金融(róng)界4月21日消息 证监会有关(guān)部(bù)门负责人就泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储案系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发(fā)行案件(jiàn)答(dá)记者问。证监会有关部(bù)门负责人表示，欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严打击证(zhèng)券(quàn)违法活动的意(yì)见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉查处证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落实党中央(yāng)国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等(děng)违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案件，社(shè)会影响广泛。作(zuò)为(wèi)监管机构，如何推动对(duì)上(shàng)述发行(xíng)人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介(jiè)机构及其(qí)责任人(rén)员等相关责(zé)任主体(tǐ)进(jìn)行立体化(huà)追责？

　　答：欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等(děng)资本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投(tóu)资(zī)者合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安(ān)全(quán)。中办、国办(bàn)《关于(yú)依法(fǎ)从严打击证券违法活(huó)动(dòng)的(de)意见》强调坚持(chí)“零(líng)容(róng)忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党(dǎng)中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈发行(xíng)等(děng)违(wéi)法犯罪行为实行行(xíng)政、民事(shì)、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证券(quàn)发行人及相(xiāng)关控股股东、实际控制人(rén)等“首恶(è)”坚(jiān)决严惩，全方位追(zhuī)责。如在上述两案的行政责任方面，我(wǒ)会依法向泽达易盛(shèng)（天津(jīn)）科(kē)技股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下简称泽达易(yì)盛）和(hé)广(guǎng)东紫晶信息(xī)存储技术(shù)股份有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称紫晶存储(chǔ)）及(jí)相(xiāng)关责任人作出行政处罚和市场禁(jìn)入(rù)决定，分(fēn)别(bié)对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶存储及相关(guān)责任人员进行行政处罚，并对部分责任人员采取(qǔ)证(zhèng)券市场(chǎng)禁入(rù)措施(shī)。同(tóng)时，我会加(jiā)强与公安机关的(de)沟(gōu)通协调，对(duì)涉嫌(xián)刑事(shì)犯罪的(de)当事人依(yī)法及时(shí)移送公安机(jī)关处(chù)理，推动案件刑(xíng)事追责相关工(gōng)作。另外，根据《上海证券交易所(suǒ)科(kē)创板股(gǔ)票上市规则》的规定，上海证券交易所将依法对(duì)泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储启动(dòng)重大日落胭脂红完整的诗句带拼音，日落胭脂红完整的诗句的意思违法(fǎ)强制退(tuì)市。

　　二是(shì)依法支持适格投资者及时有效地追究违(wéi)规上市公司(sī)及其相关中介(jiè)机(jī)构等责任主体的民事赔偿责任。民事责(zé)任是资本(běn)市(shì)场法律责任体系的重要组成部(bù)分，是对违法行为(wèi)进行立体式追责的(de)重要一环，也(yě)是(shì)提高(gāo)资(zī)本市场违法违(wéi)规成本(běn)的(de)重要举措(cuò)。我(wǒ)会将进一(yī)步畅通投(tóu)资者(zhě)权(quán)利救济(jì)渠道，维护投资(zī)者合(hé)法权益，督(dū)促(cù)市场(chǎng)参(cān)与各方归位尽责，形成(chéng)资本(běn)市场良好生态。

　　三(sān)是对于为上市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告的或者法(fǎ)律(lǜ)意(yì)见书的证券服(fú)务机构等违规主(zhǔ)体实施精准打击。如果相(xiāng)关中(zhōng)介机构故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果(guǒ)相关中(zhōng)介机构(gòu)主(zhǔ)要涉嫌执业(yè)未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照(zhào)过责(zé)相当的法治理念，综合考虑(lǜ)违法(fǎ)程度、案(àn)件(jiàn)情况、执法效(xiào)率、赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失意愿和(hé)能力等因素，依法妥善(shàn)处理，让中(zhōng)介机构为其未勤(qín)勉尽(jǐn)责的(de)执业行为(wèi)付出代价。

　　四(sì)是关于中介(jiè)机构的责任(rèn)人员(yuán)。证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构从业人员的道德水准、专业能力、合规风(fēng)险意(yì)识和廉洁从业(yè)水平(píng)等，是(shì)保障证券服(fú)务质量的重要(yào)因素。如果在欺诈(zhà)发行、财务(wù)造(zào)假等案件中发现相关中(zhōng)介机构责任人员(yuán)存在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将依法依(yī)规(guī)予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发(fā)行(xíng)案严(yán)重(zhòng)损害投资者合法权益，目前在投资者保护(hù)方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法(fǎ)》《民事诉(sù)讼法》等法律法规规定了包括协商(shāng)和(hé)解(jiě)、纠纷调(diào)解、先行赔付、责(zé)令回购、行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼等一系列投资者(zhě)赔偿救济制度。这些制度各有(yǒu)优(yōu)势，对于个案中采用何种方式(shì)，需(xū)综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条(tiáo)件、投资者获赔的(de)充分性和(hé)有效性(xìng)、赔付责任主(zhǔ)体的意愿(yuàn)和能力等因素，目(mù)标都是(shì)有效保护投资者、惩(chéng)戒(jiè)和(hé)震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于(yú)泽(zé)达易(yì)盛案，上海金融法院已(yǐ)经收到泽达易盛普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼起(qǐ)诉材料(liào)，中证中小投资者(zhě)服(fú)务中心发布公告，表示密(mì)切关注泽(zé)达(dá)易盛普通代表人诉讼进(jìn)展，如(rú)上海金(jīn)融法院受(shòu)理(lǐ)并(bìng)裁定适用普通代表人诉(sù)讼，将依(yī)法(fǎ)接(jiē)受投资者特别授权(quán)，申请参加该案并转换特别代表人(rén)诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制度(dù)具有“默示加入、明示退出(chū)”的特征，能够一揽子解决泽(zé)达易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资(zī)者的合法(fǎ)权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案(àn)，中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司(sī)作为(wèi)紫晶存储申请首次(cì)公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票的保(bǎo)荐机构和主承销商，与其他中(zhōng)介机构正在主动筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟共同(tóng)出资10日落胭脂红完整的诗句带拼音，日落胭脂红完整的诗句的意思亿(yì)元设立先行赔付专项基金（上述金额为公司初步估算(suàn)结果，基金规模(mó)将根据(jù)最终计算的适格投资者损失(shī)赔付(fù)金额(é)进行调整(zhěng)），用于先行赔付(fù)适(shì)格投资者的投(tóu)资损失(shī)。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷(jié)地解决紫晶存(cún)储案的(de)民事赔偿(cháng)问题，适格投资(zī)者可以(yǐ)积极参与先(xiān)行赔付(fù)程序直接获(huò)赔，以(yǐ)维护自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司披(pī)露的(de)公告中提出向(xiàng)证监会(huì)提交证券期货行政执法当事人承诺申(shēn)请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领(lǐng)域行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度（以下(xià)简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国(guó)务院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违(wéi)法的(de)单(dān)位或(huò)者个人进(jìn)行调(diào)查期(qī)间，被调查(chá)的当事人承诺(nuò)纠正(zhèng)涉嫌(xián)违(wéi)法行(xíng)为(wèi)、赔偿有关投(tóu)资者损失、消除损害或(huò)者不良(liáng)影(yǐng)响并经(jīng)国务(wù)院证(zhèng)券监(jiān)督(dū)管理机构认可，当事人履行承诺(nuò)后国务院证(zhèng)券监督管理机构终(zhōng)止(zhǐ)案(àn)件调查(chá)的行(xíng)政执法方式。相关法律法规明确规定了当(dāng)事人承诺制度的基本(běn)流程、适(shì)用范(fàn)围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据(jù)《证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺制度(dù)实(shí)施办法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺(nuò)金数额的确定需要综合考(kǎo)虑当事人(rén)因涉嫌违(wéi)法行为(wèi)可能获得的收益或(huò)者避免的(de)损失、当(dāng)事人涉嫌违法行为依法可能被(bèi)处以罚款和没收(shōu)违法所得(dé)的(de)金额(é)，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损(sǔn)失等诸多因素。承诺金(jīn)数(shù)额通常高于罚没款数额(é)，且可(kě)用于赔偿投(tóu)资(zī)者损失，在证券期货(huò)行政执法当(dāng)事(shì)人承诺这一程序中，既可以实现对(duì)申请(qǐng)人的精(jīng)准打(dǎ)击，也可以有(yǒu)效便(biàn)捷地补偿投资者的损(sǔn)失。因(yīn)此，当事人承诺(nuò)制度可以(yǐ)一并解决案(àn)件(jiàn)相关的行政处理与民(mín)事赔偿(cháng)问题(tí)，有效提高执法效能(néng)，达到行政追(zhuī)责与(yǔ)民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份有限公司向我(wǒ)会提(tí)交当事人承诺申请，我会将依(yī)据《证券法》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度实施(shī)规定(dìng)》等规定，依(yī)法依规决定是否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的(de)证券公司、会计师事(shì)务(wù)所、律师(shī)事务所等(děng)中介机构及其责(zé)任人(rén)员，下(xià)一步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我(wǒ)会(huì)贯彻“零容(róng)忍”要求(qiú)，对泽(zé)达易盛和紫(zǐ)晶存储(chǔ)所(suǒ)涉中介机构开(kāi)展“一(yī)案双查”。在泽(zé)达(dá)易盛案中，东兴证券股(gǔ)份(fèn)有限公司、天健会计师事(shì)务(wù)所、北京市康达律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构因涉嫌(xián)在相(xiāng)关执(zhí)业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我(wǒ)会立(lì)案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对(duì)中信建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司(sī)、容诚会(huì)计师(shī)事务所、致同会计师事务所(suǒ)、广东(dōng)恒益律师(shī)事务(wù)所等中(zhōng)介机构启动了相关调查工作，后(hòu)续(xù)将根据(jù)其(qí)在(zài)相(xiāng)关(guān)执业行(xíng)为中(zhōng)的勤勉尽责(zé)情况，结合其主动(dòng)先行(xíng)赔付以(yǐ)及(jí)申请(qǐng)证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺等(děng)情形(xíng)，依法进行下一(yī)步处理。需要指出的是，我们将关注相(xiāng)关中介机构(gòu)有关责(zé)任人员在上述案(àn)件中的执业行为，如果发现(xiàn)有关责任(rèn)人员(yuán)存在违法违(wéi)规行(xíng)为，将依法(fǎ)依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构是保障资本市场高质量发展的重(zhòng)要力量，中介机构及(jí)其从业人员(yuán)应(yīng)当严格遵守(shǒu)法律法规和(hé)职业道德(dé)要(yào)求(qiú)，勤(qín)勉尽责(zé)、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞(jìng)争(zhēng)，自觉营造和维护风(fēng)清(qīng)气正的企业文化和(hé)行(xíng)业文化(huà)，珍视行业声(shēng)誉。

未经允许不得转载：IDC站长站，IDC站长，IDC资讯--IDC站长站 日落胭脂红完整的诗句带拼音，日落胭脂红完整的诗句的意思