零容忍！又有券商投行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北(běi)证券公告(gào)称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟(nǐ)对东(dōng)北(běi)证(zhèng)券合(hé)计被罚(fá)没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)陌上花开是什么意思,代表什么，微信名陌上花是什么意思，公(gōng)司(sī)收到(dào)中国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌(xián)在郑州华晶金刚(gāng)石(shí)股份有限公司2016年非公开发行股票(piào)及持续督导(dǎo)期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明(míng)，东北证券(quàn)系豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项(xiàng)目保荐人，中国证监会(huì)在豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的认购资金来源及(jí)合法性、是否具备履(lǚ)行(xíng)认购义(yì)务的能(néng)力进行核查(chá)，公司未按要求对本次(cì)非公开发(fā)行对象之一北(běi)京天证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核查。天(tiān)证(zhèng)远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符(fú)。公司出 具的《非(fēi)公开(kāi)发行股票的(de)上市(shì)保荐书(shū)》《非公(gōng)开发行股票发行过程与(yǔ)认购对象合(hé) 规性的报告》存(cún)在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导(dǎo)期间(jiān)未对募集资金置换预(yù)投资金事项审慎核查，未充(chōng)分 核(hé)查募集资金投入项目的情(qíng)况，未充(chōng)分关注募(mù)投项目流(liú)动资金的用途和(hé)程(chéng)序，未 对(duì)涉诉(sù)事项保持合(hé)理(lǐ)的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国(guó)证监会拟(nǐ)决(jué)定：对东北证券责令改正，给予警告，没(méi)收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对持续督(dū)导期的(de)保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东给予警告(gào)，并分别处(chù)以10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅坦给(gěi)予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟已查(chá)无数据(jù)，这意味(wèi)着(zhe)两人已经(jīng)离开了(le)证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天(tiān)证券(quàn)。傅坦则(zé)在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂(zàn)停

　　截至(zhì)目前(qián)，豫金刚(gāng)石已退(tuì)市(shì)，且定增项目(mù)已时隔近七年，但(dàn)证监会仍对(duì)东北(běi)证券立案调(diào)查并(bìng)处以三倍的高(gāo)额(é)罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继续保(bǎo)持(chí)强(qiáng)监管、压实中介机构(gòu)责任的决心(xīn)。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年(nián)报(bào)显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家(jiā)券商中位列(liè)第(dì)55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信(xìn)托因自(zì)身经营(yíng)发展(zhǎn)需(xū)要(yào)等自主决定(dìng)，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场(chǎng)价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月(yuè)5日(rì)，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公(gōng)布的大(dà)股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权(quán)转让一(yī)事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北(běi)证(zhèng)券在被中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会立案调查期间，公司大股(gǔ)东不得减持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上述转让及减持(chí)公司股(gǔ)份事项均属于规(guī)定不得减持范畴，上述(shù)规定(dìng)期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单(dān)尘埃落(luò)地，东北证券的(de)股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据(jù)东北(běi)证券最新一季报显示，2023年(nián)前三个(gè)月东北(běi)证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示(shì)，业绩(jì)变(biàn)动的主要(yào)原因是(shì)公司(sī)投资与销售(shòu)交易业务、投资银行业务收入增加所致。

未经允许不得转载：IDC站长站，IDC站长，IDC资讯--IDC站长站 陌上花开是什么意思,代表什么，微信名陌上花是什么意思