在“扶优限劣(liè)”的基本(běn)方针下，私募基(jī)金(jīn)行业监管趋严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资(zī)基金(jīn)业协(xié)会网(wǎng)站披露的一(yī)则公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存在违反专业化运(yùn)营原则等四项违规行(xíng)为。根据(jù)相关规(guī)定，协会(huì)拟对雪杉基金公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案六个(gè)月；对时(shí)任雪(xuě)杉基金合规风控(kòng)负责(zé)人(rén)的(de)黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行(xíng)为(wèi)

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六(liù)个(gè)月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业(yè)协会(huì)网(wǎng)站披露了一则(zé)纪律(lǜ)处分(fēn)事先告知书送达公(gōng)告。经查(chá)，深圳雪杉基金(jīn)管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事(shì)违法违规行(xíng)为，时任高级管理(lǐ)人员黄某应(yīng)当对此(cǐ)承担法律责任(rèn)，协会拟(nǐ)对其作出纪律处分(fēn)。

　　公(gōng)告(gào)显示(shì)，雪杉基河北属于南方还是北方 河北属于北方吗金存在(zài)四项(xiàng)违(wéi)规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则(zé)。其(qí)一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与上(shàng)海阿杏达成《业务合作协议》，由(yóu)债券发行人(rén)关(guān)联方出资(zī)认购上海阿杏产品(pǐn)份(fèn)额，该(gāi)产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投(tóu)资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉与株洲(zhōu)新芦(lú)淞产业发展(zhǎn)集团(tuán)有限(xiàn)公司（以下简称株(zhū)洲新(xīn)芦淞）签署(shǔ)《投(tóu)资合作协议》，约定(dìng)由指(zhǐ)定第三(sān)方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投资(zī)基(jī)金(jīn)”，并由该产品购买(mǎi)指(zhǐ)定(dìng)债券。以上(shàng)行为不符(fú)合私(sī)募基金管理人(rén)专业化(huà)运营(yíng)的要(yào)求(qiú)。

　　二(èr)是未向投资者披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏(xià)桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”河北属于南方还是北方 河北属于北方吗“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投向上(shàng)海映(yìng)雪投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上海映(yìng)雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上(shàng)海映(yìng)雪执行事务合伙人、实际控制人，上(shàng)述(shù)交易(yì)构成关联交易，但深(shēn)圳(zhèn)雪杉未(wèi)向投资者进行明确、充(chōng)分地披(pī)露。

　　三(sān)是未落实投资者适当性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号(hào)基(jī)金的投(tóu)资者(zhě)王某的基金合同(tóng)于2015年(nián)7月7日签署(shǔ)，但是其(qí)风险测评问(wèn)卷则于2016年9月(yuè)21日签(qiān)署。

　　四是一(yī)般员(yuán)工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展(zhǎn)、投资(zī)运营、财(cái)务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风控负责人(rén)，应当对发生(shēng)在各(gè)自(zì)任职期间公(gōng)司的违规行为(wèi)承担相应责(zé)任。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，协会(huì)拟对深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案(àn)六个月；对(duì) 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的是(shì)，这已经不是雪(xuě)杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022年(nián)6月18日，深(shēn)圳证(zhèng)监局曾(céng)对(duì)雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在从(cóng)事私(sī)募(mù)基(jī)金业务活(huó)动中(zhōng)，存在未履行(xíng)谨慎勤(qín)勉义务、未采取问卷调查等方式对(duì)个(gè)别投资者的风险识别能力和(hé)风险承担能力进行评估、未(wèi)按照合(hé)同约定如实向(xiàng)投(tóu)资者披露(lù)可能影响投资者合法(fǎ)权益的重(zhòng)大信(xìn)息等(děng)情形。依(yī)据《私募(mù)管理办法》第(dì)三十三条规定，决定对其采取(qǔ)出具警示函(hán)的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居(jū)股东(dōng)之(zhī)列(liè)

　河北属于南方还是北方 河北属于北方吗　雪杉基金成(chéng)立(lì)于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构类(lèi)型为私(sī)募证券(quàn)投资基(jī)金(jīn)管(guǎn)理人，全职(zhí)员工人数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进行高(gāo)管变(biàn)更。目前雪杉基金的法人(rén)、总经理(lǐ)为(wèi)汲培欣(xīn)，合规风(fēng)控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注(zhù)意(yì)的(de)是，百亿私募映雪(xuě)投(tóu)资为(wèi)雪杉基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家(jiā)关联公(gōng)司为深圳(zhèn)市塔门(mén)投资(zī)管理有限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权、创业(yè)投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基(jī)金还在(zài)香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司(sī)，“雪杉香(xiāng)港(gǎng)”），以期(qī)发挥与雪杉境内平(píng)台的跨境协同效应，为(wèi)投资人(rén)寻找(zhǎo)海外长期稳定资产的投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的(de)投资策(cè)略是通过追(zhuī)踪(zōng)资产(chǎn)价格指(zhǐ)数、利(lì)率、汇率(lǜ)、指标性(xìng)股(gǔ)指(zhǐ)等(děng)宏(hóng)观经济和估值指标，以分析(xī)并提取(qǔ)经济(jì)周期(qī)中的(de)趋势性行(xíng)业和事件以最大化(huà)投资上行收(shōu)益，同(tóng)时(shí)引入(rù)非公开市(shì)场(chǎng)投(tóu)资中(zhōng)的个体性估值和内在价值分析体系，以更好锁定投资的下行风(fēng)险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动态(tài)便停止(zhǐ)更新(xīn)。

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