在“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站披(pī)露的(de)一则公(gōng)告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存在(zài)违(wéi)反专业化运(yùn)营原则等四项违规(guī)行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟对雪(xuě)杉(shān)基金公开谴责(zé)、暂停受理其(qí)私募基金产品备案六个月；对时任(rèn)雪杉(shān)基金合规风控(kòng)负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基(jī)金被暂停备(bèi)案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网站(zhàn)披(pī)露了(le)一(yī)则纪律处(chù)分事先告知(zhī)书(shū)送(sòng)达公告(gào)。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规行(xíng)为，时(shí)任高级管理人员黄某应(yīng)当对此承担(dān)法律责任，协会拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营(yíng)原则。其一，2019年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业务合作协议》，由债券发行人(rén)关联方出资认购上(shàng)海阿杏产(chǎn)品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募(mù)证券投资基金”最终(zhōng)投向指定债(zhài)券产品。其顶的速度越来越快越叫的原因，顶的速度越来越快过程二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦(lú)淞产业发展集团有限公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由(yóu)指定第三方(fāng)认购“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号私(sī)募证券投资基(jī)金”，并(bìng)由该产品购买指定(dìng)债券。以(yǐ)上行为不符合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪(xuě)杉常(cháng)升2号(hào)”分(fēn)别投向上(shàng)海映雪投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简称上(shàng)海映(yìng)雪）在管产品“映(yìng)雪吴(wú)钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)董事长郑宇为上海映雪执(zhí)行事务合伙人、实际控(kòng)制人，上(shàng)述交易构成关联交易，但深圳雪(xuě)杉未向投资(zī)者进行(xíng)明确、充分(fēn)地披露(lù)。

　　三是(shì)未落实(shí)投(tóu)资者适当性管(guǎn)理要求。雪(xuě)杉(shān)春茗1号(hào)基金(jīn)的投(tóu)资者王某的基(jī)金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风(fēng)险(xiǎn)测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深圳雪(xuě)杉市(shì)场拓展、投资运营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年(nián)4月(yuè)任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自任(rèn)职期间公司的违规行(xíng)为承担相应责任(rèn)。

　　根据(jù)相(xiāng)关规(guī)定(dìng)，协(xié)会(huì)拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理其私(sī)募基(jī)金产品备案六个(gè)月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得注意的是，这已(yǐ)经不是(shì)雪杉基金首(shǒu)次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关(guān)公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在从事私募基金业务活动中，存在未履(lǚ)行谨(jǐn)慎勤勉义(yì)务(wù)、未(wèi)采(cǎi)取问卷调(diào)查等(děng)方式对(duì)个别投资(zī)者(zhě)的风险识别能力和风险承(chéng)担能(néng)力进行评估、未按(àn)照合同约定(dìng)如实(shí)向投资者披露可(kě)能影响投资者合法(fǎ)权益的重大信息等情形(xíng)。依据《私募管理办(bàn)法(fǎ)》第(dì)三十三条规定，决(jué)定对其(qí)采(cǎi)取出(chū)具(jù)警(jǐng)示函的行政监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年(nián)，注册(cè)资本为3250万元，机构(gòu)类型为私募(mù)证券投资基金(jīn)管理人，全职员工人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进行高管(guǎn)变更。目前雪杉基金(jīn)的法人、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募(mù)映雪投资为雪杉基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家(jiā)关联公司为深圳市塔门投资(zī)管理(lǐ)有限公司，雪杉基(jī)金(jīn)持(chí)股50.5％。塔门投(tóu)资为(wèi)私募(mù)股权、创业投资基(jī)金管理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)官网显示，雪杉基金还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有(yǒu)限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平台的(de)跨境协同效(xiào)应，为投(tóu)资人寻找(zhǎo)海外长期稳定资(zī)产的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略是通(tōng)过追踪资产价格指(zhǐ)数、利率(lǜ)、汇(huì)率、指标性股指等(děng)宏观经济和(hé)估(gū)值指标，以分析并(bìng)提取经(jīng)济(jì)周期中的趋势性行业和事件(jiàn)以最(zuì)大化投资(zī)上行收益，同时引入非公开(kāi)市场投资中的(de)个体性估值和内在价值(zhí)分析体系，以(yǐ)更好锁定投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新闻动态(tài)便停止更(gèng)新。

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