在“扶优限(xiàn)劣”的基(jī)本方针下，私募基金(jīn)行业监(jiān)管(guǎn)趋严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基(jī)金业(yè)协会网站披(pī)露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化运营原则等四项违规行为(wèi)。根(gēn)据相关规定，协会拟对(duì)雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停受(shòu)理其私募基金(jīn)产品备案六个月；对时任(rèn)雪(xuě)杉基金合(hé)规(guī)风(fēng)控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为(wèi)

　　雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)被暂(zàn)停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协(xié)会网站(zhàn)披露了一则纪律处(chù)分(fēn)事(shì)先告(gào)知书送达(dá)公(gōng)告。经(jīng)查(chá)，深圳(zhèn)雪杉(shān)基金管(guǎn)理(lǐ)有(yǒu)限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违规行为(wèi)，时任高级管理人员黄某应当对此承(chéng)担法律责任，协(xié)会(huì)拟对其作出(chū)纪律处(chù)分(fēn)。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在四项违规(guī)行(xíng)为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原(yuán)则。其(qí)一，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与(yǔ)上海(hǎi2023年高考时间是几月几号，四川每年高考时间是几月几号)阿杏达成《业务合作协议(yì)》，由债(zhài)券发行人关联方出资认(rèn)购上海(hǎi)阿杏产品份额，该产品通过深(shēn)圳雪杉(shān)在管产品(pǐn)“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”最终投(tóu)向指(zhǐ)定(dìng)债券产(chǎn)品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)株洲新芦淞产(chǎn)业发展集(jí)团有限公司(sī)（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号私募证券投(tóu)资(zī)基金(jīn)”，并由该产品购买指定债券。以上行为不符合私募基金管理(lǐ)人(rén)专业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资(zī)者披露(lù)关联交(jiāo)易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉(shān)常升1号(hào)”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上海映雪投(tóu)资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称上海2023年高考时间是几月几号，四川每年高考时间是几月几号(hǎi)映雪(xuě)）在(zài)管产品“映雪(xuě)吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投(tóu)向上海(hǎi)映(yìng)雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑宇(yǔ)为上海映雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控(kòng)制人，上述交易(yì)构(gòu)成(chéng)关联交(jiāo)易，但深圳雪杉(shān)未向投资者进行(xíng)明确、充(chōng)分(fēn)地披露。

　　三是未(wèi)落实投资(zī)者适当性管理(lǐ)要(yào)求。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资(zī)者(zhě)王某(mǒu)的基金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测(cè)评问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四(sì)是一般员工违规(guī)兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运营、财(cái)务(wù)等岗位员(yuán)工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任(rèn)深圳(zhèn)雪杉合规风(fēng)控负(fù)责(zé)人，应(yīng)当对发生在各自(zì)任(rèn)职期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据(jù)相关(guān)规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对(duì) 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得注意的是(shì)，这已经不是雪杉基金首次遭(zāo)监管(guǎn)处(chù)罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在从事私募基(jī)金(jīn)业务(wù)活动中，存(cún)在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务(wù)、未采取问(wèn)卷调(diào)查等方(fāng)式对个(gè)别投(tóu)资(zī)者的风险(xiǎn)识别能(néng)力和风险承担能力进行评估、未(wèi)按照合同约定如实向投(tóu)资者披露可能影响投资者(zhě)合(hé)法权(quán)益的重大(dà)信息(xī)等情形。依据(jù)《私募管理办法》第三(sān)十三条(tiáo)规定，决定(dìng)对其采取(qǔ)出具警示函(hán)的(de)行(xíng)政监管措施。

　　百(bǎi)亿(yì)私募映雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成(chéng)立于2015年，注(zhù)册资本为(wèi)3250万元，机构类(lèi)型为私募证券投资基(jī)金管理人，全职员(yuán)工人数14人(rén)，管理规(guī)模(mó)区间为20-50亿元(yuán)。去(qù)年(nián)2月(yuè)份，雪杉(shān)基金曾进行高(gāo)管变更。目前雪杉基金的法人、总经(jīng)理为汲(jí)培欣，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注(zhù)意的是(shì)，百亿(yì)私募映雪投资(zī)为雪杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金(jīn)还有(yǒu)一家关联(lián)公司为深圳市塔门投资管(guǎn)理有(yǒu)限公司，雪(xuě)杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业(yè)投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉(shān)境(jìng)内平台的(de)跨境协(xié)同效应，为(wèi)投资人寻找海(hǎi)外长期(qī)稳定(dìng)资产的投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产(chǎn)价格指(zhǐ)数、利(lì)率、汇率、指标性股指等宏观(guān)经济(jì)和估值指标，以(yǐ)分析并提取经济(jì)周期中的趋势(shì)性(xìng)行业(yè)和事件(jiàn)以最大化投资上行收益，同时引入非公开市场投资中的个体性估值和内在价值分析体系，以更好锁定投资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉(shān)基金官(guān)网的新(xīn)闻动态便停止更新(xīn)。

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