直播短视频成为市(shì)场(chǎng)风口(kǒu)，但金(jīn)融“大(dà)V”并(bìng)非(fēi)想当就能当，违规展业(yè)仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及(jí)员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，恒泰证券(quàn)该名员(yuán)工(gōng)任职期间实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布短视频(pín)、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走势进行分(fēn)析(xī)、为(wèi)第(dì)三方引流，并(bìng)收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播(bō)活动的即(jí)时性，合规问题也成为证券(quàn)行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”时需要直(zhí)面的问题(tí)。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行证券内(nèi)容(róng)直播、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)成都天(tiān)府大(dà)道证券营业部及员工遭(zāo)遇(yù)四川证监局开出的(de)警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局(jú)指(zhǐ)出，熊某平在(zài)恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道(dào)证券营业部任职期间，实名通过抖音(yīn)账号发布(bù)短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势(shì)进行分析(xī)、为(wèi)某(mǒu)“金融职业(yè)技能学校”引流(liú)，并通(tōng)过收(shōu)取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取(qǔ)不(bù)正(zhèng)当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证券期货(huò)经营(yíng)机构及其工(gōng)作人员廉(lián)洁从业(yè)规定》，证(zhèng)券期(qī)货经营机构工(gōng)作人员不(bù)得(dé)违规从事营利性经营(yíng)活动(dòng)，违规兼(jiān)任可能影响其独立性的职务或者(zhě)从(cóng)事与所在机构或者(zhě)投(tóu)资者合法(fǎ)利益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川(chuān)证监局决定对熊某平采取出具警示(shì)函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业(yè)部也被出具警(jǐng)示函。四川证监局(jú)认为，该营(yíng)业部合规(guī)管理不到位，未严格(gé)规范从(cóng)业(yè)人员(yuán)执(zhí)业行(xíng)为(wèi)。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁(cái)到普通(tōng)一(yī)线员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过(guò)短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展事宜，已辞(cí)任公司总(zǒng)裁(cái)”。在(zài)离职前(qián)，牛壮出(chū)镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上已(yǐ)有一定名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号(hào)的(de)粉丝数量也(yě)达到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视频(pín)播放(fàng)量过(guò)万。在抖音(yīn)平台(tái)上以恒泰(tài)证券员工名(míng)义发布(bù)短视频的账号数量(liàng)也(yě)有(yǒu)不少，其中部(bù)分账号(hào)粉丝数量超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次(cì)被监(jiān)管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上(shàng)，虽然抖(dǒu)音(yīn)账号运营时间不长，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直播频率较高(gāo)。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其(qí)短视(shì)频中留言(yán)追(zhuī)问，期待(dài)早日(rì)开播(bō)。

　　中证(zhèng)协登记信息(xī)显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业登记，登记(jì)岗位为“一(yī)般证券业(yè)务(wù)”，3月2日即已办理离职注销。同(tóng)月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字(zì)科技(jì)有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证券(quàn)投资咨询（投(tóu)资顾(gù)问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕郑州是哪个省的城市，郑州是哪个省的城市啊(tì)

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成为各行(xíng)各业的(de)新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于(yú)直(zhí)播活(huó)动的即时性，合(hé)规问题也成为(wèi)证券(quàn)行业(yè)抓取“流量”客户(hù)时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙江省容维证(zhèng)券(quàn)数据程(chéng)序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具警示(shì)函(hán)。经查，容维证(zhèng)券员工马(mǎ)某某(mǒu)无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播(bō)形式向公众提供关于证券(quàn)市场的(de)分(fēn)析(xī)、预测或(huò)建议行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟(wěi)开出(chū)巨额(é)罚单(dān)。证监会指出，易(yì)伟通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情(qíng)、宣传并出(chū)售投资服务，但(dàn)其未取得(dé)从事(shì)证券投资咨(zī)询业务(wù)的核(hé)准，不(bù)具备(bèi)证券投(tóu)资咨询从业资格及业务资(zī)质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部(bù)下(xià)发(fā)机构监管(guǎn)情况通报，对证券公司从业人员网络直播提出监管要求。证券公(gōng)司工作人员通过网络直播(bō)等形式(shì)发表评论，要确保信(xìn)息来源合法合规(guī)、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资和(hé)理性投资(zī)的理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券公司应进一步加强(qiáng)对(duì)证券公司工作人员直播展业的管(guǎn)理，完善内部管(guǎn)控(kòng)机制， 事前对直播内容进行(xíng)把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直播进行(xíng)监测监控(kòng)，遇有重大情况及时处理，避免(miǎn)产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况的，及时启动内(nèi)部问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月，国家广(guǎng)播(bō)电视总局、文化和旅游部共(gòng)同制定了《网络(luò)主播行为规(guī)范》。其中提出，对于需要较(jiào)高专(zhuān)业水(shuǐ)平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播(bō)应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证券公司、证券咨询公(gōng)司(sī)下(xià)发(fā)关(guān)于排(pái)查报送网络非(fēi)法证券活动信息的通知，要(yào)求(qiú)排查填(tián)报证券领(lǐng)域(yù)涉(shè)及非法证券活动信息，其中重(zhòng)点排查假冒(mào)仿冒证券经营机构和人员等(děng)涉非“自媒(méi)体”郑州是哪个省的城市，郑州是哪个省的城市啊账号与APP。

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