金融界4月21日消息 证监(jiān)会有关部门负责人(rén)就(jiù)泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存(cún)储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行(xíng)案(àn)件答记者问。证监(jiān)会(huì)有关(guān)部门(mén)负(fù)责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安(ān)全。

　　中办(bàn)、国(guó)办(bàn)《关于(yú)依法从严打击证(zhèng)券违法活动的(de)意(yì)见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实(shí)党中央国务院(yuàn)对资本(běn)市(shì)场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯(fàn)罪行为实(shí)行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批(pī)欺诈(zhà)发行案件(jiàn)，社(shè)会(huì)影响广泛。作(zuò)为监管机构，如(rú)何推动对(duì)上(shàng)述(shù)发(fā)行人、控股股东、实际控制人、中介机(jī)构(gòu)及其责任人(rén)员等相关责任(rèn)主(zhǔ)体进(jìn)行(xíng)立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行(xíng)、财(cái)务造(zào)假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活(huó)动的意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉(lì)查处证券(quàn)违法犯罪(zuì)案(àn)件，立(lì)体化打击(jī)证券违(wéi)法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推动对(duì)欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。具(jù)体(tǐ)而言(yán)：

　　一是(shì)对于证(zhèng)券发行人及(jí)相(xiāng)关(guān)控股股(gǔ)东(dōng)、实(shí)际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责(zé)。如(rú)在上述两案的行政责任方(fāng)面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司（以下简称泽达易(yì)盛(shèng)）和广东紫(zǐ)晶信(xìn)息存储技术(shù)股份有限公(gōng)司（以下简称紫晶存储）及相关责(zé)任(rèn)人作(zuò)出(chū)行政处(chù)罚和市场禁(jìn)入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶存储及(jí)相关责任人员进行行(xíng)政处罚，并对部(bù)分责任(rèn)人员采取证券市场禁(jìn)入措施(shī)。同时(shí)，我(wǒ)会加(jiā)强与公安(ān)机关(guān)的(de)沟通(tōng)协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依(yī)法及时移送公安机关处(chù)理，推动(dòng)案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券(quàn)交(jiāo)易所科创板(bǎn)股票上市规则(zé)》的规(guī)定，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违(w世界上女性最开放的是哪个国家éi)法强制退市(shì)。

　　二是依(yī)法支(zhī)持适(shì)格投资者及时有效地(dì)追究违规上市公司及(jí)其(qí)相关中(zhōng)介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责任(rèn)是资本市(shì)场(chǎng)法律责任(rèn)体系(xì)的(de)重要组成部分，是对违法行为(wèi)进行立体式追责的重(zhòng)要一环，也是提高资本市场违法违规成(chéng)本的(de)重要举措。我会(huì)将进一步畅通投资者(zhě)权利救(jiù)济渠道，维护投资者合法权益，督促市场(chǎng)参(cān)与各(gè)方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服务的证券公司(sī)、出具审(shěn)计报告的或者(zhě)法(fǎ)律(lǜ)意见书(shū)的(de)证(zhèng)券服务机构等违规主体实施精准打击(jī)。如(rú)果相(xiāng)关中介(jiè)机(jī)构(gòu)故意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法(fǎ)机关处理；如果相关中(zhōng)介(jiè)机构主要(yào)涉嫌执业未勤(qín)勉尽责(zé)的情(qíng)形，我会将按(àn)照过责相当(dāng)的法(fǎ)治理念，综(zōng)合考虑违法程度(dù)、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和能力(lì)等因素(sù)，依法妥善处理(lǐ)，让中介机(jī)构为(wèi)其未勤勉尽责(zé)的(de)执(zhí)业行(xíng)为付出代价。

　　四是关(guān)于中(zhōng)介机构的责任人员(yuán)。证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机构从业人(rén)员(yuán)的(de)道德水准(zhǔn)、专业(yè)能力、合规(guī)风(fēng)险(xiǎn)意识(shí)和廉(lián)洁(jié)从业水平(píng)等，是保障证(zhèng)券服务质量的(de)重要因素。如果在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案件中发现相关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构责任人(rén)员(yuán)存在违法(fǎ)违规行为(wèi)，将依法(fǎ)依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)欺诈(zhà)发行(xíng)案严重损(sǔn)害投(tóu)资者合法权(quán)益，目(mù)前在投(tóu)资者保护(hù)方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规定了包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行(xíng)赔付(fù)、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等(děng)一(yī)系列投(tóu)资(zī)者赔(péi)偿救济制度。这些制(zhì)度各(gè)有优势，对于个(gè)案中采用何种方(fāng)式，需(xū)综合考虑不同投资者赔偿(cháng)救济制度的适用条件、投资者获赔的充分(fēn)性和有效性、赔付责任(rèn)主体(tǐ)的意愿和能力(lì)等因素(sù世界上女性最开放的是哪个国家)，目标都是(shì)有效保护投资者、惩戒和(hé)震(zhèn)慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海(hǎi)金融法院已经(jīng)收到泽达易盛普(pǔ)通代表人(rén)诉讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者服(fú)务中心发布公告(gào)，表示(shì)密切关注泽达易盛普通代表(biǎo)人诉(sù)讼进展，如上海(hǎi)金融法院受理并(bìng)裁定(dìng)适用普通代表人诉讼(sòng)，将(jiāng)依法接受(shòu)投资者(zhě)特别授(shòu)权，申(shēn)请参(cān)加该案并转换特别代(dài)表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特征，能够(gòu)一揽子解决(jué)泽达(dá)易盛案的民(mín)事赔(péi)偿问题，适格投(tóu)资者的合法权益(yì)可以在诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中(zhōng)信建投证券股份有限公司(sī)作(zuò)为紫晶(jīng)存储申请首次公开发行股票的保荐机(jī)构和(hé)主承销商，与其他中介机构正在(zài)主(zhǔ)动筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基金(jīn)（上述金额为(wèi)公(gōng)司初步估算结果，基金规模(mó)将(jiāng)根(gēn)据最终(zhōng)计算(suàn)的适格投资者(zhě)损失赔付(fù)金(jīn)额进行调(diào)整），用于(yú)先行赔付适格投资者的投(tóu)资损(sǔn)失。先行赔付(fù)可(kě)以高效(xiào)、快捷地(dì)解(jiě)决(jué)紫晶存储(chǔ)案的民事(shì)赔偿问(wèn)题，适(shì)格投(tóu)资者可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以维(wéi)护自(zì)身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司披(pī)露的公告中提出(chū)向证监会(huì)提交证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺申(shēn)请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券(quàn)法》新增了证券领域行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺(nuò)制度（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)当(dāng)事人承诺制度）。当事人(rén)承诺制度是指(zhǐ)国务院证券(quàn)监督管理机构对涉嫌证(zhèng)券期货(huò)违(wéi)法的单位或者个(gè)人进行(xíng)调(diào)查期间，被调(diào)查的当事(shì)人承诺纠正涉(shè)嫌(xián)违法(fǎ)行为、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消(xiāo)除损害(hài)或者不良影响并经国(guó)务院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)认可，当(dāng)事人(rén)履行承诺后国务院证券(quàn)监督管理机构(gòu)终止案件(jiàn)调查的行政执法方式。相关法律法规明确规定了当事人(rén)承诺(nuò)制度的基本流程、适(shì)用范(fàn)围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺(nuò)制度实施办法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功(gōng)能(néng)，承诺金(jīn)数额(é)的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获(huò)得(dé)的收(shōu)益或(huò)者(zhě)避(bì)免的损失、当事人涉嫌违(wéi)法行为依法可能被处(chù)以罚款和没(méi)收违法所得的金(jīn)额，以及投资者因当(dāng)事人涉嫌(xián)违法行为(wèi)所遭受的(de)损失等诸多因素(sù)。承诺金数额通常高(gāo)于罚没款数额，且(qiě)可用于赔偿投资者损(sǔn)失，在证券期货行政执法当事人承诺这一程序中(zhōng)，既(jì)可以实现(xiàn)对申请人(rén)的(de)精准打(dǎ)击，也(yě)可以有效便捷地补(bǔ)偿投资者(zhě)的损失。因此，当事人(rén)承(chéng)诺制度可以一并解决案(à世界上女性最开放的是哪个国家n)件相(xiāng)关的行政处理与民事赔(péi)偿问题，有效提高执法(fǎ)效能，达(dá)到(dào)行政追责(zé)与民事追责相统一的效(xiào)果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我会提交当事人(rén)承诺申请，我(wǒ)会将依据《证(zhèng)券(quàn)法》《证券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施办法》《证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度(dù)实施规定》等规定，依法依(yī)规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公(gōng)司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构及其责任人员，下一步将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机构开(kāi)展“一案双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东(dōng)兴证(zhèng)券股份(fèn)有(yǒu)限公司、天健会计师事务所、北京市康达律师事务所等(děng)中介(jiè)机构因涉嫌在(zài)相关执业过程(chéng)中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被我会立案。在(zài)紫晶(jīng)存储案中，我会(huì)对中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公司、容诚会计师事务(wù)所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所等中介(jiè)机构启(qǐ)动了(le)相关调查工作，后续将根据其(qí)在相(xiāng)关执业(yè)行为中的勤勉尽责(zé)情况(kuàng)，结合其主动先行赔付以及(jí)申请证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺等(děng)情(qíng)形，依法进行下一步(bù)处理。需要(yào)指出的(de)是(shì)，我(wǒ)们将关注相关中介机构有(yǒu)关责任人员在上述案件(jiàn)中(zhōng)的执业行(xíng)为，如(rú)果(guǒ)发现有关责任(rèn)人员存在违法违规行为，将依法依(yī)规予以严处(chù)。

　　证券公司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构(gòu)是保障资本市场高质量发(fā)展的(de)重要力(lì)量，中介机构及其从(cóng)业人员应当严格遵守法(fǎ)律法(fǎ)规和职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁(jié)自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的(de)企业文(wén)化和行业文化，珍视行业声誉。

未经允许不得转载：IDC站长站，IDC站长，IDC资讯--IDC站长站 世界上女性最开放的是哪个国家