近期(qī)交易(yì)商协会的监管处罚力度明显加大，虽(suī)然债券市场参与主体愈发(fā)丰富多元，市场(chǎng)竞争(zhēng)程度更趋激烈，但监管底线不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商协(xié)会对建设银(yín)行(xíng)启动自律调查，这是两天内第(dì)二家被要求自律调查的(de)大行(xíng)。今年以(yǐ)来，交易商协会(huì)已对多(duō)家金融机构启(qǐ)动自律调查，监管(guǎn)力(lì)度在持续加大。

　　多家(jiā)金融机构接连被(bèi)通报(bào)

　　5月11日，中国银行(xíng)间市(shì)场交易商协会（下(xià)称“交易商协会”）网站显示，基(jī)于监管部(bù)门反馈(kuì)线索，依据(jù)《银(yín)行(xíng)间债券市场自律(lǜ)处分规则》，交易商协会已(yǐ)对中国建设银行股份有限公司债务(wù)融资工具承销(xiāo)业务涉嫌违(wéi)规行(xíng)为开展自律调查。

　　根据建(jiàn)行2022年年报，去年建行承销非金(jīn)融企(qǐ)业债务融资工具(jù)744笔，为(wèi)411家实体企业承销发行债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该(gāi)行支持优质头部(bù)房地产企业债(zhài)券融资(zī)需求，承销房(fáng)地(dì)产企业(yè)323.35亿元债(zhài)务(wù)融资(zī)工具(jù)，房地产(chǎn)并(bìng)购(gòu)票据22.9亿元。

　　交易商(shāng)协会的监管力(lì)度(dù)在近期持续加大(dà)。就在5月9日，交易商协(xié)会官网发布信(xìn)息，针(zhēn)对中国进出口银行金融债券发行涉嫌违规行为(wèi)，以及中国民生银(yín)行(xíng)承销业务涉嫌违规行为已(yǐ)开展自律调查。

　　而(ér)在5月8日，大连银行、郑州(zhōu)银行(xíng)、江西银行(xíng)、青岛银行和(hé)粤财信(xìn)托(tuō)共5家机构涉及债券业务违规被(bèi)点名。具(jù)体来(lái)说(shuō)，交易商协(xié)会通过深入调查发现(xiàn)，大连银行等多家机(jī)构存在债券(quàn)代持交易等(děng)违(wéi)规行(xíng)为。其中，大连银行通过做(zuò)市(shì)业务方式，每(měi)日滚动开展(zhǎn)买(mǎi)卖方向相反(fǎn)、清(qīng)算(suàn)速(sù)度不(bù)同的现券交(jiāo)易，代持(chí)利率债活跃(yuè)券，且规模较大(dà)；郑州银行、江西银行和青(qīng)岛银行，内控执行不严或流于形(xíng)式，未(wèi)有效评(píng)估交易合理(lǐ)性，作(zuò)为中间方以现券买卖或做(zuò)市等方式参(cān)与债券代持交易链条，交易笔数(shù)和金额(é)较大。

　　今年4月，工商银(yín)行(xíng)已被启动自律调查。相关公(gōng)告称，交易商协会在日常(cháng)监测工作中发现(xiàn)，工商银行主承销(xiāo)的多期(qī)债务融资(zī)工具发行定(d战狼3什么时候上映？ìng)价严重偏离(lí)市场合理(lǐ)水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行(xíng)间债券市场自律管理相关规定(dìng)。

　　4月(yuè)3日，交易商协会网站(zhàn)披露(lù)，近期在查处四平市城市发展投资控股有限公司案件时，发现吉(jí)林(lín)银行、吉(jí)林亿联(lián)银行(xíng)因违规收取发行(xíng)人大(dà)额(é)财务(wù)资(zī)助，涉嫌违反银行间债券(quàn)市场自律(lǜ)管(guǎn)理规(guī)则，被(bèi)交(jiāo)易(yì)商协会进行自律调查。一同被开展(zhǎn)自律调查的(de)还(hái)有光大证券、富国资产管理（上海）有限公司(sī)两家金(jīn)融机(jī)构。

　　交易商协会监管处罚力度加(jiā)强(qiáng)

　　根(gēn)据交(jiāo)易战狼3什么时候上映？商协会通报的(de)数据，2022年全年，交(jiāo)易商协会共对68起涉嫌违规案件立(lì)案调查，开(kāi)展自律调查和自律问询(xún)103次(cì)，作出各类自律(lǜ)处分99家（人）次，涉及35家发(fā)行人(rén)和信用增进机构、4家(jiā)主承销商、3家会计师事务所、1家律(lǜ)师事务(wù)所、2家其他(tā)类型机构(gòu)和(hé)54名直(zhí)接责任人。作出的处分中(zhōng)，警告及以上占比超过五成(chéng)，15家机构被(bèi)暂停(tíng)一定期限业务，12位责任(rèn)人被认定不适当人选。

　　梳理通报来看，被(bèi)通报(bào)的(de)原因包括低价包销(xiāo)多期(qī)债务融(róng)资工具，影响(xiǎng)了(le)市(shì)场正常(cháng)秩序；部(bù)分债务融资工具未按照发行(xíng)文件约定开展余额(é)包销，个别债务融资工具(jù)挤占(zhàn)了其他投资人的正(zhèng)常投标，违背(bèi)了(le)公平(píng)公正原则(zé)，并(bìng)影响了(le)发行利率，对市(shì)场正(zhèng)常(cháng)秩序造成(chéng)了(le)一定不良影响。

　　通报指出，银(yín)行间债券市场参与机构(gòu)在从事相(xiāng)关业(yè)务(wù)过(guò)程中，务必牢固树立市场责任(rèn)意(yì)识，严格遵(zūn)守相关(guān)监管规定和自律规则要求(qiú)，合规展业，自觉维护(hù)银行间债券市场运行秩序。

　　交易商协会(huì)表示，做市(shì)商作为银行间市场基石机构，承担着(zhe)提(tí)高市场(chǎng)流动性、促进价格发(fā)现的重(zhòng)要(yào)作用(yòng)，应切实提升做(zuò)市交易能力，加强(qiáng)内部控(kòng)制和风险管理，确保(bǎo)合规稳健展业，“真(zhēn)做(zuò)市、做真市”。

　　可(kě)以看(kàn)到，近期交易商协会的监管处罚力度明显加大，虽然债券市场参(cān)与主体愈发丰富(fù)多元，市场竞(jìng)争程度更趋激烈，但监管底线(xiàn)不(bù)能破戒。

　　资深金融(róng)政策监管专家周(zhōu)毅(yì)钦对《国际金融(róng)报》记者表示(shì)，可以看到(dào)，银行间交易商协会将继续贯彻(chè)落实(shí)监管从(cóng)严要求，以严格自律惩戒(jiè)向(xiàng)市(shì)场(chǎng)传递“零容忍”的清晰信号(hào)，引导市场(chǎng)各类(lèi)主(zhǔ)体归位尽责，维护市场良(liáng)好秩序。债券承销机构作(zuò)为(wèi)债券(quàn)市(shì)场的“看门人”，对于商业(yè)银行(xíng)特(tè)别是国有大行来(lái)说(shuō)，也需要肩负起(qǐ)相(xiāng)应的公序责(zé)任(rèn)，切实维护好行业(yè)的良性(xìng)竞争生态。

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