效便捷地补偿投资者的损失(shī)。因此(cǐ)，当事人承诺制(zhì)度(dù)可以一并解决案件相关的行政处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提高(gāo)执(zhí)法效能，达到(dào)行政追责与民事追(zhuī)责(zé)相统一的(de)效果。

　　对于中信(xìn)建投证券股份有限公司(sī)向我会提交当事人承诺(nuò)申(shēn)请，我(wǒ)会将(jiāng)依据《证券(quàn)法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制度实施办法》《证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度实(shí)施规定》等规定(dìng)，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储所(suǒ)涉的证(zhèng)券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介机构及其(qí)责任(r甘油是用猪油做的吗，食品级甘油是什么做的èn)人员(yuán)，下(xià)一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零(líng)容忍”要求(qiú)，对泽(zé)达易盛和紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)所涉中介机构开(kāi)展“一案(àn)双查(chá)”。在泽达(dá)易盛(shèng)案中，东兴证券股份(fèn)有限公(gōng)司、天健会计师事务所(suǒ)、北(běi)京市康达律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)因涉嫌在相关(guān)执业过(guò)程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已(yǐ)被我会立案。在紫晶(jīng)存储(chǔ)案中(zhōng)，我(wǒ)会对(duì)中(zhōng)信建投证券股份有限公司、容(róng)诚会计(jì)师事务所、致同会计师事(shì)务所、广东恒益律师事(shì)务所等(děng)中介机构启动了相(xiāng)关调(diào)查工(gōng)作(zuò)，后续将根据其在相(xiāng)关执业行为中的勤勉尽责(zé)情况，结合其主动(dòng)先行(xíng)赔付以及申请证券(quàn)期货行政执法当事人承诺等(děng)情形，依法进行(xíng)下一步处理。需要指出的(de)是，我们将关(guān)注相关中介机(jī)构有关(guān)责任人员在(zài)上(shàng)述案(àn)件中(zhōng)的执业(yè)行为，如果发现有关责任人员存(cún)在违法违规行为(wèi)，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构是(shì)保障资(zī)本(běn)市场高质量发(fā)展的(de)重要力量，中介机(jī)构及其从业(yè)人员(yuán)应当严格遵(zūn)守法律法规(guī)和(hé)职(zhí)业道德要求，勤(qín)勉(miǎn)尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平(píng)竞争(zhēng)，自觉营造和维护风清(qīng)气正的企(qǐ)业文化和行(xíng)业文化，珍视行业声誉。

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