科创板首批退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分(fēn)别(bié)发布(bù)公告称(chēng)，其收到证监会下发的《行政处罚决定(dìng)书(shū)》，将被(bèi)实施重(zhòng)大(dà)违(wéi)法(fǎ)强制退(tuì)市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两公司下(xià)发拟终止公司股票(piào)上(shàng)市的事先告知(zhī)书，两(liǎng)家公司的股票自(zì)4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院消息显(xiǎn)示(shì)，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等(děng)证券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申(shēn)请，保荐券(quàn)商东兴(xīng)证券及两名保代、天健(jiàn)会(huì)计师事务所、康达律师事务所均在被起诉名(míng)单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监(jiān)会行政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发(fā)行的问(wèn)题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股书申报(bào)稿，同年10月获(huò)科(kē)创板上市委审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在科(kē)创板(bǎn)上市(shì)。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚(xū)构(gòu)销售合同(tóng)、伪造(zào)物(wù)流(liú)单据和验收单(dān)据入账(zhàng)、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》未(wèi)按(àn)规定披露(lù)的(de)2016年末(mò)、2017年(nián)末以(yǐ)及2019年上半年末对外担(dān)保(bǎo)余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元。截(jié)至招股说(shuō)明书(shū)签署(shǔ)日，未按规(guī)定披露对(duì)外(wài)担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市(shì)后，紫晶存储继续(xù)通过前(qián)述财务造假方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年(nián)虚增(zēng)利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载的利(lì)润总额绝(jué)对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的(de)利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规(guī)定(dìng)披露对外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正(zhèng)，给(gěi)予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实(shí)控(kòng)人郑穆、罗铁威分(fēn)别(bié)处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆(mù)被(bèi)采取终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威(wēi)被处10年市(shì)场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行(xíng)被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务(wù)总监终身市场禁入(rù)

　　泽达易(yì)盛方面，行(xíng)政处(chù)罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要事(shì)实、编(biān)造重大虚假(jiǎ)内容，2016年(nián)-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实披露关(guān)联(lián)交易、股权(quán)代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其(qí)全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同(华诞是什么意思,用在什么地方，生辰华诞是什么意思tóng)、开(kāi)展(zhǎn)虚假业(yè)务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的(de)利润(rùn)总(zǒng)额(é)的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈(zhà)发(fā)行部分，证监会对泽达易盛处(chù)以非法所(suǒ)募集资金金额20％的(de)处(chù)罚(fá)，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫(zǐ)晶(jīng)存储则被(bèi)罚款非(fēi)法募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其(qí)他(tā)违法事实计算，证监会最终对泽达易盛(shèng)处(chù)以8.6亿(yì)元罚款，对实控(kòng)人、时任(rèn)董事长、总(zǒng)经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时(shí)任(rèn)董事、副总经理(lǐ)、财务总监(jiān)、董(dǒng)事会(huì)秘(mì)书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身(shēn)市(shì)场(chǎng)禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全面大跌的(de)行情下(xià)，两(liǎng)家公司均有(yǒu)不(bù)同幅度(dù)的(de)上涨。*ST泽达股价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为(wèi)6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总(zǒng)户数(shù)为(wèi)12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被(bèi)诉

　　行政处罚(fá)“靴子落(luò)地”，两家公司也进入到(dào)停(tíng)牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双(shuāng)发布公告称，公(gōng)司触(chù)及(jí)《上海证券(quàn)交易所科创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为(wèi)，将被实施重(zhòng)大违法强制退市。公司(sī)股(gǔ)票自2023年4月24日(rì)（星期一(yī)）开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家(jiā)公(gōng)司(sī)均收到上交所下发的拟终止公司股票(piào)上市(shì)的事先告知书。在收到终止上市(shì)告知书后，两家公(gōng)司可以根据(jù)规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就(jiù)是(shì)否(fǒu)终止公司股(gǔ)票上市事宜(yí)进行审议，并(bìng)根(gēn)据(jù)上市委(wěi)员会的(de)审(shěn)核意见作(zuò)出是(shì)否终(zhōng)止公司股票(piào)上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交(jiāo)易所公告(gào)对股票作出终止上市(shì)的决定(dìng)之日后5 个(gè)交(jiāo)易日(rì)届满的下一交易日起，相关公(gōng)司股票(piào)复牌并进(jìn)入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标(biāo)识(shí)，退市整理期的交易期限(xiàn)为15 个交易日(rì)。交易所将在退市整理期届(jiè)满后(hòu)5个交易日内对股票予以(yǐ)摘牌，股(gǔ)票最(zuì)终(zhōng)终止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其已于当日收到12名投资者华诞是什么意思,用在什么地方，生辰华诞是什么意思共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者同时(shí)申请(qǐng)适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。上海金融法院称，其(qí)将依法审查，及(jí)时(shí)公布进展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽达(dá)易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证(zhèng)券(quàn)及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所也均(jūn)在被(bèi)起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发(fā)布公(gōng)告称(chēng)，因在(zài)执(zhí)行泽达易盛首次(cì)公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票并在科创板上市(shì)项目(mù)中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导等业务(wù)未勤勉尽责，证监(jiān)会决定(dìng)对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者(zhě)服务中心公(gōng)告称，关注到上海金融(róng)法院收(shōu)到12名投(tóu)资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件(jiàn)。泽(zé)达易盛是科创(chuàng)板首(shǒu)批被中国(guó)证监会立案调查公司，根据(jù)《行政处罚(fá)决定书》，公司(sī)构成欺诈(zhà)发行。

　　投(tóu)服中心(xīn)将密切关注(zhù)诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金(jīn)融(róng)法院后续受理并裁定(dìng)适用(yòng)普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼，发(fā)布普通代表(biǎo)人诉讼权利(lì)登记公告，拟(nǐ)相(xiāng)关法律法规公(gōng)开征集并接受50名(míng)以上（含50名）投资者特别授权(quán)，申请参加普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼并(bìng)申请转(zhuǎn)换特别代表人诉(sù)讼。

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