金融界4月21日消息 证监会有关部门负责人(rén)就泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺诈发(fā)行案件(jiàn)答记者问(wèn)。证监(jiān)会有关部门(mén)负责(zé)人表示，欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严(yán)打击(jī)证券违法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体(tǐ)化(huà)打击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻(chè)落实(shí)党中央国(guó)务(wù)院对资本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行(xíng)为实(shí)行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事(shì)立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管(guǎn)机构，如何(hé)推动(dòng)对上述(shù)发行人、控股股(gǔ)东、实际控制(zhì)人、中介机(jī)构(gòu)及其责任(rèn)人员(yuán)等相关责(zé)任主体进(jìn)行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等(děng)资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和(hé)金(jīn)融安(ān)全。中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动(dòng)的意(yì)见》强调(diào)坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体化打击(jī)证券违(wéi)法活动。我(wǒ)会(huì)坚(jiān)决贯彻落实党中央国务(wù)院对(duì)资本市场违(wéi)法犯(fàn)罪行为(wèi)“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事(shì)立体惩(chéng)处(chù)，形成强力(lì)震慑。具体而(ér)言：

　　一(yī)是对于(yú)证券发行人及相关(guān)控股股东(dōng)、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追责。如在(zài)上(shàng)述两(liǎng)案(àn)的(de)行政责(zé)任方面，我会依法向泽达易盛（天津(jīn)）科(kē)技股份(fèn)有限公司（以(yǐ)下(xià)简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息存储(chǔ)技(jì)术股份有限公(gōng)司（以下简称紫晶存储）及相关责任人(rén)作出(chū)行政处罚(fá)和市场禁入决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储(chǔ)及(jí)相关责(zé)任人员(yuán)进行行(xíng)政处(chù)罚，并对部分责任人员采取证券市场禁(jìn)入措施(shī)。同(tóng)时(shí)，我(wǒ)会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依法及时移送公(gōng)安机关处理，推动(dòng)案件刑事追责相关(guān)工作。另外(wài)，根据《上海证券交易所科创(chuàng)板(bǎn)股票上市规则》的(de)规(guī)定，上海(hǎi)证(zhèng)券交易所将依法对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶存储启(qǐ)动重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是依(yī)法支持(chí)适(shì)格投资(zī)者(zhě)及时有效地追究违规上(shàng)市公司及其(qí)相关中介(jiè)机(jī)构等责任主体(tǐ)的民事赔(péi)偿责任。民事责任是资(zī)本市场(chǎng)法律(lǜ)责任体系的重(zhòng)要(yào)组(zǔ)成部分，是对(duì)违法行(xíng)为进行立体式追责的重要一(yī)环(huán)，也是(shì)提(tí)高资本(běn)市场违法(fǎ)违规成本的重要举措。我(wǒ)会将进(jìn)一(yī)步(bù)畅通投资者(zhě)权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与(yǔ)各方归位尽责，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三是(shì)对于为上(shàng)市公(gōng)司提供保荐、承(chéng)销服务的证券公司、出具(jù)审计报(bào)告(gào)的或者法(fǎ)律意见书的(de)证券服务(wù)机构等违规(guī)主体实施精准打击。如果相关中介机构故意(yì)参与造假，情节恶劣(liè)，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的(de)，移送司法机关处理；如果相(xiāng)关(guān)中介机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉(miǎn)尽责(zé)的情形，我(wǒ)会将按照过责相(xiāng)当(dāng)的法治理念，综(zōng)合考虑违(wéi)法程度(dù)、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投(tóu)资者损失意愿和(hé)能力等因素，依法(fǎ)妥(tuǒ)善处理，让中介机构(gòu)为其未(wèi)勤(qín)勉尽责(zé)的(de)执业行为付(fù)出代(dài)价。

　　四是关于中介机构的(de)责任人员(yuán)。证券公司、会计(jì)师事务所、律师(shī)事务(wù)所等中介机构(gòu)从业(yè)人员的道德(dé)水(shuǐ)准(zhǔn)、专业能(néng)力、合规风险意识(shí)和(hé)廉洁从(cóng)业水(shuǐ)平等，是保障证券服务质量(liàng)的重要(yào)因素。如果在(zài)欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等案件中(zhōng)发现(xiàn)相关中介机(jī)构责任人员(yuán)存(cún)在(zài)违(wéi)法违规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案严重(zhòng)损害投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权益，目前在(zài)投资者保(bǎo)护方面有(yǒu)哪些安(ān)排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事(shì)诉讼法(fǎ)》等(děng)法律(lǜ)法规规(guī)定了包括协商和(hé)解、纠纷调解、先行赔(péi)付(fù)、责令回购、行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺(nuò)、单独诉讼、示(shì)范判(pàn)决、代表人诉讼等(děng)一系列投资者赔偿(cháng)救济(jì)制度。这些制度各有优势，对于个案中采用何种(zhǒng)方式，需综(zōng)合考虑不同投资者赔偿救(jiù)济制度的适用条件、投(tóu)资者获(huò)赔的充分性和(hé)有(yǒu)效性(xìng)、赔付(fù)责任主体的意愿和能力等因素，目标都是有效保护(hù)投资(zī)者、惩戒和(hé)震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海金融法院已经收到(dào)泽(zé)达易盛普通(tōng)代表人诉讼起(qǐ)诉材(cái)料，中证中小投资者服务中心发(fā)布公告，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉(sù)讼进展，如上海金融法院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将(jiāng)依法接受投资(zī)者特别授权，申请(qǐng)参加该案并转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人诉(sù)讼(sòng)。特别代表人诉讼制度具(jù)有“默(mò)示加(jiā)入、明(míng)示退出”的特征，能够一揽子解(jiě)决泽达易(yì)盛案的民事(shì)赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投资者的合法权(quán)益可以在诉讼(sòng)程序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司(sī)作为紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)申请首次公开发行股票的保(bǎo)荐机(jī)构(gòu)和主承销商，与其他(tā)中(zhōng)介机构正在主(zhǔ)动筹备投资者(zhě)赔(péi)偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿(yì)元设立先行赔付(fù)专(zhuān)项(xiàng)基金(jīn)（上述金额为(wèi)公(gōng)司初步估(gū)算结(jié)果，基金规模将根据最终计算的适格(gé)投资者损失赔(péi)付金(jīn)额进行调整），用于(yú)先行赔付适(shì)格(gé)投(tóu)资(zī)者的投资损失。先行赔(péi)付可以高效、快捷地解决(jué)紫晶存(cún)储案(àn)的民事赔(péi)偿(cháng)问题，适(shì)格(gé)投资者可以积极(jí)参与(yǔ)先行赔付(fù)程(chéng)序直(zhí)接获赔，以(yǐ)维护自身合(hé)法(fǎ)权(quán)益(yì)。

　　3.中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公司披露的公(gōng)告中提(tí)出向(xiàng)证(zhèng)监会提交证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了证券领域行政执法当事(shì)人承诺制度（以下简称当事人(rén)承诺制度(dù)）。当事人承诺(nuò)制度是(shì)指国务院(yuàn)证券(quàn)监(jiān)督(dū)管(guǎn)理机构对涉嫌证券期货违(wéi)法的单位或者个人进(jìn)行调查期间，被调查(chá)的当事人(rén)承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关投资者损失、消(xiāo)除损害或(huò)者不(bù)良影响并(bìng)经(jīng)国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构(gòu)认可，当事(shì)人履行承诺后(hòu)国(guó)务院证券监督管理机构终止案件调查的行政执(zhí)法(fǎ)方式。相关(guān)法律(lǜ)法规明确规定了(le)当事人承(chéng)诺制(zhì)度的基(jī)本流程、适(shì)用范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度(dù)实施办法》等规定，承(chéng)诺金兼(jiān)具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金(jīn)数额的(de)确定需要综合考虑当(dāng)事人因涉(shè)嫌违法行为(wèi)可能获(huò)得的收益或者避免的(de)损失、当事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为依法可能被处(chù)以(yǐ)罚款和没收(shōu)违法所得的金额，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素(sù)。承诺(nuò)金数额通常(cháng)高于罚没款数(shù)额，且可用于赔偿投(tóu)资者损失，在证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺这一(yī)程序中，既可(kě)以实现对申请人的(de)精准打击，也可以有效便捷地补偿投资者(zhě)的损失。因此(cǐ)，当(dāng)事人承诺制度可以一并解决(jué)案(àn)件相关的(de)行政处理与(yǔ)民事赔偿问题，有(yǒu)效(xiào)提高执法(fǎ)效(xiào)能，达(dá)到(dào)行政追责(zé)与民事(shì)追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司(sī)向我会提交当事(shì)人承(chéng)诺申请，我会(huì)将依(yī)据《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施办法》《证券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺制度实(shí)施(shī)规定》等规定(dìng)，依法依规决(jué突然不理男人了男人会难受吗，突然不理男人了男人会难受吗为什么ht: 24px;'>突然不理男人了男人会难受吗，突然不理男人了男人会难受吗为什么)定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券(quàn)公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介(jiè)机构及(jí)其(qí)责任人员(yuán)，下一步将如何处(chù)理？

　　答(dá)：前期(qī)，我(wǒ)会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛(shèng)和紫(zǐ)晶存储所涉(shè)中介(jiè)机构(gòu)开展“一(yī)案双查”。在(zài)泽达易(yì)盛案中，东兴证(zhèng)券股份有限公司、天健会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、北京(jīng)市康(kāng)达律师事务所(suǒ)等中介机构因涉(shè)嫌(xián)在(zài)相(xiāng)关执业过程(chéng)中(zhōng)未勤勉尽责(zé)，近(jìn)日已被我会立案(àn)。在(zài)紫晶存储(chǔ)案(àn)中，我会(huì)对中(zhōng)信(xìn)建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公(gōng)司、容诚会计师事务所(suǒ)、致同会(huì)计师事务所、广东恒益律师(shī)事务所等中介机构启动(dòng)了相关调查工作，后续将根据(jù)其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行(xíng)赔付以及(jí)申请(qǐng)证券期货(huò)行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺等情形，依(yī)法进行下一步处理。需(xū)要(yào)指出的是，我(wǒ)们将(jiāng)关注(zhù)相关中介(jiè)机构(gòu)有(yǒu)关责任(rèn)人(rén)员(yuán)在上(shàng)述案件中的执业(yè)行(xíng)为，如果发现有关(guān)责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依(yī)法依(yī)规予以严(yán)处。

　　证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介机构是(shì)保障资本市场高质量发展的(de)重要力(lì)量，中介(jiè)机(jī)构及其从业人员应当严(yán)格遵守法(fǎ)律(lǜ)法规(guī)和职(zhí)业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自(zì)觉营造(zào)和(hé)维护风清气正(zhèng)的(de)企业文化(huà)和行业文化，珍视行业(yè)声誉。

未经允许不得转载：IDC站长站，IDC站长，IDC资讯--IDC站长站 突然不理男人了男人会难受吗，突然不理男人了男人会难受吗为什么