近期交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)的(de)监管(guǎn)处罚力度明显加大，虽(suī)然(rán)债券市场参与(yǔ)主体愈发丰富(fù)多元(yuán)，市场竞争(zhēng)程度更(gèng)趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协(xié)会(huì)对建设银(yín)行启动(dòng)自律调查，这是两(liǎng)天内(nèi)第二家被要求(qiú)自律调(diào)查的大行。今年(nián)以来，交易商协会已对多家金融机构(gòu)启(qǐ)动(dòng)自律(lǜ)调(diào)查(chá)，监管力(lì)度(dù)在(zài)持续加大。

　　多家(jiā)金融机构接连被通报

　　5月11日，中国银行间市场交易商(shāng)协(xié)会(huì)（下(xià)称“交易(yì)商协会”）网(wǎng)站(zhàn)显示，基于监管部门(mén)反馈(kuì)线索，依据(jù)《银行(xíng)间(jiān)债(zhài)券市场(chǎng)自(zì)律(lǜ)处分规则》，交(jiāo)易商(shāng)协会已对中(zhōng)国建设银行股份有限公司(sī)债务(wù)融(róng)资工具承销业(yè)务(wù)涉嫌违(wéi)规行为开展自(zì)律调查。

　　根(gēn)据(jù)建行2022年年报，去(qù)年建行承销(xiāo)非金融(róng)企业债务融资(zī)工具(jù)744笔，为(wèi)411家实体企业(yè)承销发行债券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持优质头(tóu)部(bù)房地(dì)产企业债(zhài)券融资需求，承销房(fáng)地产企业(yè)323.35亿元债务(wù)融资工具，房地产并购(gòu)票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易(yì)商协会(huì)的(de)监(jiān)管(guǎn)力度在近(jìn)期持(chí)续加(jiā)大。就在5月9日，交易商协会官网发布信息，针(zhēn)对中国(guó)进出(chū)口银行金融债券发行涉嫌违规(guī)行为，以及中国民生(shēng)银(yín)行承销业务涉嫌违规行(xíng)为已开展(zhǎn)自律调查。

　　而在5月8日，大连银(yín)行、郑州(zhōu)银(yín)行、江西银行、青岛(dǎo)银(yín)行和粤(yuè)财信托共(gòng)5家机(jī)构涉及(jí)债券业务违(wéi)规(guī)被(bèi)点名。具体(tǐ)来说，交易商协会(huì)通过深入调查发(fā)现，大连(lián)银(yín)行(xíng)等多家机构存在债券代(dài)持交易(yì)等(děng)违规行为。其中，大连(lián)银行通过做市业务方(fāng)式(shì)，每日滚动开展买(mǎi)卖(mài)方原生家庭是指离异吗，为什么说原生家庭可怕向相(xiāng)反、清算速度不(bù)同(tóng)的现(xiàn)券交易，代持(chí)利率债活跃券(quàn)，且规模较大；郑州银行、江(jiāng)西银行和青岛银(yín)行，内控执行(xíng)不严或流于形式，未有效评估交易合(hé)理性(xìng)，作为中间方(fāng)以现(xiàn)券买卖(mài)或做市(shì)等方式参与债券代持(chí)交易链条，交(jiāo)易(yì)笔数和金(jīn)额较大。

　　今(jīn)年4月，工商银(yín)行(xíng)已被启动自(zì)律调(diào)查(chá)。相(xiāng)关公告称，交易商协会在日常监测工作中发(fā)现，工商银(yín)行(xíng)主承销的多期债务融(róng)资工具发行定价严重偏(piān)离市(shì)场合理(lǐ)水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银(yín)行间债券市场(chǎng)自律(lǜ)管理相关规定。

　　4月(yuè)3日(rì)，交(jiāo)易(yì)商协会(huì)网站披露，近期在查处四平(píng)市城(chéng)市发展(zhǎn)投(tóu)资控股有限公司(sī)案件时，发现(xiàn)吉(jí)林银行、吉林(lín)亿联银行因违规收取(qǔ)发行(xíng)人大额财务资助，涉嫌违反银(yín)行(xíng)间债(zhài)券(quàn)市场自律管理规则，被交易商(shāng)协(xié)会进行自(zì)律调查。一同(tóng)被开展自(zì)律(lǜ)调(diào)查的(de)还有光(guāng)大证券(quàn)、富国(guó)资(zī)产(chǎn)管理（上(shàng)海）有限公(gōng)司两家金融机构(gòu)。

　　交易商协(xié)会监管处(chù)罚力(lì)度加强

　　根据交易商协会通报的数据，2022年全年(nián)，交易商协会共对68起涉嫌违规案件立案(àn)调查(chá)，开展自律调查和自律问(wèn)询103次(cì)，作出各类自(zì)律(lǜ)处(chù)分(fēn)99家（人(rén)）次，涉(shè)及35家发行人和(hé)信用(yòng)增(zēng)进机构、4家主承销商(shāng)、3家会计师事务所、1家律(lǜ)师事(shì)务所、2家其他类型机(jī)构和(hé)54名直接责任人。作出(chū)的处分中(zhōng)，警告(gào)及以上(shàng)占比超(chāo)过五(wǔ)成，15家机构被暂停一定期限(xiàn)业务，12位责(zé)任人被(bèi)认定不(bù)适(shì)当(dāng)人选(xuǎn)。

　　梳(shū)理通报来看，被通报的原因包括(kuò)低价(jià)包销(xiāo)多期债务融资工(gōng)具，影响了市场正(zhèng)常秩(zhì)序(xù)；部分债务融资工具(jù)未按照(zhào)发行文(wén)件约定开展余额(é)包销，个别债务融资工具挤(jǐ)占了(le)其他投资人的(de)正常投标，违背了公(gōng)平(píng)公正原则，并影(yǐng)响了发行利率，对市场正常秩序造成了一定不(bù)良影响。

　　通报指出，银行间债券市(shì)场参与机(jī)构在从事相关(guān)业务过程(chéng)中(zhōng)，务必牢固(gù)树(shù)立市场责任意识，严格遵(zūn)守相关监管规定和(hé)自律规则要求，合规展业，自觉维护银行间债(zhài)券市场运行秩(zhì)序。

　　交(jiāo)易商协会表(biǎo)示，做市商作为(wèi)银(yín)行(xíng)间市场基(jī)石机(jī)构，承担着提高市场流(liú)动性、促进价格发现的重要作用，应(yīng)切实提(tí)升做市(shì)交(jiāo)易能(néng)力，加强内部(bù)控制和风险(xiǎn)管理(lǐ)，确保(bǎo)合规稳健展(zhǎn)业(yè)，“真做(zuò)市(shì)、做真(zhēn)市”。

　　可以看到原生家庭是指离异吗，为什么说原生家庭可怕，近(jìn)期交易商协会的监管处罚力度明显加大，虽然债券市场参与主体愈发(fā)丰富多元(yuán)，市场竞争程度更趋激烈，但(dàn)监(jiān)管底线不能破(pò)戒。

　　资深金融政(zhèng)策监管专家周毅钦对《国际金融报(bào)》记者(zhě)表示，可以看到，银(yín)行(xíng)间交易商协会将继(jì)续贯彻落实监管从严要求，以严格自律惩戒向市场传递(dì)“零(líng)容忍”的清晰(xī)信号，引导(dǎo)市场(chǎng)各类主体归位尽责(zé)，维(wéi)护(hù)市场良(liáng)好秩序(xù)。债券承销机构作为债券市场的“看门人”，对于商(shāng)业(yè)银行特别是国有大(dà)行来说，也(yě)需(xū)要(yào)肩负(fù)起相应的公序责任(rèn)，切实(shí)维护(hù)好行(xíng)业的良性竞争生态。

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