金融界4月21日(rì)消息 证监会(huì)有关部(bù)门(mén)负责人就泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶存(cún)储案系科创板(bǎn)首批欺(qī)诈发(fā)行案件答记者问。证监会有关部门(mén)负责人表(biǎo)示(shì)，欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资(zī)者合(hé)法权益，危及市场秩(zhì)序和金融(róng)安全。

　　中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依(yī)法从严打击证券违(wéi)法活动的意(yì)见》强调(diào)坚持“零(líng)容忍”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查处证券(quàn)违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化打击证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务(wù)院对(duì)资本市场违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实(shí)行(xíng)行政、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件，社会(huì)影(yǐng)响(xiǎng)广(guǎng)泛。作(zuò)为(wèi)监管机构，如何推动对上(shàng)述(shù)发行人、控股股东、实际控制人、中介(jiè)机构及其(qí)责(zé)任人员(yuán)等相(xiāng)关责(zé)任主(zhǔ)体进行立(lì)体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。中办、国(guó)办《关(guān)于依法(fǎ)从严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依(yī)法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立(lì)体化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落(luò)实党中央(yāng)国务院对资(zī)本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发(fā)行人及相关(guān)控(kòng)股(gǔ)股东、实(shí)际控制(zhì)人等“首恶”坚(jiān)决(jué)严惩，全方位追责。如在上述两案的行(xíng)政责任方面(miàn)，我(wǒ)会依法向泽达(dá)易盛（天津）科技股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（以下简称(chēng)泽(zé)达易盛(shèng)）和广东(dōng)紫晶信息(xī)存储技术股(gǔ)份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称紫晶存储(chǔ)）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入(rù)决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进(jìn)行行政(zhèng)处罚，并对部分(fēn)责任人员采(cǎi)取证券市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)措施。同时，我(wǒ)会加强(qiáng)与公安机关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依(yī)法及时移(yí)送(sòng)公安(ān)机关处(chù)理，推动案件刑事追责相关工作(zuò)。另外，根据《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上(shàng)市规则》的规定(dìng)，上海证券交易所(suǒ)将依法对泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适(shì)格投资者及时有(yǒu)效地追究违规上市公司(sī)及(jí)其相关中介机(jī)构等(děng)责任主体的民(mín)事赔(péi)偿责(zé)任(rèn)。民事责任(rèn)是资本市场法律责(zé)任(rèn)体(tǐ)系的(de)重要组成部(bù)分，是对违法行(xíng)为进行立体式追(zhuī)责的重(zhòng)要一环(huán)，也是提高资本(běn)市场违法违规成本的重要举措。我会(huì)将进一步畅(chàng)通投资者(zhě)权(quán)利救济渠(qú)道，维护(hù)投资者(zhě)合法权益，督(dū)促(cù)市场参与(yǔ)各方归位尽责，形(xíng)成(chéng)资本市场良好生态。

　　三是对于为(wèi)上(shàng)市(shì)公(gōng)司提供(gōng)保(bǎo)荐、承销服务的证券公司、出(chū)具审计报告的或者法律(lǜ)意见书(shū)的证(zhèng)券服务(wù)机(jī)构等违规主体(tǐ)实施精准打击。如(rú)果相关中介机构(gòu)故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司法机(jī)关处理(lǐ)；如果相关中介机构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责(zé)相(xiāng)当的法治理(lǐ)念，综合考(kǎo)虑(lǜ)违法程(chéng)度(dù)、案(àn)件情况(kuàng)、执法效率、赔偿(cháng)投资(zī)者损失意愿(yuàn)和(hé)能力等因素，依(yī)法妥(tuǒ)善处理，让中介机(jī)构为(wèi)其未勤勉尽责的执业行为付出代价(jià)。

　　四是关于中介机构的责任人(rén)员。证(zhèng)券公司、会(huì)计(jì)师(shī)事务(wù)所(suǒ)、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机(jī)构(gòu)从(cóng)业人员(yuán)的道(dào)德水准(zhǔn)、专(zhuān)业能力、合(hé)规风险(xiǎn)意识和廉洁(jié)从(cóng)业水平等，是保(bǎo)障(zhàng)证券(quàn)服务质量的(de)重要因素。如果(guǒ)在欺诈发(fā)行、财(cái)务造(zào)假等案件中发现相关中介机构责任人员存在(zài)违(wéi)法违规(guī)行为，将依法依(yī)规予(yǔ)以严(yán)处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行(xíng)案严重损害投资者合法权益，目前在投资者保(bǎo)护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉(sù)讼法》等法律法规规定(dìng)了(le)包(bāo)括协商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼等一系列投资(zī)者赔偿救济制(zhì)度。这(zhè)些(xiē)制(zhì)度各(gè)有优势，对于(yú)个(gè)案中采(cǎi)用(yòng)何种方式，需综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿救济制(zhì)度的适用(yòng)条件、投资者(zhě)获(huò)赔的充分性和有效性(xìng)、赔付责任主体的意愿和能(néng)力等因(yīn)素，目标都是有效保护(hù)投资(zī)者、惩戒和震慑(shè)违法(fǎ)行(xíng)为人。

　　对于泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案(àn)，上海金融法院已经收到泽达易盛普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼起诉(sù)材料，中(zhōng)证中小投资(zī)者服务中心发(fā)布公告，表(biǎo)示密(mì)切关(guān)注泽(zé)达易盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院受理并裁(cái)定适用普通代(dài)表人(rén)诉讼，将依法接受投资者特别(bié)授权(quán)，申请参加该案并转换特别代(dài)表人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制度(dù)具有(yǒu)“默(mò)示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达(dá)易盛(shèng)案的(de)民黑豆熬水喝有什么好处和坏处，黑豆煮水坚持喝一个月事赔偿问题，适格投资者的合法(fǎ)权(quán)益可以在(zài)诉讼程序中得到保护。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案，中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司作(zuò)为紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)申请(qǐng)首(shǒu)次(cì)公(gōng)开发行股票的保荐机构(gòu)和(hé)主承销商，与其他(tā)中介机构(gòu)正在(zài)主动筹备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立(lì)先行(xíng)赔(péi)黑豆熬水喝有什么好处和坏处，黑豆煮水坚持喝一个月付(fù)专项基金（上述(shù)金(jīn)额为公司初步(bù)估(gū)算结(jié)果，基金规模将(jiāng)根据最终计(jì)算的适(shì)格(gé)投资者损失赔付金额(é)进行调整），用(yòng)于先行赔付(fù)适格投资者的投(tóu)资损(sǔn)失(shī)。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地解决紫晶(jīng)存储案的民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资者可以(yǐ)积极参(cān)与先行(xíng)赔付程序直接获赔(péi)，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限公司披(pī)露的公告(gào)中提出向证监会提交证券期(qī)货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺申请，证监会(huì)将如(rú)何处(chù)理？

　　答(dá)：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了证券领域行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度(dù)（以下简称当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度）。当事人(rén)承诺制度(dù)是指国(guó)务院证(zhèng)券(quàn)监督管(guǎn)理机构对涉嫌证券期货违法(fǎ)的单位或者个人(rén)进行调(diào)查期间，被调查的当事人(rén)承诺(nuò)纠正涉(shè)嫌违法(fǎ)行(xíng)为、赔偿有(yǒu)关投(tóu)资者损失(shī)、消除损害(hài)或者不良影响并经(jīng)国务院证(zhèng)券监督(dū)管(guǎn)理机构认可，当事人履行承诺后国务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构终止案件调(diào)查(chá)的行(xíng)政执(zhí)法方式。相(xiāng)关法律法规明确规(guī)定了当事人承诺制度的基本流(liú)程、适(shì)用范(fàn)围(wéi)、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实施办法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩(chéng)戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数额的确定需要(yào)综合(hé)考虑当事人因涉嫌违(wéi)法行为(wèi)可能(néng)获得的收益(yì)或者避免的损失、当事人涉嫌违(wéi)法行为依法可能被处以罚(fá)款(kuǎn)和没(méi)收违法所得的金额，以及投资者因(yīn)当事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的(de)损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用于赔(péi)偿投资(zī)者(zhě)损(sǔn)失，在证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺这(zhè)一程序中(zhōng)，既可以实现对申请人(rén)的精(jīng)准打(dǎ)击，也可以有效(xiào)便捷地(dì)补偿投(tóu)资者(zhě)的损失。因此，当事人承诺(nuò)制度可以一(yī)并解决(jué)案件(jiàn)相关的行(xíng)政处(chù)理(lǐ)与民事赔偿问题，有效(xiào)提(tí)高执法效能(néng)，达(dá)到行政追责与民事追(zhuī)责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投(tóu)证券(quàn)股份(fèn)有限公司向我会提(tí)交当事人(rén)承诺申(shēn)请(qǐng)，我会将(jiāng)依(yī)据《证券(quàn)法》《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺制(zhì)度实(shí)施(shī)办法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实施规定(dìng)》等(děng)规定，依法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉的证券公司(sī)、会计师事(shì)务(wù)所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构及(jí)其责任人员(yuán)，下一(yī)步(bù)将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要(yào)求(qiú)，对泽达(dá)易盛和紫晶(jīng)存储所涉(shè)中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证券股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司、天健会(huì)计师事(shì)务所、北京(jīng)市康达(dá)律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构因(yīn)涉嫌在相关执业过程(chéng)中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被我(wǒ)会立案。在紫晶(jīng)存(cún)储案中，我会(huì)对中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限公(gōng)司、容诚会计师事务所(suǒ)、致同会计(jì)师事务所、广东恒(héng)益律师事(shì)务所等中介(jiè)机构启动了相关(guān)调查工作，后续将根据其(qí)在相关执业行为中的勤勉尽责情(qíng)况，结合其主动先行黑豆熬水喝有什么好处和坏处，黑豆煮水坚持喝一个月(xíng)赔付以及申请(qǐng)证券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)等(děng)情形，依法进行下(xià)一步处(chù)理。需要(yào)指出的是，我(wǒ)们将关(guān)注(zhù)相(xiāng)关中介机构有关责任(rèn)人员(yuán)在上(shàng)述案件中(zhōng)的(de)执(zhí)业行为，如果发现有关责任人员存在违法违规(guī)行(xíng)为，将依(yī)法依(yī)规(guī)予以(yǐ)严处(chù)。

　　证券公(gōng)司、会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构(gòu)是保(bǎo)障资本(běn)市场高质量发展的重(zhòng)要(yào)力量(liàng)，中介机(jī)构及其从业人员应当严格(gé)遵守法律法规(guī)和职(zhí)业道(dào)德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实(shí)守信(xìn)、廉洁(jié)自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维护风清气(qì)正的企业文化和行业文化，珍视行业声誉(yù)。

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