在(zài)“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行(xíng)业监管趋严，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投(tóu)资基金业协会网站披露的(de)一则公(gōng)告显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在违(wéi)反专业化(huà)运营(yíng)原则等四(sì)项违(wéi)规行为。根据相关(guān)规定(dìng)，协(xié)会(huì)拟对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其(qí)私募基(jī)金产品备(bèi)案六个月(yuè)；对时(shí)任雪杉基金合规风(fēng)控负责人的黄某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪(xuě)杉基金(jīn)被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业(yè)协会(huì)网站披露(lù)了一则(zé)纪律处分事先告(gào)知书送(sòng)达公告。经(jīng)查，深圳雪(xuě)杉基金管(guǎn)理有(yǒu)限公(g科幻小说的三要素是哪三要素，小说的三要素是哪三要素的内容ōng)司（简称(chēng)“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行为，时任(rèn)高级(jí)管理人员(yuán)黄某应当对此承(chéng)担法(fǎ)律(lǜ)责任，协(xié)会拟(nǐ)对其作出纪律处(chù)分。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基金存在(zài)四项违规行为：

　　一(yī)是违(wéi)反专业化运营原则(zé)。其(qí)一，2019年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与上(shàng)海阿(ā)杏达(dá)成(chéng)《业务合作协议》，由(yóu)债券(quàn)发行人关联方出资(zī)认(rèn)购(gòu)上海阿杏产品(pǐn)份(fèn)额，该产品通(tōng)过深圳(zhèn)雪杉在管产品(pǐn)“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投(tóu)资基金”最终投(tóu)向(xiàng)指定债券产品(pǐn)。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦(lú)淞产业(yè)发展集团(tuán)有限公司（以下简称株洲(zhōu)新芦(lú)淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约定由(yóu)指定第三方(fāng)认(rèn)购“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号私募证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金”，并由(yóu)该产品购(gòu)买指定债券。以上行为不符合私募基(jī)金管理(lǐ)人专业(yè)化运营(yíng)的要求(qiú)。

　　二(èr)是未向投资(zī)者(zhě)披露(lù)关联交易(yì)。2018年2月(yuè)至2科幻小说的三要素是哪三要素，小说的三要素是哪三要素的内容019年8月，“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私(sī)募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称上(shàng)海映雪）在(zài)管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉春(chūn)茗1号(hào)基(jī)金”投向上海映雪(xuě)在管产(chǎn)品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海映雪(xuě)执行(xíng)事(shì)务合伙人(rén)、实际控制人(rén)，上述交易(yì)构成关联(lián)交易，但(dàn)深(shēn)圳雪杉未向投资者进(jìn)行明确(què)、充分地披露(lù)。

　　三是未落实(shí)投资者适当性管(guǎn)理(lǐ)要(yào)求(qiú)。雪杉春茗(míng)1号基金的投(tóu)资者(zhě)王某(mǒu)的基金合(hé)同于2015年7月(yuè)7日签署(shǔ)，但(dàn)是其(qí)风(fēng)险测(cè)评问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员工违规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等(děng)岗位员工(gōng)存(cún)在兼(jiān)职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控负责(zé)人，应当对发生(shēng)在各(gè)自任职期间公司的违规行为承担相应责(zé)任。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，协会拟对(duì)深圳(zhèn)雪(xuě)杉公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金曾(céng)收警(jǐng)示函

　　值得(dé)注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处(chù)罚(fá)。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾(céng)对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相(xiāng)关(guān)公告显示(shì)，经查(chá)，雪杉基金在从事私募基(jī)金业务活动中，存(cún)在未履行谨慎勤勉义务(wù)、未(wèi)采(cǎi)取问卷调查等方(fāng)式对个别投资者的风险(xiǎn)识(shí)别能力和风(fēng)险承担能(néng)力进行(xíng)评估、未按照合同约定(dìng)如实向投资者(zhě)披露可(kě)能影响投资(zī)者合(hé)法权(quán)益的重大(dà)信息等情(qíng)形(xíng)。依据《私募管(guǎn)理办(bàn)法》第三十三(sān)条规定，决定(dìng)对其采(cǎi)取出具警示函的行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投(tóu)资居股东(dōng)之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资(zī)本(běn)为3250万元，机构类(lèi)型为私(sī)募证券(quàn)投资基金管(guǎn)理人，全(quán)职员工(gōng)人数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉(shān)基(jī)金曾(céng)进(jìn)行高(gāo)管变更。目前雪杉基(jī)金(jīn)的法人(rén)、总经理为汲培欣，合(hé)规风控负(fù)责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意(yì)的(de)是，百亿私募(mù)映雪(xuě)投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有(yǒu)一家(jiā)关联公(gōng)司(sī)为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资(zī)为私募股权、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉基(jī)金还在香港控(kòng)股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉(shān)香(xiāng)港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台的(de)跨境协同(tóng)效应，为投资人寻找(zhǎo)海外长期稳定(dìng)资产(chǎn)的投资和(hé)并购机会(huì)。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略是通过追踪资(zī)产(chǎn)价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等(děng)宏观经(jīng)济和估值指标，以分析(xī)并提取经济周期中的趋势性(xìng)行业(yè)和(hé)事件以最大化(huà)投资上行收益，同时引(yǐn)入非公开市场投资中(zhōng)的(de)个体性估(gū)值和内(nèi)在价值分析体系(xì)，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉科幻小说的三要素是哪三要素，小说的三要素是哪三要素的内容基(jī)金官(guān)网的新闻动态(tài)便停止更(gèng)新。

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