在(zài)“扶优限(xiàn)劣”的(de)基本方针(zhēn)下，私(sī)募基金行业监管趋(qū)严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网站(zhàn)披(pī)露的(de)一则(zé)公(gōng)告(gào)显示，雪杉基(jī)金存在(zài)违反专业化运营(yíng)原则等四(sì)项违规(guī)行为。根(gēn)据相关规(guī)定，协会拟对雪杉基金公(gōng)开谴责(zé)、暂停受理其私募(mù)基金产(chǎn)品(pǐn)备案六个(gè)月；对时(shí)任雪杉(shān)基金合规(guī)风(fēng)控负责人的黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六(liù)个月

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)券投资基金(jīn)业协会网站披(pī)露了(le)一(yī)则纪(jì)律处(chù)分(fēn)事先告知书送达公告。经(jīng)查，深(shēn)圳(zhèn)雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违规行(xíng)为，时任高(gāo)级管理人员黄某应当对此承担法律(lǜ)责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在(zài)四项违规行为自然堂雪域精粹适合什么年龄，自然堂紫色和蓝色哪个好(wèi)：

　　一(yī)是(shì)违反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业务合(hé)作(zuò)协议》，由债券(quàn)发行人关联方出资(zī)认购(gòu)上海阿杏产品份额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新(xīn)芦淞产(chǎn)业发展集团(tuán)有限公司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约定由指定(dìng)第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投资(zī)基金(jīn)”，并由该产(chǎn)品购买指定债券。以上行为不符合私募基(jī)金(jīn)管理(lǐ)人专业化运营的(de)要求。

　　二是(shì)未(wèi)向投资者(zhě)披露关联交(jiāo)易。2018年2月(yuè)至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别(bié)投向上海映雪投资管(guǎn)理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下简称(chēng)上海映雪(xuě)）在管产(chǎn)品(pǐn)“映(yìng)雪吴钩15号私(sī)募(mù)基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗(míng)1号基金”投(tóu)向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期(qī)间，深(shēn)圳雪杉董事(shì)长郑宇为上(shàng)海映雪执行(xíng)事务合(hé)伙(huǒ)人(rén)、实际控制(zhì)人，上述(shù)交易构成关联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者进(jìn)行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是(shì)未(wèi)落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资者王某的(de)基金合同(tóng)于2015年(nián)7月(yuè)7日签署，但(dàn)是(shì)其风险测评(píng)问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展、投资运营(yíng)、财(cái)务等岗位(wèi)员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄(huáng)某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规(guī)风控负责(zé)人，应当对发生在各自(zì)任职期(qī)间(jiān)公(gōng)司的违规行为承担相(xiāng)应责任(rèn)。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品备案六个月(yuè)；对(duì) 黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得(dé)注意的是，这已(yǐ)经不是雪杉基金(jīn)首次遭监管(guǎn)处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监(jiān)局曾对雪杉基金(jīn)出(chū)具自然堂雪域精粹适合什么年龄，自然堂紫色和蓝色哪个好警示函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基金在从事私募(mù)基金(jīn)业务活动(dòng)中(zhōng)，存(cún)在未履行谨(jǐn)慎勤勉(miǎn)义务(wù)、未采(cǎi)取问卷调查等方式(shì)对(duì)个(gè)别(bié)投资者的风险识别能力(lì)和风险承担能(néng)力进行评估(gū)、未按照合同约定(dìng)如(rú)实向投资(zī)者(zhě)披露可(kě)能影响投资者合(hé)法权(quán)益(yì)的重大信息等情自然堂雪域精粹适合什么年龄，自然堂紫色和蓝色哪个好形。依据《私(sī)募管理(lǐ)办法》第三十(shí)三条规(guī)定，决定对其采取出具警(jǐng)示函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私(sī)募映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉(shān)基(jī)金(jīn)成立于2015年，注(zhù)册资本(běn)为3250万元，机构类(lèi)型为私募证券投资基金(jīn)管理人，全职员工(gōng)人(rén)数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾(céng)进(jìn)行(xíng)高管变更。目前雪杉基(jī)金的法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私(sī)募映雪投资为雪杉(shān)基金(jīn)的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有一家关联公司为深圳市(shì)塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为(wèi)私募股权(quán)、创业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基(jī)金官网显示(shì)，雪(xuě)杉基(jī)金还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港(gǎng)）有限公司(sī)，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥(huī)与雪(xuě)杉境内平台的跨境协同(tóng)效应，为投资(zī)人寻找海(hǎi)外长期稳(wěn)定资产的投资(zī)和并购机会。

　　据(jù)介绍(shào)，雪杉的(de)投资策(cè)略(lüè)是(shì)通(tōng)过(guò)追踪(zōng)资(zī)产(chǎn)价格指数(shù)、利(lì)率、汇率、指标性股指等宏观经(jīng)济和估值指标，以分析并(bìng)提取(qǔ)经济周期中的趋势性(xìng)行业和事件以(yǐ)最大化投资上行收益，同时引入(rù)非公开市场投资中的个体性(xìng)估值和(hé)内在价(jià)值分析体(tǐ)系(xì)，以更好锁定投资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新闻动态(tài)便停止更新(xīn)。

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