直播短视频成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非(fēi)想(xiǎng)当就(jiù)能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒(héng)泰证券某营业部(bù)及员工双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间实名通过抖音(yīn)账号发(fā)布短视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析、为第三方引流(liú)，并收取直(zhí)播打赏(shǎng)、会员订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也不例(lì)外。由(yóu)于直(zhí)播活动的即时性(xìng)，合规问(wèn)题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”时需(xū)要直面的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质(zhì)进(jìn)行证券内(nèi)容(róng)直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利(lì)用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部及(jí)员(yuán)工遭遇(yù)四川证监局(jú)开出的(de)警(jǐng)示函，涉嫌(xián)谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　具(jù)体来(lái)看，四川证监局指出，熊(xióng)某平在(zài)恒泰(不走心是啥意思，不走心是啥意思网络用语tài)证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部任(rèn)职期间，实名通过(guò)抖(dǒu)音(yīn)账号发(fā)布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业(yè)技能(néng)学校”引流，并通过收取直播(bō)打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构及其工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得(dé)违规(guī)从(cóng)事营(yíng)利性经营活动，违(wéi)规兼任可能影(yǐng)响(xiǎng)其独立性的职务或者从事(shì)与(yǔ)所在机构(gòu)或者投资者合法利益(yì)相冲(chōng)突的活动。基于此，四川证监局决(jué)定对熊(xióng)某平采取(qǔ)出具警示函的行政(zhèng)监督管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证(zhèng)券成(chéng)都天(tiān)府大道(dào)证(zhèng)券营业(yè)部也被出具(jù)警示(shì)函。四川证监局认为，该营业部合规管理不(bù)到位(wèi)，未严格(gé)规范(fàn)从(cóng)业人员执(zhí)业行为(wèi)。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离(lí)开(kāi)

　　从前任总裁到(dào)普(pǔ)通一线员工，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗下热衷(zhōng)于通过(guò)短(duǎn)视频(pín)平台(tái)进(jìn)行推广的人员(yuán)层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒(héng)泰证券(quàn)公告(gào)称，牛壮因(yīn)“专注个(gè)人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在(zài)视频平台上已有一定(dìng)名气(qì)。

　　目前(qián)，该账号抖音(yīn)粉丝(sī)已有138万粉丝(sī)，获(huò)赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍(réng)为“原恒(héng)泰证(zhèng)券总裁(cái)”。

　不走心是啥意思，不走心是啥意思网络用语　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉丝数(不走心是啥意思，不走心是啥意思网络用语shù)量也(yě)达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播(bō)放量过万。在(zài)抖音平台上以恒泰(tài)证券员工名义发布短(duǎn)视频的(de)账号数量也有不(bù)少，其中部分(fēn)账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次被监(jiān)管(guǎn)点名的恒泰证券(quàn)员(yuán)工熊某平上，虽然(rán)抖(dǒu)音(yīn)账号运营(yíng)时间(jiān)不长，但(dàn)已有6万(wàn)粉(fěn)丝，且(qiě)直播频率较高。上月直播暂(zàn)停(tíng)期(qī)间，大量粉丝(sī)在其短视频中(zhōng)留(liú)言追问，期待(dài)早(zǎo)日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办(bàn)理执(zhí)业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证(zhèng)券业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限(xiàn)公司办理(lǐ)执业(yè)，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合(hé)规(guī)问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制，视(shì)频直播成为各行各业的(de)新(xīn)风口，金融行业也不例(lì)外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题(tí)也成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量(liàng)”客户时需要直(zhí)面的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾(gù)资质进行(xíng)证券(quàn)内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程序化有限公司(sī)被(bèi)黑龙江证监局出具警示函(hán)。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无证券投资顾问执(zhí)业(yè)资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直播(bō)形式(shì)向(xiàng)公众提供关于证券市场(chǎng)的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会(huì)指出(chū)，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣(xuān)传(chuán)并出售投(tóu)资服务，但其未取得从事证券投资(zī)咨询业务的核准，不(bù)具备证券(quàn)投资咨询从业(yè)资格及(jí)业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下(xià)发机构监管情况通报，对证(zhèng)券(quàn)公司(sī)从业人(rén)员网络直播提(tí)出监(jiān)管要求。证券公司(sī)工作人员通过网络直播等形式发表评论，要(yào)确保信(xìn)息来源合法合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势(shì)，引导市场树立长期投资、价值(zhí)投资和理性投(tóu)资的理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要(yào)求(qiú)，证(zhèng)券公司应进(jìn)一步(bù)加强对证(zhèng)券公(gōng)司工作人员直播展(zhǎn)业的管理(lǐ)，完善(shàn)内部管控机制， 事(shì)前(qián)对直播内(nèi)容进行(xíng)把(bǎ)关(guān)，做好内容管理(lǐ)；事(shì)中对直播(bō)进行监测监控(kòng)，遇有重大情(qíng)况及时处(chù)理，避免产生(shēng)不良影响(xiǎng)；直(zhí)播中(zhōng)出(chū)现(xiàn)违规情(qíng)况的，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提出，对于需(xū)要较(jiào)高专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播内(nèi)容(róng)，主(zhǔ)播应取得(dé)相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证(zhèng)协也向各(gè)家证券公司、证(zhèng)券(quàn)咨询公司下发(fā)关于排(pái)查(chá)报送网络(luò)非法(fǎ)证券活动信息的通知(zhī)，要(yào)求排(pái)查填报证券领域(yù)涉及(jí)非法(fǎ)证(zhèng)券活(huó)动信息，其中(zhōng)重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和人员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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