昨日晚间，证监会就《证券(quàn)期货(huò)市场主机交(jiāo)易(yì)托管管(guǎn)理规(guī)定（征(zhēng)求(qiú)意见稿(gǎo)）》向社会公(gōng)开(kāi)征求意见。

　　进一步规范(fàn)证券期货市(shì)场(chǎng)主机交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租用(yòng)活动

　　为(wèi)规范证券期货市场(chǎng)主机交易托管活动，保(bǎo)护(hù)投资者合法权益(yì)，维护证(zhèng)券(quàn)期(qī)货市场(chǎng)安全平(píng)稳运行，证监会起草了《证券期货市场主机交(jiāo)易托管管理规(guī)定（征求意见稿）》（以下(xià)简称《管(guǎn)理规定(dìng)》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期(qī)货(huò)交易(yì)所向市场相(xiāng)关机(jī)构(gòu)提(tí)供主机交易(yì)托管(guǎn)资源，为(wèi)行业提(tí)供心情五味杂陈啥意思，打翻了五味杂陈啥意思(gōng)信息科技基础支撑(chēng)服(fú)务，对于提升行业(yè)信息基础设(shè)施运维水平(píng)，保障行业信(xìn)息系统安全稳定运行发挥了重要作(zuò)用。

　　但随(suí)着证(zhèng)券期货(huò)市场的不断发展，主机交易托管资源分配不尽合理、线(xiàn)路时延不尽一致(zhì)、安全保(bǎo)障(zhàng)能力有待提升(shēng)等问题逐渐凸显，为进(jìn)一步规范证券期(qī)货市场主机交易托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活动，促进(jìn)证券(quàn)期货市场(chǎng)的(de)平稳健康发展，证监会(huì)起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉(xī)，《管理规定(dìng)》起草思路有三。一是全面(miàn)覆盖(gài)各类主体。结合业务活动的具体特点，《管理规定》将主机(jī)交易托管相(xiāng)关(guān)主体(tǐ)分为(wèi)证券期货交易所和(hé)证券期货经营机构两部分，分别提出完善的监管要(yào)求(qiú)，并(bìng)要(yào)求其他类型的参与主体参(cān)照(zhào)执行有(yǒu)关规定。

　　二是切实守(shǒu)住安全(quán)底线。安全运(yùn)行是(shì)从事(shì)主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管服(fú)务和相关租用活动(dòng)的基(jī)础(chǔ)和(hé)前(qián)提，《管理规定(dìng)》规定了主机交易托管资源(yuán)的(de)安全管理要求，明确了(le)证券期货经营机构的尽职(zhí)调查和业务审批机(jī)制(zhì)，从(cóng)安全的角度作出全面规(guī)定。

　　三是促进服务公平合理(lǐ)。《管理规定》将公平合理心情五味杂陈啥意思，打翻了五味杂陈啥意思原则，体现在证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所和证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构从事主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管服务和相关租用活动的各个(gè)环(huán)节，同时(shí)也充(chōng)分注重有关(guān)规定(dìng)落地(dì)过程中(zhōng)的可操作性，切实提(tí)升市场(chǎng)主体的(de)获(huò)得感(gǎn)。

　　从主要内容来看(kàn)，《管理(lǐ)规(guī)定》共五章28条，对证券(quàn)期(qī)货行(xíng)业主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管服务和(hé)相关租(zū)用活(huó)动提(tí)出了要求。

　　具体来看(kàn)，首先是总则(zé)明确立法宗旨、适用范围，从(cóng)事(shì)主机(jī)交易托(tuō)管服(fú)务(wù)和相关(guān)租用活动的(de)基(jī)本原(yuán)则以及监督(dū)管理(lǐ)。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理规定》，所(suǒ)谓主机交易(yì)托管资(zī)源，是指(zhǐ)证券期货交易(yì)所提供(gōng)的机房机柜、通信网络、软件或硬(yìng)件设(shè)施等资源，部署在相关资(zī)源的信息系统可以连接证券期(qī)货交易所交(jiāo)易系统。

　　其次是证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)要求。明(míng)确了(le)证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所提供主(zhǔ)机交易托管服务有关要求(qiú)。主要包括：要求证券期货交易所实施专区管理，统一专区交(jiāo)易时延，建(jiàn)设运维要求不得低于《证券期货业信息系统托管基(jī)本要求》中三(sān)级系(xì)统(tǒng)的(de)受托方要求(qiú)；从资(zī)源保(bǎo)障、资源分配(pèi)、服务申请、服(fú)务协议、收费要求、服(fú)务退出与资(zī)源再分(fēn)配等方面保障证券期货交(jiāo)易所提(tí)供(gōng)有关服务的(de)公平合理；加(jiā)强(qiáng)风(fēng)险防控，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)需建(jiàn)立健(jiàn)全监(jiān)控指标及(jí)应急(jí)处置机(jī)制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所提供主机交易托管服务的(de)，应当(dāng)将主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管资(zī)源(yuán)和(hé)其(qí)他主机托管资源进行区分，对主机交易(yì)托管资(zī)源实施专区管理，并确保相关专区到核心交易系统通信前端的(de)通信时延(yán)保持(chí)一致。

　　再次是证券期货经营机构要求。明确了证(zhèng)券期货经营机构租用主机(jī)交(jiāo)易托管资源有关要求。具(jù)体(tǐ)来看，从安全保障方面，对证(zhèng)券期货经(jīng)营机构租用主机交易(yì)托管资源的一般要求作出规定(dìng)。从能力(lì)评估、治理架构、尽(jǐn)职调查(chá)等方面(miàn)确保证券期货经营机构(gòu)能够保障客户设施的安全运行。明确证(zhèng)券期货经营机构对证券期货交易所的(de)报(bào)告(gào)要(yào)求(qiú)。

　　《管理规定》提(tí)到，证券期货经营机构租用主机交(jiāo)易(yì)托管资源部(bù)署客户(hù)提供的(de)软件或硬件设(shè)施（以下简称证券期货经营机(jī)构部署(shǔ)客户设施）的，应当(dāng)从(cóng)人(rén)员保(bǎo)障、资(zī)金投入、客户(hù)需(xū)求等方面(miàn)充分评(píng)估，审慎选择(zé)服(fú)务客户，确保自身能(néng)力(lì)可(kě)以保障客户软件或硬件设施的安全运行，并将(jiāng)不同客户的信(xìn)息(xī)系统(tǒng)、客户与经营机构的信息(xī)系(xì)统进行有(yǒu)效隔离。

　　最后(hòu)是监(jiān)督管理(lǐ)。明确证券期货交易所的监(jiān)管报(bào)告(gào)义务(wù)，规定(dìng)中国证(zhèng)监会及(jí)其(qí)派出机(jī)构结合法定职责，对(duì)证券期货(huò)交易所(suǒ)及证券期货经营机构实(shí)施现场检查和非(fēi)现场(chǎng)检查，并规定相(xiāng)应罚则(zé)。

　　根据(jù)《管理规定(dìng)》，证券(quàn)期货交易(yì)所违反(fǎn)本规(guī)定，或者在监管工作(zuò)中不履行职责，或者不履(lǚ)行本规定有关(guān)报告义务的(de)，中(zhōng)国证监会可以(yǐ)对证券(quàn)期货交易所采取监管谈话(huà)、出具警示函、责(zé)令限期(qī)改正等行(xíng)政监管措施，对有关高级管理人(rén)员给予(yǔ)警(jǐng)告、记过、诫勉谈话、通(tōng)报批(pī)评、撤职等(děng)行政(zhèng)处分(fēn)，并(bìng)责(zé)令证券期货交易所对其他责(zé)任人(rén)给予纪律处分。

　　证券期货经营机(jī)构违(wéi)反本规定，中国(guó)证(zhèng)监会及其派出机构可以依照《证券(quàn)期货(huò)业网络和信息安(ān)全(quán)管(guǎn)理办法》有(yǒu)关规定(dìng)，对有关机构和人(rén)员采取行政监管措施。

　　上海证(zhèng)券交易所原副总(zǒng)经理刘(liú)逖接受监察调查(chá)

　　据昨(zuó)日中(zhōng)央纪委(wěi)国家监委(wěi)驻中国证(zhèng)监(jiān)会纪(jì)检监察(chá)组、浙江省纪委监委消息，上海证(zhèng)券(quàn)交易所(suǒ)原副总经理(lǐ)刘逖涉嫌(xián)严重职务违法，目前(qián)正在接受(shòu)中(zhōng)央(yāng)纪委(wěi)国(guó)家监委驻(zhù)中国证监会纪检监(jiān)察组和(hé)浙江(jiāng)省台州市监委监(jiān)察调查(chá)。

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