直(zhí)播短视频成为市场风口(kǒu)，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川(chuān)证监局对恒(héng)泰证(zhèng)券某营业部(bù)及员(yuán)工双双出具(jù)警示函。

　　四(sì)川(chuān)证监局(jú)指出，恒泰(tài)证(zhèng)券该名员(yuán)工任职(zhí)期(qī)间实名通(tōng)过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播(bō)，对(duì)A股大盘及(jí)板(bǎn)块(kuài)走势进(jìn)行分析、为第(dì)三方引流(liú)，并收(shōu)取直(zhí)播打(dǎ)赏、会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费(fèi)等(děng)，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动的即时(shí)性，合(hé)规问题也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业(yè)部+员工遭警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证券营业部及(jí)员工遭遇四川证(zhèng)监局开出的(de)警示(shì)函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊(xióng)某平(píng)在(zài)恒泰(tài)证券成都(dōu)天(tiān)府大(dà)道证券营(yíng)业部(bù)任职期间，实(shí)名(míng)通过抖音账号发布短视(shì)频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势(shì)进行分析(xī)、为某(mǒu)“金融职(zhí)业技能学校”引流，并(bìng)通过收(shōu)取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等方(fāng)式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及(jí)其工作(zuò)人(rén)员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营机(jī)构工作人员不得(dé)违规从事营利性经营活动，违(wéi)规兼任(rèn)可能影响(xiǎng)其独立性的(de)职务或(huò)者从事与(yǔ)所在机构(gòu)或者投资(zī)者合法利(lì)益相冲突(tū)的活动。基(jī)于此，四川证监局决定(dìng)对熊某平采取出(chū)具警示函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部也被出具(jù)警示(shì)函。四川证监(jiān)局认为，该营业部合(hé)规管(guǎn)理不到(dào)位，未严格(gé)规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员工(gōng)，恒泰证券旗(qí)下热衷(zhōng)于通过短视频(pín)平(píng)台进行推广的人员层出(chū)不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展事宜(yí)，已(yǐ)辞任公(gōng)司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营(yíng)的“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号在视频平(píng)台上已有一定名气。

　　目(mù)前(qián)，该(gāi)账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证(zhèng)券总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号(hào)的粉丝数量也(yě)达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量(liàng)过万。在抖音平台上以(yǐ)恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)员工名(míng)义发布短视频的(de)账号(hào)数量也有不少，其(qí)中部分(fēn)账号粉丝(sī)数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到(dào)此次(cì)被监管点名的(de)恒泰证券员工熊某(mǒu)平(píng)上，虽然抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)运营(yíng)时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高(gāo)。上(shàng)月直(zhí)播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频(pín)中留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中(zhōng)证协登记信息显(xiǎn)示，熊(xióng)某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注(zhù)销。同月(yuè)，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科(kē)技(jì)有限公司办理执业，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各行各业的(de)新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也(yě)不例外(wài)。由于直播(bō)活动的即时(shí)性，合(hé)规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券投资咨询机(jī)构黑龙(lóng)江省容维证券数(shù)据程序化有限(xiàn)公司被(bèi)黑(hēi)龙(lóng)江证监局出(chū)具警示(shì)函。经查，容维证券员孕妇一天吃几个山竹，孕妇一天吃几个山竹比较好工(gōng)马某(mǒu)某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直播形式向公众提供(gōng)关于证券市场的分析、预(yù)测或建议(yì)行为。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会对微博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测(cè)股(gǔ)市(shì)行(xíng)情、宣传并出售投资服务(wù)，但其未取得从(cóng)事证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询业务的(de)核准(zhǔn)，不(bù)具备证券(quàn)投资咨询从业资(zī)格及(jí)业务资质，共罚(fá)没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会机(jī)构(gòu)部下发机构监(jiān)管情况通报，对证券公(gōng)司(sī)从(cóng)业人(rén)员网(wǎng)络直播(bō)提(tí)出监(jiān)管要求。证券(quàn)公司工作人员通过(guò)网(wǎng)络直播等形式发表评论，要确保信息(xī)来源合(hé)法(fǎ)合规、研究方(fāng)法专业(yè)审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树(shù)立长期(qī)投(tóu)资、价值(zhí)投(tóu)资(zī)和理性投(tóu)资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进(jìn)一步加强对证券公(gōng)司(sī)工(gōng)作人员直播展业(yè)的管(guǎn)理，完善内部管控(kòng)机制， 事前(qián)对(duì)直播(bō)内容进(jìn)行把关(guān)，做(zuò)好内容(róng)管理；事中对(duì)直播进行监测监控(kòng)，遇(yù)有重大情况(kuàng)及(jí)时处理，避免产(chǎn)生不良影响；直(zhí)播中出现违规(guī)情况的，及(jí)时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家(jiā)广播(bō)电视总局(jú)、文化和旅游部共同制定了(le)《网络主(zhǔ)播行(xíng)为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如(rú)医疗卫生、财经金融(róng)、法律(lǜ)、教(jiào)育(yù)）的直(zhí)播(bō)内容，主播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协(xié)也向各家证券公(gōng)司、证券(quàn)咨询公司下发关(guān)于排查报送网络非法证券活动(dòng)信息的通知，要求(qiú)排(pái)查填报证券领域涉及(jí)非(fēi)法证券活动信息，其(qí)中重点排(pái)查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证券经营(yíng)机(jī)构和人员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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