直播短视频成(chéng)为市场(chǎng)风口，但(dàn)金融“大V”并非想(xiǎng)当就(jiù)能当，违规展业仍将招致监管处(chù)罚(fá)。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒泰证(zhèng)券某(mǒu)营业部(bù)及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰(tài)证(zhèng)券该名员工任职(zhí)期间实名通过抖(dǒu)音账号(hào)发布(bù)短视(shì)频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为第三方引(yǐn)流(liú)，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也不(bù)例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问(wèn)题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时(shí)需要直面(miàn)的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用(yòng)自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证券(quàn)营业(yè)部及员工遭遇(yù)四川证监局开出的警示(shì)函，涉(shè)嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在(zài)恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道证券营业部任职期(qī)间，实名通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流(liú)，并通过(guò)收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及其(qí)工作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机(jī)构工(gōng)作(zuò)人员不(bù)得违(wéi)规从事营利性经营活(huó)动(dòng)，违规兼任可(kě)能影响其独立(lì)性的职(zhí)务或者从事与所在(zài)机构或者投资者(zhě)合法(fǎ)利益相冲(chōng)突(tū)的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出(chū)具(jù)警示函(hán)的行政监督管理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大(dà)道证券营(yíng)业部也被(bèi)出具警(jǐng)示函(hán)。四川证监局(jú)认为(wèi)，该营(yíng)业(yè)部合(hé)规管(guǎn)理不到位，未严格(gé)规(guī)范从业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过短视(shì)频平台进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰(tài)证券公(gōng)告称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注个人(rén)职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的(de)“牛得(dé)林(lín)奇”账号在视(shì)频(pín)平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍(réng)为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官(guān)方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过万。在抖音(yīn)平台上以恒(héng)泰(tài)证券(quàn)员工名义发(fā)布短视频(pín)的(de)账号数量(liàng)也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管(guǎn)点名的(de)恒泰证券(quàn)员工熊(xióng)某(mǒu)平上，虽(suī)然抖音账号运营时(shí)间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播(bō)频(pín)率较(jiào)高(gāo)。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在其短视(shì)频中留言追(zhuī)问，期待早日(rì)开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于(yú)2022年10月在恒(héng)泰证券办(bàn)理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业(yè)务”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前(qián)登(dēng)记状态为(wèi)“正常”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合规问题(tí)需(xū)警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视(shì)频直(zhí)播成为(wèi)各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的(de)即时性(xìng)，合规问题(tí)也(yě)成为证券(quàn)行业抓取“流量”客户(hù)时(shí)需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容(劲仔深海小鱼是什么鱼做的，劲仔小鱼是海鱼还是淡水鱼róng)直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券(quàn)投资咨询机构(gòu)黑龙江省(shěng)容(róng)维证券(quàn)数据程序(xù)化有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无证券投资顾问执业(yè)资格，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马某某通过(guò)抖音直播(bō)形(x劲仔深海小鱼是什么鱼做的，劲仔小鱼是海鱼还是淡水鱼íng)式向公众提供关于证券市场的分析、预(yù)测(cè)或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易(yì)伟开(kāi)出(chū)巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预测股市行情(qíng)、宣(xuān)传(chuán)并出售投资服务，但其(qí)未取(qǔ)得从事证券投资咨(zī)询(xún)业务(wù)的核准，不具备证券(quàn)投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机构监(jiān)管情(qíng)况通(tōng)报，对证券公司从业人员网络(luò)直播提出监管要(yào)求。证券公司工作人(rén)员(yuán)通过网(wǎng)络直播等(děng)形式发表评(píng)论，要确保信息来源合法(fǎ)合(hé)规(guī)、研究(jiū)方(fāng)法专业审慎(shèn)；充(chōng)分发挥(huī)专业优势，引导市场树立(lì)长(zhǎng)期投资、价值投资(zī)和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要(yào)求(qiú)，证券公司应进(jìn)一步加(jiā)强对证券(quàn)公司工作人员直播展业的(de)管理，完善内(nèi)部管(guǎn)控机制， 事前对直播内(nèi)容(róng)进行把(bǎ)关(guān)，做好内容管理(lǐ)；事中对直播进行监测监控，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免产生不(bù)良影响；直播中出(chū)现违规(guī)情况(kuàng)的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化和(hé)旅游(yóu)部共同制定了《网络(luò)主(zhǔ)播行为规(guī)范》。其中提出(chū)，对于(yú)需(xū)要(yào)较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律(lǜ)、教(jiào)育）的直播(bō)内容，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向(xiàng)各家(jiā)证券公司、证券(quàn)咨询公司(sī)下(xià)发关于排查报(bào)送网(wǎng)络非(fēi)法证券活动信息(xī)的通知(zhī)，要求排查填报证券领域涉及(jí)非法(fǎ)证券活动信(xìn)息(xī)，其(qí)中重点排(pái)查假(jiǎ)冒(mào)仿冒证券经营机构(gòu)和人员等(děng)涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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